年烟花爆竹生产企业评审标准（PDF35页）

附件烟花爆竹生产企业安全生产标准化评审标准A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项一、目标职责（权重0.13）（一）目标（10分）1.安全生产总体和年度目标。（1）制定总体和年度的安全生产与职业健康目标，并纳入企业总体生产经营目标。（2）明确安全生产与职业健康目标的制定、分解、实施、检查、考核等环节的要求。（3）将安全生产与职业健康目标分解为各级组织的具体指标。（4）安全生产与职业健康目标、指标等形成文件化材料并公示。（5）安全管理人员熟练掌握企业安全生产与职业健康方针、目标和有关指标，从业人员了解企业的安全生产方针和目标。查资料：安全生产与职业健康目标、指标及其相关环节的文件。询问：管理人员、从业人员对企业安全生产与职业健康方针、目标、指标等的掌握情况。①未制定文件化安全生产与职业健康目标的，扣5分。②未明确安全生产与职业健康目标的制定、分解、考核等要求的，扣5分。③未将目标量化为各级机构具体指标的，扣3分。④管理人员不熟练掌握安全生产与职业健康方针、目标的，每人扣2分。⑤从业人员不了解企业安全生产与职业卫生方针、目标的，每人扣1分。2.目标责任书的签订与考核。（1）各级组织签订安全生产与职业健康目标责任书。（2）各级组织制定落实安全生产与职业健康目标责任书的工作计划。查资料：各级机构签订的安全生产与职业健康目标责任书、工作计扣分≥5分时，否决A级要素。①未签订责任书的，一个扣5分。②未制定工作计划的，一个扣3分。③未进行评A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项（3）定期对各级组织安全生产与职业健康目标的实施情况进行评估和考核。划，企业评估、考核各级组织的纪录。估、考核的，一个扣3分。（二）机构和职责（40分）1.安全生产管理机构的设置。（1）成立安全生产委员会。（2）设置安全生产和职业健康管理机构。（3）配备符合规定的专职、兼职安全生产与职业健康管理人员。（4）配备注册安全工程师从事安全生产管理工作。查资料：安全生产和职业健康管理机构与人员配备文件。扣分≥5分时，否决A级要素。①未成立安全生产委员会的，扣3分。②未设置安全生产和职业健康管理机构的，扣5分。②专职、兼职安全生产与职业健康管理人员不符合规定的，扣5分。③未配备注册安全工程师的，扣3分。2.主要负责人及管理层职责。（1）明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本企业的安全生产和职业健康工作全面负责。（2）明确分管负责人职责。（3）明确安全生产管理机构及其主要负责人、分管负责人、相关人员职责。（4）明确各级安全生产管理人员职责。查资料：主要负责人及管理层人员的安全生产责任制文件。扣分≥5分时，否决A级要素。①主要负责人职责不明确的，扣5分。②管理层职责不明晰的，每处扣3分。（三）全员参与（20分）1.明确从业人员职责。（1）建立健全与岗位匹配的全员安全生产和职业健康责任制。（2）对职责的适宜性、履职情况进行定查资料：1）安全生产和职业健康责任制文件。2）评估、扣分≥5分时，否决B级要素。①全员安全生产和职业健康责任制文件缺失的，扣5分。②全员安全生产职责与岗位A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项期评估和监督考核。考核文件及档案。询问：从业人员。不匹配的，每处扣3分。③从业人员不了解自身职责的，每人扣3分。2.建立激励约束机制。鼓励从业人员积极建言献策，营造自下而上、自上而下的全员重视安全生产和职业健康的良好氛围。查资料：激励约束机制建立、落实文件。询问：从业人员。①文件未明确建立激励约束机制条款的，扣2分。②激励约束条款落实不到位的，扣1分。（四）安全生产投入（10分）1.保证资金投入。（1）建立安全生产费用管理制度。（2）建立健全安全生产费用使用账目档案。查资料：1）安全生产费用管理制度。2）安全生产费用提取和使用账目。①未建立安全生产费用管理制度的，扣5分。②未建立安全生产费用提取和使用账目的，扣5分。