第七章 对外贸易政策

1第七章对外贸易政策第一节对外贸易政策概述一、对外贸易政策的定义、目的与构成（一）贸易政策的定义：对外贸易政策是各国在一定时期内对进出口进行管理的原则、方针和措施手段的总称。包括以下几个因素：1.政策主体：即政策的制定者和实施者，一般来说是指各国政府。2.政策客体：贸易政策规范、指导、调整的贸易活动和从事贸易活动的企业、机构和个人。3.政策目标4.政策内容：贸易政策涵盖的方面和内容5.政策手段：实施政策内容时所采用的对外贸易管理措施。（二）目的1.市场目标：保护本国的市场；扩大本国产品的出口市场；2.产业目标：保护国内产业的发展，促进本国产业结构的改善；3资金目标：外贸活动应有助于为本国经济建设积累资本或资金；4.整体目标：维护本国对外政治经济关系和利益。5.其他目的（三）贸易政策的构成1.总贸易政策：它是一国从整个国民经济出发，在一个较长时期内实行的政策。比如中国1949-1978年之间实施的是国家管制的内向型的保护贸易政策；1978中国提出改革开放，其贸易政策：开放型的适度的保护贸易政策；比如20世纪60年代日本提出贸易立国，后有提出科技立国等2.商品和服务贸易政策：根据总贸易政策、国内经济结构与市场供求状况针对不同商品和服务分别制定政策。3.国别、地区贸易政策。对外贸易国别政策是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系的需要而制定的国别和地区政策。如过去西方国家制定的限制或禁止向社会主义国家出口与军事有关的科技产品就是这种国别政策的体现。我国过去首先发展与社会主义国家的对外贸易，随着国际经济关系的变化，尤其是我们已经成功入世，我国的对外贸易国别政策也发生了很大的变化。比如国外对中国的武器出口的限制等二、对外贸易政策的基本类型国际贸易发展的历史就是自由贸易与保护贸易政策交替发展与变化的历史，这两种政策既相互对立又相互依存和相互转化。但在不同的历史时期，其自由贸易程度与保护贸易程度也有所不同，纯粹的自由贸易和保护贸易在任何时期，任何国家都是不存在的。1.自由贸易政策：国家取消对进出口贸易和服务贸易等的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务贸易等的各种特权和优惠，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，在国内外市场上自由竞争。2.保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国产品和服务在本国市场上免受外国商品和服务等的竞争，并对本国出口商品和服务贸易给予优待和补贴。三、对外贸易政策的制定的制定与执行对外贸易政策和执行要考虑本国的经济力量的强弱；本国的经济发展战略；2利益集团的影响等（一）制定：是由一个国家最高立法机构制定的。比如在资本主义国家是由其议会直接通过贸易法案或由议会授权总统或政府制定颁布的。（二）执行：1.海关：国家的大门，是国家设在口岸的进出口关境的监督管理机关。是一个国家对外贸易政策的主要执行机构。其主要任务：对进出口关境的货物及运输工具进行实际的监督管理，稽征关税和代征其它税款、查禁走私以及编制海关统计业务报表等。2.由一个国家广泛设立的其他机构（1）商检局：非常重要的机构、出口是否符合进口国的条件，进口是否符合本国条件。（2）贸促会：对一个国家扩大对外贸易起着非常重要作用。比如：博览会和展览会由贸促会负责。（3）进出口银行。从金融上支持商品进出口、发放出口信贷，办理国际支付等3.由国家出面参与贸易谈判、签订各种贸易协定或条约，或加入某一个贸易组织，都属于执行对外贸易政策的一个部门。第二节对外贸易政策的历史演变一、资本主义生产方式准备时期实行的是重商主义下的强制性的保护贸易政策（15世纪-18世纪）（一）重商主义贸易理论15世纪-17世纪，欧洲资本原始积累时期。这一时期封建经济基础逐渐瓦解，资本主义经济因素不断发展，与此相适应产生了重商主义的对外贸易理论。重商主义认为，货币是财富的唯一手段，一国金银货币的拥有量的多少，反映了该国的富裕程度和国力的强弱，如何才能获取金银货币呢？