机械标准安全管理文件、台账和记录

AQ/TXXXX—XXXX1机械制造企业安全标准化安全管理文件、台账与记录2012.12AQ/TXXXX—XXXX2机械制造行业标准简介标准共由四部分组成：一、基础管理（有14项）（1、目标管理2、危险源管理3、安全生产责任制4、法律法规和规章制度5、操作规程6、机构与人员7、安全培训8、建设项目“三同时”9、相关方管理10、班组安全管理11、劳动防护用品12、应急救援13、安全检查14、事故处理合计分数：220分二、基础设备设施（有44类）合计分数：575分三、作业环境和职业健康（有9项）1、厂区环境2、工业建筑物3、车间环境4、仓库5、作业场所职业危害因素的管理与监测6、职业健康监护7、职业危害分级8、群众监督与告知9、职业病管理合计分数：170分四、绩效评定合计分数：35分总计分数：1000分最终评审评分换算成百分制。评定等级评审评分安全绩效一级≥90申请评审前一年内未发生重伤及以上的生产安全事故。二级≥75申请评审前一年内未发生人员死亡的生产安全事故。三级≥60申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超过1人。AQ/TXXXX—XXXX34.1基础管理目标管理No.101相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.1.1安全承诺1.查文本，无安全承诺扣全分，无主要负责人签发扣全分。2.现场核查，一人不熟悉安全承诺的内容扣0.2分。3.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。1、总经理安全承诺1、安全承诺的评审记录4.1.1.2中长期发展规划1.查文本，无规划扣全分。2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。2、公司安全中长期发展规划2、中长期发展规划的评审记录4.1.1.3安全生产年度目标1.查文本，无年度目标扣全分。2.查文本，年度目标与规划一处不相符扣0.5分，无考核指标一处不符合扣1分。3.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。4.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。3、2012年度安全生产年度目标4、安全生产目标的分解和考核文件3、安全生产年度目标考核记录4.1.1.4保障措施1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。5、安全生产目标的保障措施文件4、安全技术措施实施检查记录4.1.1.5安全资金投入1.查财务预算和年度计划，无资金投入计划、无项目扣全分。2.查项目明细，资金投入针对性不强，无实施进度、条件评估、责任单位等内容，或无验收资料，一项扣1分。3.现场核查项目的执行情况，一项未完成扣2分，一项无效果扣0.5分。6、年度安全资金投入计划7、安全资金投入台账5、安全资金投入项目实施情况记录4.1.1.6安全文化建设查规划或计划，无此内容扣全分。一项不符合扣0.2分8、安全文化建设计划合计AQ/TXXXX—XXXX4危险源管理No.102相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.2.1管理制度1.查办法或企业标准，无办法或企业标准扣全分。2.查办法或企业标准，一处不合格扣0.5分。1、危险源管理制度或管理办法2、危险源风险评价准则4.1.2.2危险源辨识1.查危险源、重大危险源清单，无清单扣全分。2.现场核查，危险源清单中缺少一种活动或缺少一个区域扣0.8分。1、公司危险源辨识和风险评价汇总表4.1.2.3风险评价和重大危险源申报1.查评价记录，未对危险源进行风险评价扣全分。一处评价不合理扣0.2分。2.现场核查，未实行分级管理或重大危险源未落实控制措施扣全分。3.按照GB18218和《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》评价的重大危险源未进行申报，一处扣2分。3、重大危险源申报（无重大危险源可不报）2、公司高中风险危险源清单4.1.2.4危险源控制措施1.现场核查，一处危险源无控制措施扣0.5分，控制措施不合理扣0.2分。2.现场核查，一处重大危险源无控制措施扣全分，控制措施不合理扣0.5分。4、高中风险危险源控制措施4.1.2.4危险源评审、更新和告知1.查评审资料，一年内未对危险源进行评审扣全分。2.查危险源清单，评审后应更新而未更新，一处扣0.5分。3.现场核查，一处未告知相关人员扣0.3分。3、危险源评审记录4、危险源变更记录6、危险源告知卡合计AQ/TXXXX—XXXX5安全生产责任制No.103相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.3.1主要负责人的安全职责1.查文本资料，无文本资料扣全分。2.查履职的相关记录，一处不合格扣1分。3.查会议记录和现场核查，一项安全生产的重大问题未及时处理扣3分。4.凡本标准中4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.6、4.1.13、4.1.14一处扣分，则相应一处扣0.2分。1、主要负责人（总经理、副总及助理）的安全职责1、安委会会议记录2、安全生产例会记录4.1.3.2建立健全安全职责1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门扣1分，缺少一种岗位扣1分。2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。2、公司组织机构图3、公司职能分解表4、部门和岗位安全职责（包括部门经理、科长、主管、管理人员和操作工）4.1.3.3熟悉并履行安全职责1.现场核查，一个部门负责人或岗位人员不熟悉其安全职责扣0.5分。2.现场核查，一个部门或岗位人员未履行其安全职责扣1分。3、安全责任制的培训教育记录4.1.3.4工会维权1.查工会会议记录和相关报告，无记录扣全分，一项问题或报告未及时处理扣1分。2.现场核查，一项从业人员关注的安全事项未及时处理扣1分。5、职工安全生产的权利与义务4、工会会议记录4.1.3.5定期评审和更新1.现场核查，一个部门或岗位人员职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。2.查评审记录，一年内未评审扣1分。