世界贸易组织的基本原则

《世界贸易组织教程》教案21世纪经济与管理规划教材国际经济与贸易系列北京大学出版社1《世界贸易组织教程》白树强主编黄满盈副主编2目录•第一章前言•第二章世界贸易组织的法律结构•第三章世界贸易组织的基本原则•第四章世界贸易组织的争端解决机制•第五章关于市场准入的规则•第六章关于不公平贸易的规则•第七章贸易自由化与其他社会价值观和利益•第八章贸易与环境3目录•第九章贸易与投资•第十章贸易与知识产权•第十一章贸易与竞争政策•第十二章国际服务贸易•第十三章国际贸易的特殊部门：农业、纺织品服装、钢铁•第十四章世界贸易组织框架下的诸边协议•第十五章世界贸易组织与发展中国家•第十六章世界贸易组织未来面临的挑战4第三章世贸组织的基本原则白树强主编黄满盈副主编5【教学目的及重点难点】•——本章是本教材的重点。通过本章的教学，了解和掌握世贸组织基本原则的概念，其中最惠国待遇原则、国民待遇原则和透明度原则是最重要的概念；掌握和理解世贸组织基本原则的理论基础。•——鉴于非歧视原则是世贸组织法律和政策的关键概念，本章第二节“非歧视原则”是学习的重点和难点。6【主要教学内容】•一、概述•二、非歧视原则•三、关税保护原则•四、市场准入原则•五、促进公平贸易原则•六、鼓励发展与促进改革的原则•七、透明度原则•八、本章提要7【本章复习思考题】•1、构成多边贸易体制的基本规则和原则是什么？•2、世贸组织法律中最基本的原则是什么？•3、为什么非歧视精神是世贸组织法律和政策中最为重要的概念？什么是非歧视待遇原则？•4、《关贸总协定（1994）》和《服务贸易总协定（GATS）》中有关非歧视原则的关键条款有哪些？8【本章复习思考题】•5、《关贸总协定（1994）》第一条第1款“最惠国待遇义务”的主要目的是什么？•6、最惠国待遇义务是否可以适用于保障措施、反倾销措施以及反补贴措施？•7、《关贸总协定（1994）》第三条规定的国民待遇义务的目的是什么？国民待遇义务是否适用于边境措施？•8、《关贸总协定（1994）》第三条规定的国民待遇义务是否适用于政府采购规则或者对国内厂商补贴的规则？9【本章复习思考题】•9、世贸组织为何倡导将关税作为唯一贸易保护手段？•10、什么是市场准入原则？•11、什么是促进公平贸易原则？•12、什么是鼓励发展与促进改革的原则？•13、什么是透明度原则？世贸组织增加贸易政策透明度的措施与手段有哪些？•14、讨论中国加入世贸组织后是如何遵守WTO规则并履行自己的承诺的？10问题与探讨11一、概述（2-1）•——为保障和促进成员之间进行平等、公正、互惠的贸易，避免贸易歧视和贸易磨擦，实现世界贸易自由化，世贸组织制定了一系列的贸易原则和规则。世贸组织的基本原则贯穿于世贸组织的各个协定和协议中，构成了多边贸易体制的基础。•——世贸组织的基本原则是各成员方公认的、具有普遍意义的、适用于世贸组织全部规则体系一切效力范围的、并构成该规则体系基础的最高共同准则。12一、概述（2-2）•——世贸组织的基本原则具体是指非歧视贸易原则，包括最惠国待遇和国民待遇条款；可预见的和不断扩大的市场准入程度，主要是对关税的规定；促进公平竞争，致力于建立开放、公平、无扭曲竞争的“自由贸易”环境和规则；鼓励发展与经济改革。•——本章是本教材的重点。通过本章的教学，使学生了解最惠国待遇、国民待遇、透明度原则等关键原则的含义；使学生掌握和理解世贸组织基本原则的理论基础。13二、非歧视原则（3-1）•——非歧视原则是世贸组织及其法律制度的一项首要的基本原则，是各国间平等地进行贸易的重要保证，也是避免贸易歧视、贸易摩擦的重要基础。它是国际法上国家主权平等原则在国际贸易关系中的具体体现。