尽职调查公司尽职调查报告集聚3篇

1/17尽职调查公司尽职调查报告集聚3篇尽职调查公司尽职调查报告1一、北京****房地产开发有限公司的主体资格(一)北京****房地产开发有限公司经北京市工商行政管理局密云分局注册，领有北京市工商行政管理局密云分局颁发的。1、营业执照注册号:11022800334****x;2、公司住所:北京市**x工业开发区水源路**x号;3、法定代表人:**x;4、注册资本:1000万元人民币;5、实收资本:1000万元人民币;6、公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股);7、经营范围:一般经营项目:房地产开发、销售;房地产信息咨询(中介服务除外);家居装饰设计;自有房屋的物业管理、接受委托从事物业管理;8、成立日期:20**年10月23日;9、营业期限:自20**年10月23日至10月22日。(二)北京****房地产开发有限公司于20**年4月7日经过北京市工商行政管理局密云分局年度检验。(三)北京****房地产开发有限公司领有北京市密云县质量技术监督局颁发的(代码:80298503x2)，有效期:20**年022/17月12日至02月11日，登记号:组管代110228x1458。(四)根据北京****房地产开发有限公司提供的由北京市城市建设综合开发办公室于20**年11月26日出具的(20**)京开办经字第943号，内容显示:一、你公司已在我办备案，批准你公司纳入北京市房地产开发行业管理。二、核定你公司房地产开发资质为待定资质，符合项目资本金的规定，可承担10万平方米以下的住宅项目或3万平方米以下的公建项目，或相当投资规模的其它项目。三、你公司应按规定到我办办理资质年检。综上，本所律师认为，根据第8条、第9条、第10条、第11条和第8条、第9条以及第29条、30条和第3条、第4条、第5条规定，****公司系依法设立且有效存续的有限责任公司，具有及其他规范性文件规定的主体资格。本所律师提示:****公司仅向本所提供了上述(四)中对核定的房地产开发资质为“待定资质”的批复文件，并未提供或其他资质等级证书等有效证明其房地产开发资质的相关文件。二、北京****房地产开发有限公司的章程公司章程，是就公司组织及运行规范，对公司性质、宗旨、经营范围、组织机构、议事规则、权利义务分配等内容进行记载的基本文件。是公司存在和活动的基本依据。根据****公司向本所提供的显示:北京****房地产开发有限责任公司于20**年10月15日制定了公司章程，章程内容3/17对公司的名称和住所、经营范围、注册资本、股东的姓名、出资立式、出资额、股东的权利义务、股东转让出资的条件、机构设置以及议事规则等作了详细的约定，全体股东均在上签名。本所律师经审核认为:根据相关规定，****公司成立时的对注册资本、股东人数、出资方式、出资额、公司的机构设置及产生办法、议事规则等内容均符合以及相关法律法规的规定，亦合法有效。全体发起人股东均在上签名之时，正式成立，且对全体股东产生具有法律拘束力之效力。本所律师提示:本所律师仅对****公司提供的****公司成立之时的内容、形式的合法性作出判断，并不对****公司成立之后内容是否发生过修改或变动作出任何评价或判断。三、北京****房地产开发有限公司的股东依据****公司向本所提供的，本所律师查明:****公司于20**年10月23日成立。****公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资组建。本所律师认为:****公司的股东已投入公司的资产产权关系清晰，其将该等资产投入****公司的股东不存在法律障碍。根据第20条规定，****公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。4/17四、北京****房地产开发有限公司的股本结构(一)****公司设立时的注册资本、实收资本根据****公司向本所提供的和内容显示:北京****房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。本所律师认为:****公司设立时的注册资本和实收资本符合等相关规定。股权设置和股本结构由全体股东在****公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。本所律师提示:****公司未向本所提供设立时对股东出资相应的等相关文件，本所律师仅对****公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对****公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。五、北京****房地产开发有限公司的财务、税务(一)****公司未向本所提供;(二)****公司未向本所提供、以及其他;(三)****公司未向本所提供;(四)****公司未向本所提供以及相关的税务发票。本所律师认为:****公司作为合法成立并有效存续的房地产开发有限公司，应当按照法律规定编制财务报告或相关纳税登记，应建立建全财务和税务制度。由于****公司未向本所提供上述相关证件、资料，本所律师对****公司的财务、税务状5/17况不作任何法律评价或判断。六、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况本所律师提示:本调查报告仅对****公司向本所提供的相关资料进行审验核查后所作出的相应法律评价或判断，对在本调查报告中列明而缺乏独立证据支持的相关事项不作任何法律评价或判断。(一)****公司未向本所提供相关债权债务凭证，本所律师对****公司是否对外发生债权债务情况以及是否设定相关担保(抵押、质押、保证等)不作任何法律评价或判断。(二)****公司未向本所提供诉讼、仲裁、行政处罚等相关文件，本所律师对****公司目前是否存在重大诉讼、仲裁及行政处罚等不作任何法律评价或判断。尽职调查公司尽职调查报告2一、公司基本情况1.公司基本法律文件请提供公司成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于：法人代码证书、税务登记证(国税/地税)、设立及每次变更时发起人/股东签署的协议及其他有关设立和变更的政府批准文件。