风险评估与应对措施表

长川科技序风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价6战略和市场风险市场风险未能应对产品的供需及价格变化可能发生严重A减少风险1、密切关注国内外产品供需及价格变化；2、及时调整价格。销售部16法律风险财务报告失真风险存货账实不符，实际存货结存未能盘出实际数，与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断可能发生严重A减少风险1、建立和运行《存货盘点管理制度》；2、定期全面盘点存货。财务部17法律风险资金风险由于客户验收周期较长可能发生严重A减少风险1、销售部与客户建立良好关系；2、客户服务部做好验收及售后服务工作；销售部客户服务部19运营风险管理体系风险因产品质量问题导致客户投诉可能发生严重A减少风险1、建立和运行《分选系统制造控制程序》、《测试系统制造控制程序》和《成品设备检验控制程序》等，确保产品质量符合客户要求；2、客户投诉时，及时响应并解决客诉问题质量部20运营风险人力资源核心技术人员流失和公司经营规模将迅速扩张后导致的技术人才不足可能发生严重A减少风险1.人力资源的科学管理；2.较为合理的员工薪酬方案；3.有效的绩效管理体系；人事行政部21运营风险人力资源高端技术人才相对缺乏可能发生严重A减少风险拓宽猎头招聘渠道，通过技术交流、项目合作等方式引进高端人才人事行政部22运营风险外部供方经营风险采购物料质量达不到我司要求可能发生一般B减少风险1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2、启用备选外部供方，加严检验；3、与外部供方深度沟通，提高其产品质量。4、建立和运行《供应商管理规范》以对供生产管理部23运营风险外部供方经营风险不能准时交货可能发生一般B减少风险1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2、启用备选外部供方，加严检验；3、生产旺季时增加库存。生产管理部24运营风险外部供方经营风险不能及时应对我司紧急变更需求（数量、交期）可能发生一般B减少风险1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2、启用备选外部供方，加严检验；3、生产旺季时增加库存；4、与外部供方建立深度合作关系。生产管理部风险评估与应对措施表表格编号：CQR45-071/4长川科技序风险类别风险类别细分风险内容风险可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价风险评估与应对措施表表格编号：CQR45-0726运营风险生产过程质量风险因漏检或误检导致不合格原材料的流入可能发生一般B减少风险建立来料检验控制程序和采购件的检验标准，提高来料检验检出能力。质量部27运营风险生产过程质量风险未按生产规范作业导致产品不合格可能发生严重A减少风险1.建立和运行《分选系统制造控制程序》、《测试系统制造控制程序》和《成品设备检验控制程序》等，确保产品质量符合客户要求；2.制造部执行模块的自检和互检；制造部质量部32运营风险自然灾害风险火灾可能发生严重A规避风险1、加强员工消防培训；2、定期检查消防设施。人事行政部34运营风险运输风险托运货物损坏可能性大严重A减少风险1、在长三角地区，由公司自备货车送货，保证送货质量和时间；2、选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议；3、投保货运险。生产管理部35运营风险技术开发产品创新能力下降可能发生严重A减少风险1.引进高端技术人才；2.推进模块化建设；3.开展技术交流研发一部研发二部编制人/日期：贾淑华2017/1/18审批人/日期：2/4***科技序风险类别风险类别细分风险内容发生可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价1法律风险财务报告失真风险存货账实不符一般可能性一般B减少风险1、建立和运行《存货盘点管理制度》；2、定期全面盘点存货。财务部2运营风险人力资源核心技术人员流失一般可能性一般B减少风险1.人力资源的科学管理；2.较为合理的员工薪酬方案；3.有效的绩效管理体系。人事行政部3运营风险人力资源高端技术人才相对缺乏较可能性大严重A规避风险拓宽猎头招聘渠道，通过技术交流、项目合作等方式引进高端人才。人事行政部4运营风险自然灾害风险火灾一般可能性严重A规避风险1、加强员工消防培训；2、定期检查消防设施。人事行政部5运营风险外部供方经营风险采购物料不能准时交货或质量达不到我司要求一般可能性一般B减少风险1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2、启用备选外部供方，加严检验；3、与外部供方深度沟通，提高其产品质量；4、建立和运行《供应商管理规范》以对供应商加强控制。生产管理部6运营风险外部供方经营风险不能及时应对我司紧急变更需求（数量、交期）一般可能性一般B减少风险1、寻求其他外部供方或加强来料质量监控；2、启用备选外部供方，加严检验；3、生产旺季时增加库存；4、与外部供方建立深度合作关系。生产管理部7运营风险运输风险托运货物损坏一般可能性一般B减少风险1、在长三角地区，由公司自备货车送货，保证送货质量和时间；2、选用优质物流公司，与物流公司签订服务协议；3、投保货运险。生产管理部8战略和市场风险市场风险未能应对低端产品的供需及价格变化一般可能性一般B减少风险1、密切关注国内外产品供需及价格变化；2、及时调整价格。销售部9法律风险资金风险个别客户未按期回款一般可能性一般B减少风险1、销售部与客户建立良好关系；2、客户服务部做好验收及售后服务工作。销售部客户服务部表格编号：CQR45-07风险评估与应对措施表***科技序风险类别风险类别细分风险内容发生可能性风险后果风险评价风险对策应对（应急）措施责任部门监督检查和评价表格编号：CQR45-07风险评估与应对措施表10运营风险技术开发客户需求评估不完善，导致研发反复一般可能性一般B减少风险1.建议客户需求评估体系；2.对客户需求进行进行评审。研发一部研发二部研发管理部11运营风险生产过程质量风险因漏检或误检导致不合格原材料的流入一般可能性一般B减少风险建立来料检验控制程序和采购件的检验标准，提高检验员检验技能。质量部12运营风险管理体系风险因产品质量问题导致客户投诉一般可能性一般B减少风险1、建立和运行《分选系统制造控制程序》、《测试系统制造控制程序》和《成品设备检验控制程序》等，确保产品质量符合客户要求；2、客户投诉时，及时响应并解决客诉问题；3、制造部执行模块的自检和互检。质量部制造部编制人/日期：审批人/日期：