贸易开放度

1贸易开放度、专业化和中国经济增长：理论和实证分析①关键词：贸易开放度专业化指数协整分析因果分析Keyword:Openness，SpecializationIndex，CointegrateTest，GrangerAnalysis摘要：本文构造了三种专业化指数，回归结果表明：贸易开放度与中国经济增长成显著的正相关关系，以生产率为权重的专业化指数能够较好地刻画贸易开放度与中国经济增长的相互作用机制。进一步的协整分析和改进的Granger因果检验表明：贸易开放度对中国经济增长无长期的作用。贸易开放度的增加只能引起专业化于在生产率高的行业的变化，而专业化指数的提高能够引起经济增长的变化，加快优势行业的技术进步可促进长期的经济增长。Abstract：Thearticleconstructthreekindsofindexandtheregressionshowthatopennesshavepositivelyandsignificantlycorrelatedwitheconomicgrowth,WHERFspecializationindexdescribethemechanismhowopennessaffecteconomicgrowth,thenwepresentcointegrateandimprovedGrangertesttothebasicmodel.Andtheanalysisindicatethatopennesshavenolong-runeffectoneconomicgrowth,OpennessistheGrangercausethatchangethespecializationonthehighproductivityindustry,andspecializationindexistheGrangercausethatchangeeconomicgrowth.Soquickenthecomparativeindustry’stechnologyprogresstopromotethelong-runeconomicgrowth.一、问题的提出：文献概述贸易开放度是否促进经济增长？两者之间的影响机制是什么？前一个问题学者用实证方法对开放度与经济增长的关系进行了分析，综述性的文章见Edwards（1993）、Rodriguez和Rodrik(2000)。无论是采用时间序列数据（Edwards，1998）还是平行面板数据（Hassion，1996），都得到一致的结论：贸易开放度与经济增长存在正的相关关系。而后一个问题经济学家试图用经济理论解释，但却没得到一个理想的结果。以Romer(1986)、Lucas(1988)为代表的新增长经济学家认为贸易开放度主要通过加快本国技术进步，提高要素生产率来促进经济增长；新古典增长理论认为贸易开放度促进经济增长的渠道主要来源于贸易带来的规模经济效应（KrugmanandHelpman、1985，Meier、1989）；Grossman和Helpman（1991）认为贸易开放度的提高能够优化国内资源在物质生产部门之间的要素优化配置，从而促进经济增长；Edwards（1992）、Barro和Sala-I-Martin(1995)、Oberfeld和Rogoff（1996）认为更加开放的国家有着更强的吸收先进国家的新思想的能力认为开放国家有更强的吸收先进国家技术进步和新思想的能力。一些学者认为贸易开放度会通过提高国内的资源配置效率来实现经济增长（Kruger，1985），比如贸易开放度能够加快国内投资率（Levine和Renelt、1992）、促进资本形成（Rodrik，1988）等。此外还有学者从政治经济学的角度分析，认为贸易开放度使经济活动更加透明，减少寻租活动，将资源用于生产活动以促进经济增长（Grossman和Helpman、1991）。综上所述，贸易开放度与经济增长的影响机制的研究主要是在内生经济增长理论框架内，而且并没有对此进行实证分析。事实上关于两者之间的影响机制应建立在国际贸易和经济增长理论基础①研究领域：国际经济学2上，接近于此的研究是Quah和Rauch(1990)在Lucas(1988)的模型基础上，建立一个开放度与经济增长的模型，发现开放国家有着更高的产品替代弹性，使其不受投入品不足的困扰而专业于最终产品的生产，促进经济增长。而李嘉图的比较优势理论认为一个国家贸易开放后会在某些商品的生产率和成本上有比较优势，各国就以此进行专业化生产，提高整体经济的生产率。因此我们认为专业化是贸易开放度与经济增长的影响机制，这是因为：1、贸易开放度是决定专业化程度的重要因素。Gopinath和Upadhyay(2001)用一般均衡理论的二重方法研究发现贸易开放度是决定专业化程度重要因素；EckhardJameba(2004)在Richdian的模型上发现贸易开放导致国际贸易的专业化，不过他只考虑了劳动力作为投入品的情况。2、更高的专业化程度能够促进经济增长。Galetovic（1994）发现更高的专业化程度是经济增长的必要条件。PaulRomer（1986）认为由于专业化生产产生规模报酬递增，进而促进经济增长。Kim(1995)运用多种分析工具研究1860－1987年美国经济时发现专业化指数与人均GDP成的关系成倒U形曲线，在经济发展初期专业化指数能够促进人均GDP的增长。Weinhold和Rauch（1999）则运用39个国家的制造业的数据研究发现专业化指数与生产率增长成正相关的关系。自从1978年实施改革开放以来，中国经济得到了快速的增长，贸易开放度从1978年的10.03％上升到2005年的60.11％。1事实上，传统的贸易格局是以纺织品和服装及轻工消费品等劳动密集型产业依靠低成本在国际贸易中占据大量市场份额，2这种贸易结构是以低技术和低附加值为代价，因此很难在国际市场上具有竞争优势（洪银兴，2001），而且时常受到汇率、倾销等贸易保护主义的影响。