第18章-外部性与公共品

第18181818章外部性与公共品ExternalitiesandExternalitiesandExternalitiesandExternalitiesandPublicGoodsPublicGoodsPublicGoodsPublicGoods本章概要�外部性�纠正市场失灵的方法�外部性与产权�公共资源本章概要�公共品�对公共品的私人偏好外部性（ExternalitiesExternalitiesExternalitiesExternalities）�负的外部性�某人的行动给他人施加了成本（但未记入某人的--）�正的外部性�某人的行为对其他人带来好处（但未记入某人的--）外部成本�比如�钢铁厂将垃圾倒在河里�钢铁厂的排污可以通过减少产量来减少(是生产函数的一定比例)外部成本�比如�边际外部成本(MEC)指（渔夫）施加给下游鱼产出的成本.�边际水成本(MSC)为MC与MEC之和.MCS=MCIDP1由于负的外部性带来的总的社会成本P1q1Q1MSCMSCI当有负的外部性存在时,,,,边际社会成本MSCMSCMSCMSC高于边际（私人）成本....外部成本企业产出价格行业产出价格MECMECI差为边际外部成本MEC.MEC.MEC.MEC.q*P*Q*行业竞争产出为QQQQ1111，而有效的产出水平为QQQQ****....利润最大化的公司的产量为q1,q1,q1,q1,而有效率的产量却是qqqq****....外部成本�负的外部性鼓励无效率的企业继续留在行业里并且在长期里有过剩的产出.外部性�正的外部性与低效率�外部性也可能使得产出水平低于社会最优的水平,比如修缮房屋或景观美化等.MCMCMCMCPPPP1111外部收益修缮水平价值DDDD研发因为正的外部性而只提供了较低的水平????qqqq1111MSBMSBMSBMSBMEBMEBMEBMEB当存在正的外部性时,(,(,(,(修缮房屋可能给邻居也带来好处),),),),边际社会利益((((好处))))MSBMSBMSBMSB高于边际私人利益D.D.D.D.qqqq****PPPP****以自身利益为中心的家庭将修缮量定在qqqq1111....而从全社会看,,,,更有效率的修缮水平是更高的qqqq****....较高的价格PPPP1111阻碍了修缮....纠正市场失灵的方法�假定:此处的市场失灵是污染�污染与产出水平成固定比例�必须减少产出以降低污染�应用产品税以减少产出�通过改变技术而利用可能的投入替代品排污的有效水平((((注意：此图应当从右至左看))))排污水平222244446666每单位污染的成本00002222444466668888101010101212121214141414161616161818181820202020222222222424242426262626MSCMSCMSCMSCMCAMCAMCAMCAEEEE****有效率的排污水平为12(12(12(12(EEEE****))))在此处满足::::MCA=MSC.MCA=MSC.MCA=MSC.MCA=MSC.假定::::1)1)1)1)竞争的市场2)2)2)2)产出与排污决策是独立的3)3)3)3)按照利润最大化选择在点EEEEoooo边际降低排污的成本高于边际社会成本....EEEE0000在EEEE1111边际社会成本高于减少排污带来的边际利益....EEEE1111为何此处比零排污更有效率????纠正市场失灵的方法�使污染减少到E*的方法选择�排污标准�制定法定的排污水平不能超过E*(12)�通过对其货币的或对违法行为的惩罚�提高了生产成本以及进入该行业的代价排污标准与收费污染排放水平每单位污染的成本MSCMCA312E*标准收费�使污染减少到E*的方法选择�排污费�对每一单位的污染排放收取一定的费用排污标准与收费降低污染的总的收费排污标准与收费排污水平每单位污染的成本MSCMCA312E*收费�排污标准与收费�假设�政策制定者具有非对称信息�管理成本需要对所有的企业收取相同的费用或执行相同的排污标准排污标准与收费企业2222降低的治理污染的成本企业1111的增加的治理污染的成本MCAMCAMCAMCA1111MCAMCAMCAMCA2222收费分析排污水平222244446666每单位污染的费用00001111222233334444555566667777888899991010101011111111121212121313131311113333555514141414成本最小化解将使得企业1111的排污水平在6,6,6,6,而企业2222的排污水平在8.8.8.8.而且此时有::::MCAMCAMCAMCA1111=MCA=MCA=MCA=MCA2222=$3.=$3.=$3.=$3.3.753.753.753.752.502.502.502.50为7777的排污标准的影响::::由于MCAMCAMCAMCA2222MCAMCAMCAMCA1111,,,,所以是不具有效率（因为MCAMCAMCAMCA2222与MCAMCAMCAMCA1111从全社会来看不相等）....如果对每单位施加$3$3$3$3的收费,,,,企业1111的排污将下降6666个单位,,,,而降低到8888个单位....企业2222将降低8888个单位,,,,而达到6.6.6.6.此时::::MCAMCAMCAMCA1111=MCA=MCA=MCA=MCA2222::::有效率的解....�收费的优势�当使用同样的排污标准时,收取排污费可以达到同样的降低污染的水平,而且成本更低.�收费可能激励安装使污染降低得更多的减污设备.排污标准与收费ABCABCABCABC为增加的社会成本减去减少的治理污染成本....