《生产件批准控制程序》讲稿

1生产件批准控制程序（GLP10）一、概述二、吉利《生产件批准控制程序》（GLP10）１、目的２、范围３、定义４、职责５、工作流程６、使用表单三、表单填写2一、概述ISO/TS16949所指定的《生产件批准控制程序》（PPAP），最初是QS9000的要求（美国戴克、福特、通用三大汽车公司联合成立的“供方质量体系要求特别工作组”发布的QS9000），后来的TS16949技术规范也同样提出了此要求（这是美国、德国、法国、意大利等五个国家的汽车制造商及其各自的贸易协会组成的“国际汽车工作组”（IATS）研究建立的各国统一的汽车行业质量管理要求，并由国际标准化组织发部的ISO/TS16949）。什么是“生产件批准程序”？所谓“程序”是为了进行某项活动或过程所规定的途径。“生产件批准程序”就是整车厂为了确保整车产品的质量，而对供方提供的零部件进行严格批准的一条途径（一种控制手段）。即：一个零部件产品从开发到批量供货，一般要经过工装样件认可、达产审核、小批量试装认可、生产件最终批准等四个阶段的严格确认认可过程，以考验其是否达到整车厂的预期要求。而在这个确认认可过程的各阶段，就需要供方提交待批准零部件产品相关的文件、资料（及物），以便对其进行确认或批准。只有得到各3阶段的批准，才能得到最终批准，才能进入批量供货。换句话说，也就是整车厂对供方零部件产品的批准，是用来确定供方是否已经正确理解了整车厂产品规范的所有要求，并且在执行所要求的生产节拍条件下的实际生产过程中，具有持续满足这些要求的潜在能力。因此，可以说PPAP是一个比较全面且严格的批准过程。具体的整车厂会有具体的产品批准过程的文件要求。吉利集团的批准过程文件就是《生产件批准控制程序》GLP10。4二、吉利《生产件批准控制程序》GLP10１、目的确保生产性原材料、外协零部件满足产品的设计文件和规范，以及生产条件的要求。２、范围适用于生产性原材料、外协零部件。３、定义PPAP——生产件批准程序的英文（ProductionPartApprovalProcess）缩写。生产件——用于批准的生产件必须取自规定的生产过程。该过程必须是1小时到8小时，1个班次连续生产至少300件的批量，或按照合同／项目要求的数量。并且必须在生产现场使用5与批量生产环境相同的工装、量具、过程、材料和操作者进行生产。工装样件——指供方按照吉利提供的数字化定义、图纸、技术资料或样件、边界条件、功能要求，经过技术转化、设计、创新和零部件试制等产品开发过程，使用批量工装、在批量生产条件下所制造的零部件和材料。标准样件——经过吉利研究院批准的，由研究院和供方分别作为同一个基准或标准保存的，按工装样件提交的零部件。标准样件的保存期限与生产件批准记录相同，或a）直到研究院批准而产生出一个相同零件编号的新标准样件为止；或b)在设计记录、控制计划或检验准则要求有标准样件的地方，作为一个基准或标准使用。必须对标准样件进行标识，并在样件上标明吉利研究院批准的日期。6达产审核——对供方产品生产过程是否满足批量供货条件的审核，包括工装、设备、人员、工艺、检验、产能、物流、仓储等。也可以是吉利规定的其他方式，如规定数量和节拍的简单生产过程运行的确认。测量系统分析——供应商应对控制计划中涉及的与产品质量相关的量具、测量和试验设备进行适用的测量系统分析研究，如：量具的重复性和再现性、偏倚、线性和稳定性研究，其中对于散装材料，测量系统分析或许不适用，但在策划阶段应该获得吉利公司关于实际要求的认可。初始过程研究——所有的计量型特殊特性，应通过试生产按SPC（统计过程控制）方法，确定初始过程能力。初始过程能力须：PpK≥1.67。7４、职责１）、研究院负责对供方设计文件的变更批准，各种设计记录的批准、工装样件认可以及负责出具生产件最终批准结论；２）、集团质量管理部负责监查供方质量体系认证情况；负责组织质量、设计、生产制造等部门进行达产审核，提交审核报告；３）、集团质量总监负责达产审核报告的批准，并出具达产审核结论；４）、制造公司生产管理部门负责对小批量试装的组织及物流认可，制造公司出具小批量试装结论；8５）、制造公司技术部负责包装认可；６）、采购公司负责与供方接口，对供方实施日常跟踪监督管理。