请说明公司是否存在可能被吊销、注销营业执照的情况。2.公司的历史沿革6/17请说明：公司设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为?该等行为是否已经有关政府部门、公司的董事会和股东会批准，是否进行公告?如有，请提供相关股东会决议、董事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。3.公司的治理结构请就公司治理结构图进行说明。请提供历次董事及董事长、董事会秘书姓名，并提供现任董事、董事长、董事会秘书简历及在公司及其他单位的任职证明文件、任期等。请提供历次监事及监事会负责人姓名，并提供现任监事简历及在公司和其他单位任职证明文件、任期等。4.公司的股东结构及股东结构的变化请提供公司现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式(原始取得/受让取得)，并提供现有股东的身份证复印件和/或法人营业执照复印件。请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。5.公司的关联企业(境内外)请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。(关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、7/17高级管理人员在其中任重要职务的企业等)6.公司章程及章程的变化请提供公司历次变更的公司章程及章程变更时的股东会决议。二、公司经营状况7.关于公司的主要业务(经营范围)请提供相关的主要业务的书面说明，并说明是否发生过变更及变更涉及的政府批准文件。请提供公司目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书。请说明公司是否存在应办而未办业务经营资质资格文件的情形。三、公司财务状况8.主要资产形成方面的文件主要资产的合同、权属证明或租赁协议。主要资产有关的知识产权方面的文件，包括任何专利、商标、著作权或专有技术的权属证明、买卖合同、许可使用合同或其他相关文件。主要资产是否附有任何抵押、质押、留质或其他第三方权利，如有，请提供相关文件。9.公司财务结构分析公司非经常性损益占利润总额的比例。公司存货的主要构成，包括库存商品的名称、生产日期、8/17库存原因及市场最低价格。有无为其他机构或个人提供担保而存在的或有负债。10.公司财务资料(20**年12月31日)总账科目余额表。货币资金余额明细表;各账户银行存款对账单及余额调节表。应收、应付余额明细表，应收及库存存货账龄分析表。长期投资余额明细表，本期新增或变更的长期股权投资的相关协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告等法律文件，被投资单位20**年度会计报表及审计报告。固定、无形资产余额及折旧明细表，20**年度增加、减少的固定、无形资产明细表(标明日期、类别、固定资产原值、固定资产减值准备、累计折旧、残值率、折旧期限、增减固定资产会计凭证号);固定、无形资产单项价值在**x万元以上的，若原始价值是以评估值作为入帐依据的，对评估机构及评估方法作出说明;主要资产是否有任何未解决或潜在的诉讼、仲裁或其他纠纷，如有，请加以说明。长、短期借款余额明细表，借款借据及相关文件。主营业务收入、主营业务成本、其他业务利润明细表(按月份、品种、数量及金额列示20**年及上年同期数据)，收入确认的原则说明，大额收入入帐的依据，成本的核算方法;损益类项目变动幅度较大的原因;投资收益明细表(按被投资单位、损益调整金额列示20**年及上年同期数据);营业外收入、9/17营业外支出明细表(按项目和月份列示20**年及上年同期数据)。经营费用、管理费用、财务费用按月份列示20**年及上年同期数据。股本、资本公积、盈余公积、利润分配余额明细表及相关文件。公司近三年(审计)财务报告。公司近三年及最近一期的利润表、利润分配表、资产负债表、现金流量表。11.公司所涉及的税收文件公司使用的税率(各个税种)及任何税收优惠的批文。公司使用的税收方面的法规或政策性文件。公司欠税或其他税务纠纷的说明与有关文件(如有)。税务机关是否对公司进行过稽查?如有，请说明稽查的情况。12.公司与股东和股东控制的企业发生的关联交易和同业竞争情况公司与关联企业之间是否存在关联交易，如有，请提供主要关联交易合同，并提供有关批准文件。对上述关联交易，请详细说明关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、定价政策及其决策依据。公司与关联企业存在同业竞争的领域与范围(如有)。13.公司的声明10/17期后事项说明、或有事项说明、债务重组的说明、承诺事项的说明等。14.会计师事务所请提供公司近三年聘用的会计师事务所营业执照、资质证书复印件。四、公司人力资源情况15.管理层及管理层的变化请提供公司历任总经理、副总经理、总会计师、总经济师、总工程师等高级管理人员名单、职务，并提供现任高级管理人员的简历、工资情况介绍，并提供相关聘用合同、聘用期限、在其他单位任职情况。16.核心技术人员情况请提供核心技术人员简历，内容包括基本信息：姓名、职务、性别、年龄、学历、专业、职称、职业培训、专长;专业信息：技术掌握程度、薪酬(股权、工资、其他)、与本企业的关系(专职、顾问、协作、兼职、其他)、与本企业的契约关系(合同、固定、临时)、技术类相关奖项(专利、发明)、本技术领域工作经历(拥有何种核心技术、参与研发的项目名称及结论)。17.劳动合同情况请提供公司与员工签署的劳动合同书样本。公司是否与员工签定保密协议、不竞争协议、培训协议?如有，请提供样本。公司是否与所有员工签定劳动合同，请提供劳动合同签定11/17明细表，内容应包括员工劳动合同起止时间、用工方式(固定、临时)。18.岗位设置情况请提供公司岗位设置结构，公司岗位分类(如销售、技术、管理、职能等)、岗位名称、岗位薪酬等级、任职条件等