热处理工艺控制及系统审核

CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求CQI-9主要内容热处理工艺控制及系统审核HeatTreatmentControlandSystemAssessmentAIAGCQI-9热处理系统审核要求CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求什么是AIAG及CQI-9？Page2/1571.AIAG：汽车工业集团：AIAG成立于1982年，由戴姆勒—克莱斯勒，福特以及通用汽车三大汽车公司发起组建，世界公认的全球性的行业组织。为所有成员提供一个协作开发有助于促进行业繁荣的解决方案的开放性论坛。关注于在包括整个供应链内的贸易伙伴持续地改进商业过程以及实践活动。CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求什么是AIAG及CQI-9？Page3/1571.AIAG：汽车工业集团：在AIAG的支持下，大约有1500个会员公司一起努力应对和解决汽车供应链中的问题。AIAG成员在开发新技术以及管理其应用的标准方面扮演了独特的角色。AIAG的网站：？Page4/1571.CQI-9：特殊过程——热处理系统审核：由AIAG热处理工作小组起草并获技术委员会批准第一版发布日期：2006年3月第二版发布日期：2007年8月CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求CQI-9主要内容Page5/157•前言•范围•热处理系统审核程序•特殊过程—热处理系统审核表•附录A—过程表•附录B—术语•关于参考标准AMS2750D的说明CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求前言Page6/157总则：•CQI-9特殊过程：热处理审核的准备工作由AIAG热处理工作小组完成，这些热处理系统审核要求是对顾客和产品标准的补充•HTSA用于评审组织满足本要求、顾客、法规及组织自身要求的能力，同时也适用于组织和它的供应商之间•在HTSA中，“应”(shall)表示要求，不符合要求者一律用“NOTSATIFACOTRY”或“NEEDIMMDIATEACTION”。凡使用“例如”（suchas)一词处，任何给出的建议仅起指导作用CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求前言Page7/157•过程方法HTSA支持ISO/TS16949技术规范中描述的汽车行业的过程方法，有关如何运用过程方法实施AIAGCQI-9热处理系统审核详见课程第三部分内容CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求前言Page8/157•HTSA的目标开发热处理管理体系，以促进整个供应链的持续改进、缺陷预防、减少变差和浪费HTSA结合国际认可的质量管理体系和适用的顾客特殊要求，详细说明了热处理管理体系的基本要求HTSA致力于为汽车生产件及服务件组织提供一个热处理管理体系的共同方法CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求前言Page9/157•HTSA的审核过程除非顾客有其它的要求，应该每年进行审核以保证持续符合HTSA。每一次审核都应包括使用HTSA进行的供应商热处理体系评价。后续的作业评审（见该文件的4.0节）应从要求符合HTSA文件要求的不同汽车零部件制造商那里进行零件抽样。必须按照ISO/TS16949确定的过程方法进行。CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求前言Page10/157•审核员的资格：必须是有经验的：具备ISO9000：2000，ISO/TS16949：2002质量管理系统（QMS）内部审核员必须具备热处理专业知识，要求至少5年热处理工作经验或至少5年冶金学教育和热处理工作经验必须具备汽车行业核心工具的知识和熟悉运用（如SPC，MSA，PPAP，FMEA，APQP）注：如果多个审核组成员满足以上资格要求，审核组组长必须符合第一条款。ISO9000最新版本为2008版；ISO/TS16949即将改为2009版CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求前言Page11/157•其它要求供应商应保持作为其符合HTSA的证据和针对任何不满意项适当的行动计划的记录。这些记录应易于任何顾客得到，用于评审是否符合该文件条款要求。CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page12/1571.1总则本程序为实施适用的热处理的组织或它的供应商制定了过程的要求，他们需要：证实有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品通过体系的有效运用，包括体系持续改进的过程，旨在增强顾客的满意HTSA适用于汽车供应链中顾客规定的生产件或服务件的现场CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page13/157•1.2应用HTSA规定的所有要求是通用的，旨在适用于各种类型、不同规模、和提供不同产品的热处理供应商（HeatTreater)有五种过程表分别适用于不同的热处理商，具体详见附录A，在审核过程中要参照适用的过程表CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求术语解释Page14/157•HeatTreater—Anorganizationthatperformsheattreating(see2.2Application)toproductionand/orserviceparts.Theheattreatingmaybeinternalor“captive”toamanufacturingorganization,oraseparatecommercialheattreatingsupplier.