５、工作流程１）、供方产品在什么情况下需吉利对其进行生产件批准：①一种新零件或产品（如：以前从未提供给吉利的零件、材料或颜色）；②对以前不合格，且严重影响产品性能、功能、可靠性、明显外观，进行改进后，重新提交的零件；③由于产品设计、设计规范或材料的改变而发生的产品变化；④生产过程或生产方法发生了明显变化后进行的生产；⑤零件、材料或服务（如热处理、电镀等）的来源，即供应链发生了变化；以上情况都应进行生产件批准。9２）、生产件得到批准后，出现了什么情况，吉利需对其进行生产件批准：①采用新产品、新材料、新供方（含供方的关键供应链变更）时，必须进行工装样件认可（批准）；②对影响到配合、工艺性、外观、产品性能、可靠性、耐久性的产品定义更改时，设计部门应要求供方提交工装样件进行认可；③若设计确认除上述两种情形以外的，其他产品定义更改无须进行工装样件认可，则应书面通知制造公司质量部，由其决定是否进入小批量试装或直接进入批量；④当发生下列情形时，由制造公司质量部决定是否要求供方及设计部门进行工装样件认可，若需要，则书面通知设计，若不需要，则由其对供方进行过程确认，然后决定进入小批量或直接进入批量。（但是，若出现下面a和b项情况时，制造公司质量部应书面通知集团质量管理部，由集团质量管理部组织相关单位对供方进行达产审核，来进行供方过程确认）：10a.供方关键工装、关键设备、生产场地、生产工艺、控制计划的变更，增加新的生产过程，如添加生产线等；b.供方产品发生严重不合格，整改后重新供货；c.生产工装停产6个月以上再投入生产。⑤确认必须进行工装样件认可的，在得到书面认可报告后，由集团质量管理部组织质量、设计、生产等部门进行达产审核。３）、提交要求①采购公司（供应商开发部）在与供方签定《新产品开发协议》时，在协议中明确PPAP提交的等级。不同的提交等级有不同的提交项目（见表1）；②一般情况，A、B类零部件按等级３提交；对于C类件采购公司（供应商开发部）可视具体情况确定其提交等级。③当《新产品开发协议》中没有明确提交等级时，供方必须按等级３提交。1112４）、工装样件认可前面“一、概述”中讲到：PPAP批准过程分为工装认可（鉴定）、达产审核、小批量试装以及最终批准四个阶段。原则上，前一个阶段未完成，不允许进入下一个阶段。①产品定义冻结是工装样件认可的前提条件之一。在工装样件认可前，供方应首先向吉利汽车研究院提交（表1中提交时机为“工装样件认可前”的提交内容），即（以提交等级3为例）：a.供货产品的设计记录（专利产品除外）；如零件图纸、技术／工艺规范、CAD／CAM数据等；b.产品／过程更改文件（如果有）；若有时应保留研究院认可的有关资料，如更改单的认可等；c.吉利技术批准（如果要求）；若有时提交所保留的证据确；d.设计FMEA（有设计责任时提供）。由吉利汽车研究院对上述资料进行批准和确认后，既可进入工装样件认可阶段。②进入工装样件认可阶段，供方在向吉利汽车研究院提交样件的同时，应按规定的提交等级提交相应的文件、记录等（前面表1中已经提到）。以提交等级3为例，应提交的内容以及认可过程见表2；1314③研究院对供方提交的文件／记录等进行如下处理过程：a.由设计部门对6套工装样件进行尺寸和／或外观检查，一次输出形成“尺寸认可报告”（GLP1015表）和“工装样件入库单”（GLP1012表）及标准样件2套；b.由设计部门按标准要求数量的工装样件进行材料试验，一次输出形成材料认可报告（GLP1016表）;c.由试验部按标准要求数量的工装样件进行性能试验（包括台架试验），一次输出形成“性能认可报告”（GLP1017表），并传递至设计部门；d.