③安全生产费用提取使用不符合《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）规定的，扣5分。2.依法参加工伤保险和购买安全生产责任保险。（1）依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。（2）购买安全生产责任保险。查资料：从业人员交纳保险凭证。询问：从业人员。①未参加工伤保险的，每人扣2分。②未购买安全生产责任保险的，扣2分。A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项（五）安全文化建设（10分）1.开展安全文化建设。（1）确定本企业的安全生产和职业病危害防治理念及行为准则。（2）设置安全宣传栏、安全宣传标语。查资料：安全生产和职业病危害防治理念及行为准则的制定情况。查现场：安全宣传栏、标语的设置情况。①未制定安全生产和职业病防治理念及行为准则的，扣3分。②未设置安全宣传栏、标语的扣3分。2.开展安全文化建设活动。（1）组织从业人员开展安全文化相关活动。（2）安全文化建设成果展示。查资料：安全文化建设活动开展情况记录。询问：从业人员。①未开展安全文化活动的，扣2分。②从业人员不知晓安全文化的，每人扣2分。（六）安全生产信息化建设（10分）1.应用烟花爆竹流向管理信息系统。（1）配备、使用计算机、手持机、打码机等设备。（2）成品均张贴产品流向标识码，并采集录入系统。查现场：1）计算机、手持机、打码机等设备的配备、使用情况。2）产品流向标识码张贴和采集、录入情况。询问：从业人员流向信息系统使用流程。扣分≥5分时，否决A级要素。①相关设备配置不齐全的，扣5分。②未张贴流向登记标识码的，一处扣1分。③库存产品与信息系统采集信息不一致的，一处扣1分。④从业人员对信息系统流程不熟练的，扣5分。2.应用危险性工库房视频监控系统。（1）建设应用危险性工库房视频监控系统。（2）视频监控系统有查现场：视频监控系统运行情况。扣分≥5分时，否决B级要素。①未建设应用视频监控系统的，扣5分。②视频监控系A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项效。（3）操作人员操作熟练。统失效超过4小时的，每处扣2分。③操作人员不熟练的，扣3分。3.开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、安全风险管控和隐患自查自报等信息系统的建设。（1）建立安全生产电子台账管理；（2）建立重大危险源监控、安全风险管控和隐患自查自报等信息系统。查现场：安全生产电子台账、重大危险源监控系统、安全风险管控和隐患自查自报系统。①未建立相关电子台账的，扣2分。②未建立相关系统的，一处扣2分。二、制度化管理（权重0.12）（一）法规标准识别（15分）1.建立获取适用的安全生产和职业健康法律法规、标准规范及相关安全管理要求的管理制度，明确主管部门，确定获取渠道、方式，及时识别和获取。（1）建立获取管理制度。（2）以文件形式，明确主管部门，确定获取渠道、方式。（3）建立安全生产和职业健康法律法规、标准规范及相关文件的清单和文本数据库，并及时更新。查资料：1）获取制度等的建立情况。2）文件清单及文本数据库。扣分≥5分时，一、二级企业否决B级要素。①未建立获取管理制度的，扣3分。②未以文件形式确定获取渠道、方式的，扣3分。③未形成文件清单、文本数据库的，扣3分。2.将适用的安全生产和职业健康法律法规、标准规范及相关安全管理要求转化为本企业的规章制度、操作规程，及时传达给相关人员。（1）及时获取适用的法律法规、标准规范及相关安全管理要求。（2）将获取的法律法规、标准规范及相关安全管理要求转化为本企业的规章制度、操作规程。（3）传达给相关从业人员。查资料：1）获取的相关材料，及其记录。2）转化的相关规章制度、操作规程。询问：相关人员。①未及时获取适用的法律法规、标准规范等资料的，少一个扣1分。②未将获取的相关资料转化的，少一个扣1分。③相关从业人员不知晓的,每人扣1分。A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项（二）规章制度（35分）1.