新新贸易理论的总体脉络及其发展

新新贸易理论的总体脉络及发展二〇一三年九月十二日韩羽来任苑荣11、吕连菊阚大学，新新贸易理论、新贸易理论和传统贸易理论的比较研究[J]，经济论坛，2011，（9）；2、孔欣宋桂琴，国际贸易理论新进展——新新贸易理论述评[J]，税务与经济，2011（5）；3、樊瑛，新新贸易理论及其进展[J]，国际经贸探索，2007，（12）；4、赵君丽吴建环，新新贸易理论评述’[J]，国外经济理论述评·；5、王海军，新新贸易理论综述、发展与启示[J]，经济问题探索，2009，（12）；文献2国际贸易理论传统国际贸易理论重商主义现代国际贸易理论古典贸易理论新古典贸易理论新新贸易理论亚当斯密绝对优势李嘉图相对优势赫俄要素禀赋列昂惕夫及解释产业内贸易产品生命周期理论国家竞争优势新要素禀赋异质企业贸易模型企业内生边界模型…3新新贸易理论产生的背景新新贸易理论的基本框架新新贸易理论的结论和启示1234新新贸易理论产生的背景156一个问题或观察？为什么好的企业做出口，而差的企业做本地市场？（例如华为，中兴）这与贸易的影响有联系吗？贸易影响企业的规模和生产率吗？6理论产生的背景：企业是有差异的企业不是同质的，无论从规模、组织结构、产品质量、员工技能以及生产率等角度看，都发现行业内企业间存在巨大差异，这一差异特征被称之为企业的异质性，或差异性（Heterogeneity），或差异性企业（HeterogeneousFirms）。7理论产生的背景：现实的冲击Bernard,Eaton,Jensen&Kortum,2003：定量测定出美国同一行业，无论是企业规模，还是生产率都存在巨大的差异Bernard,Jensen,Redding&Schott2006：美国制造业中同一行业内出口企业的规模是非出口企业的两倍，出口企业生产率比非出口企业劳动生产率高出14%，并且表现出更加优越的资本实力、技能以及更高的工资水平Eaton，Kortum&Kramarz，2004：并不是所有的企业都从事出口业务，生产率更高的企业更易于进入出口市场总之，不是所有的企业都从事国际业务，出口企业较非出口企业表现出更高的生产率，更大的规模，企业异质性与产业内贸易存在必然的关系8理论产生的背景：理论进展的潮流经济研究的微观化趋势：包括区域经济学和发展经济学，愈来愈多的研究从地区和产业层面转向微观的企业和家庭层面，研究其行为和决策引入异质化趋势：家庭和个人的差异，企业的差异引入分析中，打破了经济学的同质化假定9现有贸易理论的局限古典贸易理论（斯密），新古典贸易理论（李嘉图、俄林）以及新贸易理论（赫尔普曼—克鲁格曼）解释了贸易的发生、贸易的结构和影响。但无法解释：只有小部分企业做出口大部分出口企业的产品主要在国内销售出口企业比非出口企业的规模大出口企业比非出口企业的生产率高10新新贸易理论（异质企业贸易理论）梅里兹（Melitz,2003）等人提出了从企业层面研究国际贸易的新理论，这一理论也被国际经济学界称为异质企业贸易理论或“新新贸易理论”（“NewNew”TradeThoery）（Baldwin&Nicoud，2004）（3man)11贸易理论的三个视角•古典和新古典贸易理论：国家或地区层面•新贸易理论：产业层面•新新贸易理论：企业层面（克鲁格曼的企业同质化的假定不符合现实，需要从企业异质的角度研究国际贸易问题）12新新贸易理论的基本框架213当前新新新贸易理论的理论体系14异质性企业假定下的新新贸易理论•异质企业贸易模型•企业内生边界模型以Melitz为代表主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业则不从事出口贸易以Antras为代表主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进行资源配置152009/10/17梅里兹模型（Melitz,2003）1、霍彭哈恩(Hopenhayn,1992a)一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型2、克鲁格曼(Krugman,1980)的垄断竞争贸易模型（二）基本假设1、垄断竞争市场2、需求函数相同，供给函数只有成本函数不同2、异质企业的引