边际社会成本边际减污成本排污标准分析排污水平每单位污染收费0000222244446666888810101010121212121414141416161616222244446666888810101010121212121414141416161616EEEE由于不完全信息,,,,排污标准制定为9(12.5%9(12.5%9(12.5%9(12.5%的增加).).).).ADEABCADEABCADEABCADEABCDDDDAAAABBBBCCCC由于不完全信息,,,,收费为$7$7$7$7(12.5%(12.5%(12.5%(12.5%的减少).).).).污染增加至11.11.11.11.$7$7$7$711111111�小结:收费与制定排污标准�当MSC很陡且MCA很平坦时,排污标准更有利.�制定排污标准(不完全信息)得到的污染水平更加确定,但减污的成本更不确定(很自然的直观能把握的结果,类似于关税与进口配额的分析).纠正市场失灵的方法�小结:收费与制定排污标准�而收费可以使成本更确定,但污染水平更不确定(很自然的直观能把握的结果,类似于关税与进口配额的分析).�政策的选择依赖于不确定性的本质特点以及两条边际成本曲线的斜率.纠正市场失灵的方法�可转让的排污许可证制度(TransferableEmissionsPermits)�许可证制度有助于解决外部性问题.�决定排污的总的水平以及许可证的总的数目�许可证可以交易�较高成本的企业将从较低成本企业处购买许可证纠正市场失灵的方法�问题�什么因素能够制约这种方法的有效性?纠正市场失灵的方法降低二氧化硫的成本与收益�降低污染的成本�从煤和石油向天然气的转化--�污染控制装置�降低污染的好处�健康�减少对土壤(自然界)的腐蚀-�美化的环境-美感降低二氧化硫的成本与收益降低二氧化硫二氧化硫浓度((((ppm)ppm)ppm)ppm)2020202040404040606060600000降低每单位二氧化硫的成本0.020.020.020.020.040.040.040.040.060.060.060.060.080.080.080.08边际社会成本边际治理污染成本观察结果观察结果••MAC=MSCMAC=MSCMAC=MSCMAC=MSCMAC=MSCMAC=MSCMAC=MSCMAC=MSC及及.0275.0275.0275.0275.0275.0275.0275.0275••.0275.0275.0275.0275.0275.0275.0275.0275略低于实际的排放水平略低于实际的排放水平••经济效率提高经济效率提高�回收�家庭能够以很低的成本(分类)处理玻璃和其他垃圾.�较低的处理成本使得私人和社会处置之间存在差异.纠正市场失灵的方法回收使用的有效数量废料成本00004444888812121212MCRMCRMCRMCRMSCMSCMSCMSCmmmm****当存在补偿时,,,,MCMCMCMC上升,,,,并且MC=MSC=MCR.MC=MSC=MCR.MC=MSC=MCR.MC=MSC=MCR.MC+MC+MC+MC+每单位废料的补偿MCMCMCMCmmmm1111在不存在干预市场的前提下,,,,废料的水平为mmmm1111,,,,并且mmmm1111mmmm****....外部性与产权（PropertyRightsPropertyRightsPropertyRightsPropertyRights）�产权�法律的规定-描述个人或企业对它们财产能怎样利用处置等--�比如�如果下游的居民拥有河流(清澈的河水)，他们就控制着上游的污染.�议价（或谈判）（Bargaining）与经济效率�当外部性影响相对较少的成员并且产权是明确界定时，经济效率可以在不受政府干预的条件下达到.外部性与产权可选排污方法带来的不同结果（1111）无过滤器,,,,无污水处理厂500500500500100100100100600600600600（2222）有过滤器,,,,无污水处理厂300300300300500500500500800800800800（3333）无过滤器,,,,有污水处理厂500500500500200200200200700700700700（4444）有过滤器,,,,有污水处理厂300300300300300300300300600600600600工厂利润渔夫利润总利润�假定�工厂负担过滤器的支出�渔夫支付污水处理厂的费用�有效率的解�购买过滤器并且不建立污水处理厂外部性与产权外部性与产权不合作工厂的利润$500$300工厂买过滤器渔夫的利润$200（渔夫自己建污水处理厂）$500初始结果$700$800$700$800$700$800$700$800合作工厂的利润$550$300渔夫的利润$250$500谈判后的结果$800$800$800$800$800$800$800$800工厂有倾倒垃圾的权利渔民有洁净河水的权利�结论:科斯定理（CoaseTheorem）�当利益各方为了相互的利益，能够以零成本进行谈判时，无论初始的产权如何给定，由此而得到的结果是有效率的.�在上例中，经过没有成本的谈判得到有效率的（从全社会来看，或Paretooptimum意义下）最终结果：工厂安装了过滤器.外部性与产权�有成本的谈判---�谈判要求清晰定义规则和产权.外部性与产权�一个法律上的办法---为遭受的损失而诉诸于法律�渔民具有拥有洁净河水的权利�工厂有两种选择：最终结果仍然是有效率的-即工厂购买过滤器�工厂不买过滤器,但支付渔民损失�利润=$100($500-$400):400:渔民的(2)-(1)�工厂购买过滤器,渔民无损失�利润=$300($500-$200):200:工厂购买过滤器的成本外部性与产权�一个法律上的办法---为遭受的损失而诉诸于法律�工厂有排污的权利�渔民有三种选择：最终结果仍然是有效率的-即工厂购买过滤器�渔民自己建设污水处理厂�利润=$200�渔民要求工厂购买过滤器，但渔民并支付工厂因此而减少的利润�利润=$300($500-$200)�无污水处理厂,无过滤器�利润=$100外部