建立健全的安全生产和职业健康规章制度。至少应制定下列管理规章制度，并有可操作性：（1）全员安全生产责任制。（2）企业负责人及涉裸药生产线负责人值（带）班制度。（3）职工出入厂（库）区登记制度。（4）从业人员安全教育培训和特种作业人员管理制度。（5）厂（库）区门卫值班（守卫）制度。（6）安全预测预警和风险管理制度。（7）隐患排查治理制度。（8）重大危险源（重点危险部位）监控管理制度。（9）安全生产费用提取和使用制度。（10）安全设施设备维护管理制度。（11）新药物、新设备、新工艺管理制度。（12）原材料购买、检验、储存及使用管理制度。（13）药物存储管理、领取管理和余（废）药处理制度。（14）产品流向登记管理制度。（15）工作场所职业病危害防治制度。查资料：规章制度清单、相关规章制度。询问：1）安全生产主要负责人。2）专职安全生产管理人员。扣分≥5分时，否决B级要素。扣分≥10分时，否决A级要素。①未制定安全生产规章制度的，扣10分。②安全生产规章制度不齐全的，少一个扣3分。③规章制度无针对性，对责任部门、职责和工作要求不明确的，一处扣1分。④规章制度无法操作的，一处扣1分。⑤安全生产主要负责人和专职安全生产管理人员不熟悉规章制度的，每人扣1分。A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项（16）劳动防护用品配备、使用和管理制度。（17）安全生产法律法规、标准规范获取制度。（18）安全警示标志管理制度。（19）安全生产奖惩管理制度。（20）变更和相关方安全管理制度。（21）应急和事故管理制度。（22）施工和检维修安全管理制度。（23）文件、档案和记录管理制度。2.建立健全的安全生产和职业健康管理台账目。至少建立下列台账（数据库）：（1）安全生产管理制度、安全操作规程台账。（2）隐患排查治理台账。（3）安全风险台账。（4）特种作业人员台账。（5）药物、引火线、成品流向登记台账。（6）从业人员安全培训管理台账。（7）安全生产费用提取、使用台账。查资料：相关台账的建立、应用情况。①台账不健全的，少一个扣3分。②台账记录存在明显错误的，一处扣1分。3.及时发放安全生产规章制度。（1）安全生产管理制度发放到相关工作岗位、从业人员。（2）各岗位的工作人员了解相关规章制查资料：相关规章制度发放记录。询问：①无发放记录的，扣5分。②岗位工作人员不熟悉相关规章制度的，A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项度。（3）把规章制度张贴公告到正确、合适位置。有关人员是否熟悉相关规章制度。每人扣1分。③未张贴的，少一个扣1分。（三）操作规程（35分）1.编制齐全适用的岗位安全生产和职业健康操作规程。（1）根据《烟花爆竹作业安全技术规程》（GB11652）规定的作业要求，编制本企业适用的安全生产和职业健康操作规程。查资料：安全生产和职业健康操作规程及其清单。询问：从业人员是否熟悉本岗位的操作规程。扣分≥5分时，否决B级要素。扣分≥10分时，否决A级要素。①未编制操作规程的，扣10分。②操作规程不全的，少一项扣3分。③操作规程无针对性、无法操作的，一处扣1分。④未张贴到合适位置的，一项扣1分。⑤工作岗位不熟悉相应的操作规程的，每人扣1分。2.及时发放操作规程。（1）操作规程发放到相关工作岗位、从业人员。（2）各岗位的工作人员了解相关安全生产操作规程。（3）把操作规程张贴到正确、合适位置。查现场：1）各工房操作规程。2）操作规程发放记录。询问：相关人员掌握操作规程情况。①无发放记录的，扣5分。②岗位工作人员不熟悉相关规章制度的，每人扣1分。③未张贴操作规程的，少一个扣1分。（四）文档管理（15分）1.建立健全文件档案管理。（1）制定文件和记录管理制度，明确安全生产和职业健康规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理查资料：文件和记录管理制度及其相关材料。查现场：查文档管①未建立文件和记录管理制度的，扣5分。②未分类存档在专用文件柜的，扣5分。③未建立变更A级要素B级要素C级要素达标标准评审方法评审标准否决项扣分项职责、程序、要求。（