除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，且贸易必须保持顺差。1.早期的重商主义又称“货币差额论”：代表人物是英国的威廉.斯塔福。主张采取用行政或法律手段禁止货币出口以防止货币外流。在对外贸易上反对进口、鼓励出口，最好是只出口不进口，以便既保有国内原有的货币存量，又增加了从国外输入的货币。但货币是国际间商品流通的手段，如果各国都限制货币外流其结果是窒息了贸易，阻碍了金银的流入等。在贸易实践中重商主义认识到货币只有在运动中，在流通中才能增值，这就产生了晚期的重商主义。2.晚期重商主义又称“贸易差额论”。代表人物英国的托马斯.孟，其思想观点反映在1644年出版的《英国得自对外贸易的财富》一书中，托马斯.孟把对外贸易作为增加英国财富的重要手段，主张增加商品的进出口，以扩大对外贸易，但在开展对外贸易时，必须谨守这一原则：不要求对每一个国家的贸易都有顺差，每一笔交易都有金银货币的流入，而只要求每年的出口的总值大于进口总值，用保持贸易顺差办法来增加货币的收入。（二）贸易保护政策重商主义根据自己对财富和贸易的限制，提出了一系列关于贸易政策方面的主张，其特点：“奖出陷入”，这些政策主要包括以下几个方面：1.早期重商主义的措施（1）禁止金银货币的出口,由国家垄断所有的货币交易3（2）要求外国人来本国进行贸易时,必须将其销售货物的全部款项用于购买本国的货物2.晚期的重商主义的措施-----奖出限入奖励出口：（1）以补贴和出口退税等措施鼓励出口;(2)禁止重要原料的出口,但许可自由输入原料加工后再出口;(3)减低或免除出口税;(4)设立特权贸易公司,实行独占性的殖民地贸易政策;(5)与外国签订贸易条约限制进口:(1)直接禁止若干外国商品,特别是奢侈品的进口;(2)课征保护关税3.英国鼓励措施除了上面的外,还有(1)颁布谷物法,限制谷物进口;(2)颁布职工法,禁止技术工人离境,鼓励外国技工移入;(3)颁布航海法;(4)鼓励人口繁殖,以扩大劳工来源,降低劳工成本.二、资本主义自由竞争时期的政策是自由贸易政策与保护贸易政策并存的时期。（18世纪末-19世纪70年代）（一）自由贸易政策1.自由贸易政策理论依据及主要论点。随着欧洲资本主义经济因素的发展，重商主义学说已经不能适应工业资产阶级和对外贸易发展的需要，于是一些资产阶级经济学家开始探讨对外贸易与经济发展的内在联系，试图从理论上说明对经济发展的促进作用，为政府实施自由贸易政策提供理论依据。（1）在国际贸易学史上，被马克思称为最著名的理论经济学家之一“诺思”，在1691年出版的《贸易论》，一书中，第一次详细地阐述了自由贸易思想。（2）法国重农主义的代表魁奈是另一位提倡自由贸易先驱。法国重农主义认为农业是基础，交换不能产生新财富，并要求国家放弃对经济生活的干预等，反对保护贸易政策（3）资产阶级政治经济学古典学派的主要奠基人之一，英国著名经济学家亚当.斯密。1776年出版的巨著，《国民财富的性质和原因的研究》一书，提出了以绝对成本为基础的国际分工学说，系统论证了自由贸易理论。（4）1817年英国古典经济学家大卫.李嘉图出版了名著《政治经济学及赋税原理》，建立了以比较成本理论为基础，以完全的自由贸易理论为核心的国际贸易学说体系。其主要理论要点：（1）自由贸易可以形成有利的国际分工；（2）扩大国民的实际收入；（3）可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益；（4）有利于提高利润率，促进资本积累等。2.自由贸易政策措施英国自18世纪中叶开始经济产业革命，商品在世界市场上的竞争能力最强，因而要求自由贸易，以便自由地侵入别国的市场，同时大机器工业又要求从国外获得大量廉价的原料，因此，新兴资产阶级迫切要求废除重商主义时代所制定的各种外贸政策，这一时期，以英国为代表工业资产阶级在推动贸易自由化过程中，主要采取以下措施。（1）废除谷物法。（2）关税税率逐步降低，纳税商品数目减少。（3）废除航海法（4）取消特权公司（5）对殖民地贸易逐步采取自由经济政策（6）英国与其它国家逐步签订了一些促进贸易发展，降低关税的贸易条约。