入（生产率差异，表现为企业的边际成本的差异，生产率高的企业，产品定价就越低，因为垄断其产出就越大，所获得的收益就越高，利润就越高）1617均衡的形成：Melitz通过证明发现，ZCP曲线是生产率的减函数，FE曲线是的增函数，二者有且只有一个交点，这个交点就是封闭经济下的均衡点，均衡生产率*，均衡利润为1718如果在一定的技术水平下，我们得到了加权企业平均生产率和停止运营点生产率*，那么生产率高于*的企业会继续从事生产，而生产率低于*的企业就会停止生产和退出，对于那些试图进入行业的企业来说，他们进入后能够成功生存下去的条件也是生产率必须高于*。18贸易和开放会带来什么？•国际贸易和市场开放所产生的结果是：每个行业都有最低的生产率要求，如果企业低于这个门槛要求（生产率*），企业就必须退出开放后，国际市场要求更高的生产率门槛，从而，生产率高的企业走出去，而大门打开，外部生产率高的企业走进来，从而淘汰掉生产率低的企业，企业的份额发生变动，企业分化加剧19贸易和贸易伙伴增加会带来什么？20梅里兹模型的不足与扩展仅用生产率差异来反应企业异质性，但仍然忽略了诸如企业组织结构、企业进入国际市场方式（FDI和出口）等因素假定国家的对称性（大小相等），也没有考虑政策因素带来的影响21企业内生边界模型两个相对较为基础的模型，一个模型是将Coase和Williamson的交易成本理论应用在企业国际化的研究中；另一个模型是采用Grossman，Hart和Moore的产权分析方法。Antras(2003)另辟蹊径，将Grossman-Hart-Moore的企业观点和Helpman-Kmgman的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和控制决策。Antràs(2005)建立了一个动态一般均衡李嘉图南北贸易模型解释国际契约的不完全性导致产品周期的出现。Antràs和Helpman(2006)将Antràs和Helpman(2004)的异质企业国际生产组织模型普遍化，允许存在不同程度的契约摩擦(contractualfrictions)，并允许其程度因不同投入品和国家而异。22新新贸易理论的结论和启示323新新贸易理论与传统贸易理论和新贸易理论的区别24新新贸易理论模型的主要结论封闭经济不能提高行业的整体生产率水平开放经济中，通过市场份额在产业内的重新配置，能够提高行业整体生产率水平整体生产率提高：只有那些生产率足够高的企业才能从事贸易并从中获益，市场份额转移高生产率企业，外部高生产率企业的进入，抢走了市场份额，从而国内最低生产率的企业被迫退出市场，从而使行业的整体生产率提高国内企业数量降低25新新贸易理论模型的现实含义如果对外贸易仅仅发生在部分地区，贸易可能导致和拉大国家内部的地区间差距这样，贸易可能固化一国内部的地区间分工26新新贸易理论模型的政策意义落后地区应该参与国际分工，从而提高自己的生产率地方政府的出口导向政策，有助于行业生产率的提高落后地区引进的企业，应该是能带动贸易出口的、优质的企业，而不应仅仅是发达地区的产业转移27新新贸易理论的启示新新贸易理论界定了新的比较优势来源：企业异质性和企业组织选择，单个企业行为会影响所在产业的结构变化。在新新贸易理论中，产业内部不完全契约与企业异质性相互作用，二者共同预测国际化和离岸生产，特别是解释了目前普遍存在的本土市场一体化，本土外包，国外一体化和国外外包等的四种主要的企业组织形式，为解释现有的国际贸易和国际投资模式提供了新的视角。国际贸易理论从微观层面出发，更好的解释贸易现象和指导企业选择。28新新贸易理论的局限企业的组织形式与生产率、技术和拥有异质技术工人间具有普遍的联系，所以有必要将异质性企业贸易模型和企业内生边界模型结合起来共同分析贸易模式的选择。异质性企业贸易模型和企业内生边界模型都假定为无摩擦的自由贸易或允许部分契约摩擦存在(AntrasandHelpman，2006)。不管是异质企业贸易模型还是企业内生边界模型，都基于发达国家的视角，分析其国内企业在生产率、技术、劳动力方面的差异，并解释公司内贸易现象，从而为北方(发达)国家选择不同的贸易模式和如何参与国际分工提供理论支持。没有空间的维度。部分假定严格，难以解释发展中国家的贸易问题。2930