•——非歧视待遇原则是世贸组织的一块最重要的基石，又称为无差别待遇原则。这项原则目的在于以多边贸易体制来限制不平等的经济实力战略和歧视国外生产者的因素。14二、非歧视原则（3-2）•——非歧视待遇原则规定：一成员在实施某种限制或禁止措施时，不得对任何其他成员实施不同的待遇或者说是差别待遇。这表明，成员一方对另一方不得采用对任何其他国家所同样不适用的限制或禁止，即为非歧视待遇。•——非歧视原则的适用面很广，它几乎涉及国际贸易关系的各个领域。15二、非歧视原则（3-3）•——非歧视待遇原则主要是通过最惠国待遇和国民待遇等条款具体体现出来的。（一）最惠国待遇条款（二）国民待遇条款16（一）最惠国待遇条款（2-1）•1、最惠国待遇的定义•2、最惠国待遇的划分类型•（1）无条件的最惠国待遇和有条件的最惠国待遇•（2）无限制的最惠国待遇和有限制的最惠国待遇•（3）互惠最惠国待遇和非互惠最惠国待遇17（一）最惠国待遇条款（2-2）•3、最惠国待遇原则在世贸组织法律体系中的体现•（1）最惠国待遇义务在货物贸易法律规则中的体现•（2）最惠国待遇义务在服务贸易法律规则中的体现•（3）最惠国待遇义务在与贸易有关的知识产权法律规则中的体现18（二）国民待遇条款•1、国民待遇的含义•2、国民待遇原则在世贸组织法律体系中的体现•（1）国民待遇原则在世贸组织货物贸易法律规则中的体现•（2）国民待遇原则在服务贸易法律规则中的体现•（3）国民待遇原则在与货物有关的知识产权法律规则中的体现•（4）国民待遇原则适用例外19三、关税保护原则（2-1）•——鉴于各国经济发展程度不同、利益得失不同、承受的保护主义压力不同，关贸总协定只好选择次优的贸易政策，在倡导自由贸易的同时，允许实施一些保护贸易措施。•——这种以自由贸易理论为宗旨，伴之以临时性保护措施的考虑，就成为制定关贸总协定的指导思想：一方面强调只有通过关税来保护本国的生产，不允许数量限制等行政性干预；另一方面要求削减关税水平，开放市场，以促进自由贸易的发展。20三、关税保护原则（2-2）•1、关税减让的含义•2、谈判中互相减让关税原则•3、关税优于数量限制•4、世贸组织成员关税水平比较21四、市场准入原则•——世贸组织倡导成员在权利与义务平衡的基础上，依照其自身的经济状况，通过谈判，不断降低关税和取消非关税壁垒，逐步开放市场，实行贸易自由化。•（一）市场准入的含义•（二）影响市场准入的因素•（三）市场准入原则的安全性和稳定性•（四）市场准入原则在世贸组织法律体系中的体现22（一）市场准入的含义•——市场准入（MarketAccess）是世贸组织协定谈判中经常适用的一项专门术语。它是指一方成员允许另一方成员的货物、服务与资本进入本国市场的程度。•——实施市场准入原则的目的，是通过增强各成员对外贸易体制的透明度，减少和取消关税、数量限制和其他各种限制市场准入的非关税壁垒，以及通过各成员对开放其特定市场所作出的具体承诺，切实改善各成员市场准入条件，保证各成员的商品、资本和服务可以在世界市场上公平自由竞争。但应当注意的是，市场准入是一个渐进的过程。23（二）影响市场准入的因素•——影响市场准入的因素很多，均是以关税和非关税措施的形式出现的。•——在货物贸易方面主要有：一是关税约束的程度以及范围；二是非关税壁垒措施，包括对进口产品的数量限制、进口许可制程序、海关估价的方法及手续、技术壁垒规定、原产地规则、装船前检验规则、反倾销反补贴实施情况等；三是国家政策与法规的透明度；四是对进口产品实施国民待遇的情况等。在服务贸易方面，主要体现在一成员为另一方成员的服务与服务供应商进入本国给予什么样的渠道、设置哪些障碍。24（四）市场准入原则在世贸组织法律体系中的体现•——世贸组织中许多协定或者协议都要求其成员分阶段实行贸易自由化，逐步扩大市场准入水平，从而促进市场合理竞争，建立开放的国际贸易体制。