由试制试装部对2套工装样件进行装车验证，一次输出形成“试装认可报告”（GLP1019表），并传递至设计部门；e.由试验部对至少2套工装样件进行道路试验，一次输出形成“道路试验认可报告”（GLP1018表），并传递至设计部门；f.由设计部门对供方提交的“尺寸结果”（GLP1002表）、“材料试验结果”（GLP1003表）及“性能试验结果”（GLP1004表）进行确认，确认其试验报告：实验室是否有资格，包括是否经国家权威机构认可或经吉利集团认同；15试验项目是否齐全，试验次数是否足够；试验标准、方法是否满足吉利集团和产品技术要求。一次输出经确认的相关文件／记录。g.设计部门对供方提交的检查辅具（如需要）进行确认，确认其是否符合要求。h.由设计部门对供方提交的“外观批准报告”（GLP1005表）（有外观要求的，如用于带有颜色、粒度、质地、光泽或纹理的零件）进行批准，可与尺寸检查同时进行。一次输出形成经批准的“外观批准报告”。i.由设计部门对供方提交的“零件提交保证书”（GL1001表）进行批准，一次输出形成经批准的“零件提交保证书”（每一零件编号都必须有一份单独的“保证书”，除非吉利同意其他的形式）；j.由设计部门对供方得供的具有资格的实验室文件进行确认，即确认其供方对工装样件的检验，试验所使用的实验室范围应符合GB/T15481—2000idt（等同采用）ISO/IEC17025：1999《检测和校准实验室能力的通用要求》的证明文件，或符合吉利认同实验室的证明文件，一次输出形成经确认的相关文件/记录。④研究院设计部门依据上述所有一次输出的结论，二次输出形成“工装样件认可报告”（GLP1013表）；16⑤工装样件认可的结果可能是正式认可，临时认可、风险认可和拒绝，各种结果说明如下：正式认可——所有的规范和要求已得到满足。临时认可——允许进入下一阶段的达产审核，仅允许在下述情况下给予临时批准，但必须在规定的期限内完成整改：已确认该工装样件不能通过正式认可的原因，但存在安全、法规要求未满足或关键性能不合格的项目不能临时批准。风险认可—由于资料或信息的不完整。而对工装样件进行带风险的批准。风险认可允许进入达产审核，但只在规定的期限内有效，并必须在1－3个月内获得“正式认可”。因时间限制，可靠性、耐久性验证不全，经故障模态分析和风险评估不影响产品可靠性、耐久性；安全／法规件及其功能相关件不得进行风险认可；风险认可必须附FMEA和风险评估报告。拒绝——零件和相关的文件未满足规定的要求，必须要求再次提交。注：每个零件都应有单独的认可报告，不能一份报告涵盖多个零部件。17⑥由吉利研究院和供方保存的标准样件的保存要求按本程序“定义”部份执行。⑦工装样件认可结论——“工装样件认可报告”（GLP1013表），由吉利汽车研究院（项目组）传递至集团质量管理部、制造公司质量部、生产管理部门及采购公司，并由采购公司（供应商开发部）将其通报（传递）给供方。同时，设计部门填写“生产件最终批准报告”（GLP1020表）中的“工装样件认可栏”，并传递至集团质量管理部。５）、达产审核①工装样件已通过认可的零部件（研究院已出具通过认可的“工装样件认可报告”）在小批量试装前（在制造公司生产线上进行的试装），由集团质量管理部组织质量、设计、生产制造等部门对其供方进行达产审核。重点审核待批准产品整个生产过程的质量控制能力和量产能力，并于7个工作日内出具达产审核结论，并通知设计部门、制造公司质量部和采购公司，由采购公司将审核结论通报给相关供方。同时，集团质量管理部在“生产件最终批准报告”（GLP1020表）中的“质量能力认可”和“达产审核”栏内填写相关内容并将其继续传递至制造公司质量部、技术部。18②达产审核前一周，供方应先提交相关资料，以供审核人员在其现场确认，见表３：③达产审核结论可能是通过、带条件通过和拒绝。具体按《供方过程审核规范》执行。19６）、小批量试装认可①工装样件和达产审核通过后，才可以进行小批量试装。制造公司按相关管理制度进行试装，包括：计划、采购、检验、试装及