4（二）保护贸易政策在资本主义自由竞争时期，国际贸易政策的基调是自由贸易。但由于各国工业发展水平不同，一些经济发展起步晚的国家——美国和德国先后实行贸易保护政策。1.汉密尔顿的保护贸易理论汉密尔顿（1757—1804）是美国独立后的第一任财政部长。当时美国虽然获取独立，但经济上仍属于殖民地经济形态，国内产业结构以农业为主，工业方面仅限于农产品加工和手工业制造，经济发展水平较低。美国北方工业资产阶级要求实行保护贸易政策，以独立地发展本国经济。而南部种植园主则仍主张实行自由贸易政策，继续向德国、荷兰等国出售小麦、棉花、烟草。用以交换这些国家的工业品。汉密尔顿代表工业资产阶级的利益和要求，于1791年12月份向国会提出了《关于制造业报告》，明确提出了实行保护关税政策的主张。他在报告中系统地论述了保护和发展制造业的必要性和重要性，即一个国家如果没有工业的发展，就不可能实现经济的真正独立。如果实行自由贸易政策，只能使美国产业限制在农业范畴，而不能发展制造业，因此美国应实行保护贸易政策，以使处于萌芽阶段阶级或新建立的幼稚工业得以生存、发展和壮大。汉密尔顿主张用征收保护关税的办法鼓励幼稚工业的发展，但并不主张对一切进口商品征收高关税或禁止进口，而只是对本国能够生产的，但竞争力偌的进口商品实施严厉的限制进口的措施，为此他提出了许多措施：（1）提高进口商品关税，避免外国工业品的竞争。比如1816年美国提高了工业品进口关税；1824年平均税率提高到40%；1828年再度提高了工业品进口关税为45%；使美国避免了外国竞争而顺利发展。（2）向私营工业发放政府信用贷款，为其提供发放资金。（3）限制重要原料出口，免税进口重要国内急需的原材料。（4）限制机器设备的出口，建立联邦检查制度，保证和提高商品质量。2.李斯特保护幼稚工业理论19世纪上半叶的德国，工业虽然已有发展，但和英国还无法相比，以李斯特为代表的新兴工业资产阶级从德国当时实际情况出发，提出了保护幼稚工业学说。李斯特（1789—1846）是德国历史学派的先驱者，早年提倡自由贸易，1825年出使美国以后，深受汉密尔顿思想的影响，并亲眼目睹了美国实施保护贸易政策的实效，乃转而提倡保护贸易理论，他在1841年出版了《政治经济学的国民体系》一书，发展了汉密尔顿保护贸易思想，系统地提出了以生产力理论为基础，保护幼稚工业学说。李斯特所主张的保护贸易理论，并不是无条件的保护，而是对某些需要保护的幼稚工业才会给予保护。(1)对古典自由贸易理论提出批评第一:指出了比较成本说忽视了国家、民族的长远利益,只重视交换价值,不注重生产能力的形成，因而不利于生产力的发展等.第二:批评古典自由贸易理论忽视了各国历史上和经济的特点，认为贸易政策的选择应全面考虑其对国民经济发展的影响等。李斯特根据国民经济发展的程度，把国家经济发展分为五个阶段：原始未开化时期；畜牧时期；农业时期；农工业时期；农工商时期。并认为农业时期应实行自由贸易，农工业时期应实行保护贸易，而农工商时期应实行自由贸易时期。同时还认为：英国就处于农工商时期，而美国和德国处于农工业时期等。5第三:主张国家干预经济生活（2）保护对象的条件是：第一：农业不需要保护第二：一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时也不需要保护，第三：只有刚刚开始发展，且有强有力的外国竞争者时的幼稚工业才需要保护，但保护的期限为30年。李斯特只把保护政策看作是一种手段，而不是目的，即保护是为了将来不保护，一旦时机成熟，幼稚产业成长起来之后，就撤消这种保护。（3）保护的手段：通过禁止输入与征收高额关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收少量进口关税的方式鼓励复杂机器的进口。3、理论政策评价既有积极意义，也有缺陷。积极意义表现在：本理论强调了国家、民族的长远利益，强调了保护的过渡性和选择性等，缺陷体现在以经济部门作为划分经济发展阶段的基础歪曲了社会经济发展的真实过程等，另外保护对象的选择缺乏客观标准等。三、帝国主义时期的侵略性的保护贸易政策（即超保护贸易政策）（19世纪