贸易结构的升级和产业间比较优势的变化使我国专业化于以技术密集型（如电子信息业、电气机械业）和加工工业为主的产业生产，随着贸易开放度的不断增加，这种趋势愈加明显。因此贸易开放度与经济增长的关系引起了中国学者极大的关注，不过国内的实证研究仅仅是分析贸易开放度与经济增长的相关性关系，并没有揭示贸易开放度与经济增长的影响机制。沈坤荣和李剑（2003）运用中国的经验数据证实国际贸易通过提升国家要素禀赋结构和加快变革进程对人均GDP产生了正面影响；杨全发和舒元（1998）认为中国的初级产品出口增长和经济成正相关；包群等（2003）运用五种贸易开放度的测算方法来分析中国改革开放以来的贸易开放度对经济增长的作用，发现只有外贸依存度较好地反映了中国经济开放度与经济增长之间的关系。文章的结构是，第二章在Lucas（1988）模型的基础上，引入贸易开放度这一变量，研究贸易开放度、专业化和经济增长之间的关系；第三章构造三种专业化指数；第四章用OLS回归研究经济1数据来源于《中国统计年鉴》2004年21998年以前资源密集型与劳动密集型产品在贸易中仍占据相当比重，纺织、服装和皮革制品及轻工业消费品占总出口的30％左右。3增长与贸易开放度、专业化指数的相关关系，并确定更好地描述中国经济增长的基本模型；第五章对基本模型进行进一步分析，研究三者之间的长期趋势以及因果关系；第六章是结论。二、、基于Lucas模型的分析我们在Lucas（1988）提出的内生经济增长模型的基础上，将贸易开放度引入模型，研究开放度、专业化和经济增长率之间的关系。模型分为两步，第一步是研究在开放经济下，贸易开放度的增加对专业化程度的影响，第二步则是证明更高的专业化程度会带来更高的经济增长率。第一步：假设一国生产两种消费品，X1和X2，无物质资本，劳动力是常数，每种商品的生产函数为：)()()()(tNtuthtXiiii=1,2（1）其中)(thi是生产商品i的人力资本，)(tui是从事商品i的劳动力份额，)()(21tutu＋＝1，PaulRomer(1986)认为人力资本的积累是在干中学（learning-by-doing）的基础上建立的，人力资本的变化为报酬递增的函数：)()()(tuththiiii＝。i=1,2(2)其中1)()(21tutu,i是指从事商品i的学习系数，我们采用不变替代弹性的效用函数，函数形式为12121]2121[),(XXXXU＝（3）其中1，令)1/(1表示两种产品之间的替代弹性，在封闭经济中产品缺乏替代弹性：1（Kreuger，1983），参与国际贸易后1。因此可以看作开放度的度量。假设X1的价格为1，X2的价格为p,那么效用函数边际替代率为：）－（）＝（）（）（112211212,,XXXXUXXUp（4）又依据利润最大化原理可得p)()(12ththp（证明过程略），将（2）、（3）式代入(4)式得：）＝（)()(1212ththXX（5）11212)()()()(）＝（ththtutu（6）4解（3）、（4）（5）式可得3：11212＝XX(7)12XX可以看作是专业化的程度，若比值越大，则说明该国在部门2的专业化程度越高，反之也亦然。若12，各部门参与国际贸易，对（7）式进行求导可知专业化与开放度的影响是：因此当部门2的学习能力强于部门1的学习能力时，在国际贸易中产生了比较优势，使该国专业于商品2的生产，随着贸易开放度的不断增加，向部门2的专业化程度也越来越大。第二步：当两国参与国际分工后，按照比较优势的原理，部门2的学习能力高的国家必然专业于部门2的生产，另一国专业于部门1的生产，两国在比较优势理论的基础上按照国际价格p进行交易，两种产品互为替代品，假设两国的其他条件一致，则专业于部门2的国家经济增长率为2，专业于部门1的国家以商品2价格衡量的经济增长率/)()/)(/12111dtdpp－（，4由于1，因此/)(2112，具有更高学习系数的商品产生更高的专业化程度，推进更快的经济增长率。从模型分析，我们可知在国际贸易中，由于干中学和技术进步产生了比较优势，使国家更加专业化于更高学习能力的部门，贸易开放度的增加会不断加深专业化的程度，专业于更高学习能力的国家具有更高的经济增长率。三、专业化指数的构造本文以国际通行的反映专业化集聚效应的Herfindahl指数，5构造了总产值的专业化指数、增加值专业化指数和以生产率为权重的专业化指数。第一种是基于39个行业的总产值而构造的Herfindahl指数：3Arrow(1965)和Lucas(1988)将人力资本解释为干中学的产出，因此在初始的情况，并不存在干中学的效用，我们假设各部门的人力资本趋于0。4结果见Lucas(1988):Onthemechanicsofeconomicdevelopment.JournalofMonetaryEconomic,p32-33。5实证分析经常用Herfindahl反映专业化的程度，如Backus、Kehoe和Kehoe（1992）用其研究出口的集中度与经济增长的问题。011ln/21211212）－（）（－dXXd521]/[tIiittYyGHERF其中i=1…I表示工业中的各个行业，ity为i行业的总产值，tY是整个工业的总产值。第二种专业化指数与第一种类似，不过是基于各行业的增加值构造的：21]/[tIiittVvVHERF其中i=1…I为工业中的各个行业，itv为i行业的增加值，tV是整个工业的增加值。6表一就是构造专业化指数使用的39个行业，数据来源于各年的《中国统计年鉴》。表一构造专业化指数的39个行业1煤炭采选业14木材加工及竹藤棕草制造业27有色金属冶炼及压延加工业2石油和天然气开采业15家具制造业28金属制品业3黑色金属矿采