5、安全生产责任制评审记录6、安全生产责任制变更调整记录合计AQ/TXXXX—XXXX6安全生产规章制度或企业标准No.104相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.4.1法律法规与其他要求的收集和传达1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。缺少一种重要法规标准扣0.1分。2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.1分。3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。1、法律法规与其他要求清单4.1.4.2建立健全规章制度查制度文本，按照所列20种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其余规章制度缺少一种扣1分。1、20种（可多）安全管理制度4.1.4.3规章制度的内容查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际扣0.5分。4.1.4.4规章制度的发放及执行1.查规章制度文本，无授权人批准或无标识，一处扣0.5分。2.现场核查，一种岗位未及时获得必需的规章制度扣0.5分。3.现场核查并结合其他项目的考评，一种规章制度未执行或执行不规范扣0.5分。2、公司安全生产规章制度2、规章制度的编制、审核、批准、发布、发放记录3、规章制度的培训教育记录4、规章制度的执行检查与考评记录4.1.4.5规章制度的评审、修订或更新1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。5、规章制度的评审记录6、规章制度的修订或更新记录合计AQ/TXXXX—XXXX7安全技术操作规程No.105相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.5.1制定安全技术操作规程查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣0.5分。1、岗位或工种安全操作规程2、设备安全技术操作规程3、工艺技术安全操作规程4.1.5.2内容查操作规程文本，一处不符合扣0.2分。4.1.5.3发放与管理1.现场核查，一种作业岗位未得到有效的操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.2分。2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。1、操作规程发放记录2、操作规程的培训教育记录3、规章制度的执行检查与考评记录4.1.5.4批准、评审和修订1.查操作规程，无授权人批准，一处扣0.2分。2.查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣0.2分。4、操作规程的编制、审核、批准、发布记录5、操作规程的评审记录6、操作规程的和修订记录合计AQ/TXXXX—XXXX8机构与人员考评检查表No.106相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.6.1安全生产管理网1.查组织机构图，未建立安全生产管理网扣全分。2.查会议记录等文本，无安全生产委员会扣2分，委员会每季度无工作记录，一次扣1分。3.现场核查和与员工交流，一个车间无主管安全的领导或专（兼）职安全员扣1分，未履行职责扣0.5分。1、安全生产管理网络图2、安委会组建文件3、安委会组成名单4、安委会安全职责1、安委会会议记录4.1.6.2安全生产管理机构1.查机构编制和职能划分，无机构编制、无安全生产管理职能扣全分。2.查会议记录和管理人员考核档案，安全管理机构的人员不参加有关会议，涉及安全问题无发言内容扣全分。3.查相关考核资料，涉及安全的考核而无安全管理机构签署意见一处扣0.5分。4.现场核查和与员工交流，一处不合格扣0.3分。5、组建安全生产管理机构文件6、安全生产管理机构安全职责2、安全例会记录4.1.6.3专职安全管理人员配备1.查人员名单，每降低1‰扣2分。2.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.3分。3.未经培训或未取得资格证书，一人扣2分。7、专职安全管理人员配备文件8、专职安全管理人员资格证书4.1.6.4工会劳动保护监督检查委员会（小组）1.查机构设置和人员名单，无劳保监检委员会（或小组）扣全分。2.现场核查，一个单位劳保监检委员会（或小组）未发挥作用扣1分。9、成立工会劳动保护监督检查委员会（小组）文件10、工会劳动保护监督检查委员会（小组）人员名单合计AQ/TXXXX—XXXX9职业安全健康培训No.107相关条款主要内容考评说明文件名称台账或记录名称备注4.1.7.1编制培训计划查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。一个计划项目与实际不相符扣0.5分。1、年度安全培训计划4.1.7.2职业安全健康培训的实施查培训记录和台帐，结合现场进行考评。1、培训档案包括：培训实施记录培训考勤表培训效果评估培训考试试卷4.1.7.2.1新员工进厂“三级”安全培训1.培训率为100％。少一人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。2、新员工三级教育卡4.1.7.2.2特种作业人员培训、复训1.培训率为100％。现场核查，一人未持证上岗扣全分。一人未达到培训要求扣1分。2.现场核查，凡一人不规范扣2分。3、特种作业人员培训证书4.1.7.2.3企业负责人培训1.培训率为100％。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.5分。企业主要负责人未达到培训要求扣2分。4、企业负责人培训证书4.1.7.2.4安全管理人员培训1.培训率为100％。少1人扣全分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣2分。5、安全管理人员培训证书4.1.7.2.5班组长培训1.培训率为100％。少1％扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。4.1.7.2.6转岗和复工培训1.培训率为100％。少1％扣1分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.3分。4.1.7.2.7“四新”培训1.培训率为100％。少1％扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。4.1.7.2.8职业健康培训1.培训率为100％。少1％扣0.5分。2.现场核查，一人未达到培训要求扣0.2分。4.1.7.2.9全员培