•——世贸组织法律中关于市场准入方面的规则主要有四大类：（1）关税方面的规则；（2）其他税费方面的规则；（3）数量限制方面的规则；（4）非关税壁垒方面的规则，如贸易规则的透明度、技术规则、标准、动植物检疫标准、海关手续、政府采购等方面的规则。25五、促进公平贸易原则（2-1）•——世贸组织目前并没有一套普遍适用的关于不公平贸易行为的规则，但是世贸组织的确具有几个相对具体的、技术性很强的关于特定形式的“不公平”贸易行为方面的规则，这些规则主要是针对倾销和补贴贸易方面的。•——世贸组织禁止成员采用倾销或补贴等不公平贸易手段扰乱正常贸易的行为，并允许采取反倾销和反补贴的贸易补救措施，保证国际贸易在公平的基础上进行。26五、促进公平贸易原则（2-2）•1、公平贸易原则的含义•2、公平贸易原则为征收反倾销惩罚性关税和反补贴补偿性关税提供法律依据•3、公平贸易原则的例外情况27六、鼓励发展与促进改革的原则•——世贸组织认为，发达国家成员有必要认识到促进发展中国家成员的出口贸易和经济发展，从而带动整个世界贸易和经济的健康发展。•——因此，在各项协议中，允许发展中国家成员在相关的贸易领域，在非对等的基础上承担义务。28七、透明度原则（2-1）•——保证各成员政策和措施的充分透明，是世贸组织实现总体目标的重要保证，也是各成员根据世贸组织的有关规定，维护正当权益，保持多边贸易体制在开放、公平、无扭曲竞争基础上健康发展的重要保证。29七、透明度原则（2-2）•——世贸组织要求各成员将实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章和司法判决等迅速加以公布，以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉；各成员政府之间或政府机构之间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约也应加以公布；各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决等。30八、本章提要（3-1）•——世贸组织规则的核心是WTO协议，而在整个协议中自始至终体现和贯穿的原则，概括起来有非歧视原则、关税保护原则、市场准入原则、透明度原则、促进公平贸易原则、鼓励发展和经济改革原则等。•——若舍弃相关的例外原则或规则中涉及的一些灵活性手段不谈，仅就这几个基本原则而言，实质上是市场机制、市场体制、市场制度的具体化，也就是说它是市场经济发展的必然结果，同时，它又是市场经济发展的催化剂。关贸总协定/世贸组织推崇和倡导市场经济，它的基本原则是与关贸总协定/世贸组织的宗旨吻合的。31八、本章提要（3-2）•——非歧视待遇原则主要是通过最惠国待遇和国民待遇等条款具体体现出来的。•——国民待遇的观念是国际贸易法的核心，这一原则不仅反映在世贸组织的法律体系当中，而且还反映在几乎所有的主要区域贸易协定之中。因而，可以说，国民待遇原则是一项规制自由贸易体制成员内部政策的纪律。32八、本章提要（3-3）•——从字面上看，“最惠国待遇”好像是对那些能够享受最惠国待遇的国家可以给予某种形式的特殊待遇或者特权，但是这一原则背后真正动机却是与此相反，即通过将对某一特定贸易伙伴国的减让成果普及化的方式，来达到这一原则的主要目的——防止歧视。•——简言之，最惠国待遇原则意在防止一国在不同国家之间进行歧视的行为，而国民待遇原则意在防止一国对其他国家进行歧视的行为。国民待遇是对国民以一种平等的待遇，它是实行市场经济的基本条件，是平等竞争的基础。33结束34