•热处理商：一个生产热处理零件和服务件的组织，这种热处理组织可以是内部的或依附于制造生产组织或独立的商业热处理CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page15/157•1.2应用过程表A（含铁）—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬硬（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/时效硬化-老化过程表B（含铁）—渗氮（气体）/（铁素体）碳氮共渗（气体或盐浴）过程表C—铝热处理过程表D（含铁）—感应热处理过程表E—退火、正火、去应力CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page16/157•1.2应用过程表E的说明：对于实现最终产品特性的退火、正火、去应力的组织应满足CQI-9，而对于原材料的生产厂或任何不影响最终产品特性的中间热处理可以不要求符合CQI-9CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page17/157•1.2应用这些过程表包括以下方面内容：1.过程和试验设备要求2.高温测量仪器3.过程监视频次4.过程检验及最终检验频次5.淬火和溶液试验频次CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page18/157•1.2应用这些过程表规定了过程参数的规范（Tolerance）以及过程参数和零件的检查频次，其在HTSA中的要求/指南将告诉审核员在什么时候去参考这一过程表格CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求1.0范围Page19/157•1.3参考文件标准号名称标准发布组织AMS2750D高温测量SAEAEROSPACE•SAEInternational:—SocietyofAutomotiveEngineersInternational国际汽车工程师协会CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求2.0审核程序Page21/157•从AIAG得到当前版本CQI-9•确定所有适用以上文件的热处理过程：见热处理体系审核指南应用（CQI-9，2.2）。记录这些过程在HTSA的第一页•完成HTSA表，决定其符合性程度。每一次审核至少应完成一次作业审核（jobaudit）-第四部分CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求2.0审核程序Page22/157•写出每一条“不满意的项”并确定纠正措施的需求，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施，纠正措施在90天内完成，必须保持纠正措施，包括验证的记录•针对“需立即整改项”，要求对可疑产品采取围堵行动。列出每一条“需立即整改项”要提出纠正措施，包括根本原因分析和相应的纠正措施的实施。纠正措施应在90天内完成。应保持纠正措施，包括验证的记录。•除非有顾客的特别要求，审核应每年实施。CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求2.0审核程序Page23/157CQI-9热处理系统审核流程获取CQI-9识别所有热处理过程完成HTSA，包括一个最小的作业审核处理“需要立即行动”的项（围堵）处理“不满意”90天内完成的纠正行动每年重复使用内部或顾客指定的纠正行动措施开始CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求2.0审核程序Page24/157CQI-9热处理系统审核流程——细节选择过程表完成1-3部分完成作业审核处理“需要立即行动”的项（围堵）处理“不满意”项使用内部或顾客制定的纠正行动措施识别审核目标及需求回顾HTSA1-3部分CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求3.0审核表Page25/157•封面表，详见封面表填写说明CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求3.0审核表Page26/157审核表的结构第一部分管理职责和质量计划（1.1-1.19）第二部分现场和材料处理职责（2.1-2.16）第三部分设备（3.1-3.19）第四部分作业审核（4.1-4.19）CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求3.0审核表Page27/157审核员应遵循第1-3部分中“要求/指南”的要求，结合客观证据进行评审，并注意：1.在“要求/指南”栏中，“应”（SHALL）表示要求，凡使用“例如”（Suchas）一词处，任何给出的建议仅起指导作用2.当“要求/指南”栏提示审核员过程表中有相关的问题时，审核员应评审热处理商对过程表指定部分的符合性3.如问题不适用于热处理商，则填写“不适用-N/A”。将观察到的证据填写到“客观证据”栏，如果与提问相符，则标注在“满意”栏，反之，则标注在“不满意”栏4.当在审核给定问题时被确认有不符合产品时，应记录在“需立即整改”（NIA）栏中，NIA需要对可疑产品采取遏制行动CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求Section1-审核表Page28/157第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.1现场是否配备有资格的热处理专业人员？为确保方便地获得专家的意见/专门技术，现场应具有合格专职的热处理专业人员，应为全职且其岗位应在组织结构图中得到体现。应具有包括冶金学和热处理知识的岗位描述以识别岗位资格，该岗位资格应包括至少5年的热处理操作经验或至少累加5年的正规冶金学教育和热处理工作经验。CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求Section1-审核表Page29/157第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.2是否进行热处理的先期质量策划？（APQP）有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准相似零件能够组成零件族并得到定义PPAP后，无顾客未批准的过程更改重大过程更该的澄清应联系顾客并保持记录CQI-9EDI.2AIAGCQI-9热处理系统审核要求Section1-审核表Page30/157第一部分—管理职责和质量计划序号要求指南/解释1.3PFMEA’s是否得到更新，并与目前的过程相一致？具有文件化的PFMEA管理程序并确保PFMEA得到更新以