进一步拓宽IB业务发展的探讨

IB业务人员期货知识培训进一步拓宽IB业务发展的探讨2009年11月2-3日深圳1IB业务人员期货知识培训主主要要内内容容快速开展IB业务的迫切性1证券营业部IB业务目标客户2IB业务主要开发策略3IB业务人员期货知识培训31.快速开展IB业务的迫切性2IB业务人员期货知识培训4证券营业部理财服务多元化的需要债券债券外汇外汇股票股票期货期货基金基金多元化的服多元化的服务需求务需求‹资本市场不断发展，理财产品不断增加‹证券营业部一些客户采取股票、债券、基金、期货、外汇、黄金等品种的多元化投资‹提供多元化的产品与服务可以体现证券营业部的综合金融理财服务功能和水平IB业务人员期货知识培训5证券营业部有效增加占比\收入\利润1.整合资源2.通过期货客户推动股票客户增加证券营业部开展IB业务1.提高市场占比2.有效增加收入和利润3IB业务人员期货知识培训6熟悉业务流程备战股指期货参与人员‹证券营业部员工‹IB专员‹营销人员‹总经理‹期货业务操作方式‹风险管理特点‹资金管理要求工作流程商品期货IB业务推动股指期货准备工作IB业务人员期货知识培训7增强证券营业部的行业竞争力‹目前已经获得IB业务资格的券商有35家，涉及到约1700家营业部‹各家券商已经在不同程度的推进期货IB业务，证券营业部之间期货IB业务竞争已呈日益激烈之势‹期货IB业务的开展极有可能使股票客户同时发生迁移4IB业务人员期货知识培训8积累股指期货潜在客户方面赢得先机证券营业部—开展IB业务1.留住客户2.培育客户3.积累资源监管机构——制定制度1.投资规模2.交易规则3.操作经验取得主动权IB业务人员期货知识培训92.证券营业部IB业务目标客户5IB业务人员期货知识培训10证券营业部已有期货客户参与期货交易者证券公司股票客户‹券商控股期货公司成立前已有部分股票客户参与期货交易‹期货公司成立，证券公司取得IB业务资格‹该部分客户成为最直接、最显性发展对象IB业务人员期货知识培训11参与权证或短线交易的客户权证交易手法与技巧与期货类似风险意识强，风格稳健风险偏好强，短线操作技巧好天然的期货目标客户可作为主要的投机客户进行营销可作为主要的套利交易对象进行营销权证客户股票短线交易客户资金实力雄厚的稳健经营客户6IB业务人员期货知识培训12进行多元化投资的证券客户‹随着资本市场的发展和理财产品的增加，证券营业部一些客户逐步采取股票、债券、基金、期货、外汇、黄金等品种的多元化投资‹资产组合方式日益丰富，其风险与收益配比手段开始多样化‹其中一些投资者已经将期货品种纳入到整个资产配置中，或对期货投资操作已经非常熟悉‹这部分进行多元化投资的证券客户就是期货潜在客户IB业务人员期货知识培训13相关行业现货企业产业链中的现货企业成为潜在客户产业链中的现货企业成为潜在客户套期保值所特有的避险功能生产商生产商贸易商贸易商消费商消费商7IB业务人员期货知识培训14相关行业上市公司随着企业对期货套期保值功能认识的逐步深入，大量上市公司开始进入期货市场进行套期保值如：氯碱化工(600618)、英力特(000635)、金路集团(000510)、新疆天业(600075)、特变电工(600089)、中金岭南(000060)、株冶集团(600961)、天康生物(002100)、苏州固锝(002079)、金健米业（600127）、海鸥卫浴(002084)、深圳惠程(002168)、华凌钢铁（000932）宏达股份(600331)、海鸥卫浴(002084)、杭萧钢构（600477）以及江铜、云铜IB业务人员期货知识培训153.IB业务主要开发策略8IB业务人员期货知识培训16品牌策略吸引和拓展显性和潜在客户‹提高综合的金融产品理财服务‹投资管理服务‹风险管理服务‹快速形成市场效应‹持续[申银万国‹期货]的品牌宣传‹利用[申银万国证券]的品牌优势IB业务人员期货知识培训17差异化策略‹期货市场客户手续费和居间人返佣竞争激烈‹应树立“以客户为中心，市场为导向”的差异化定价\服务及营销策略‹积极并主动参与市场竞争9IB业务人员期货知识培训18合作策略证券IB营业部居间人经纪人营销员银行相关行业协会保险网点‹通过互惠互利的多渠道合作，共同培育、开发客户，做大期货业务规模，提高市场占比IB业务人员期货知识培训19产业链开发策略‹目前期货市场20多个品种，涉及十几个产业链，每个产业链又都涉及成千上万的企业‹一些具有一定实力的企业，客观上存在投融资及资产配置、风险管理的需求，并且与证券营业部、投行、各地区分公司等有较多业务联系‹证券营业部可以充分利用当地政府、银行等整体资源优势，挖掘现货企业的套期保值需求，快速拓展期货IB业务10IB业务人员期货知识培训20综合理财策略钢铁板块有色金属板块糖业板块股票市场螺纹钢期货铜白糖期货市场联动效应‹引导和服务投资者在股票、期货以及相关权证品种方面进行联动操作，体现[申银万国]证券营业部的综合金融理财服务水平IB业务人员期货知识培训21培训、培育策略‹多数证券投资者对期货市场以及期货交易技巧还相对陌生‹需尽快开展相关期货业务知识以及操作技巧的培训培育和引导潜在的投资者参与期货市场‹通过培训，使投资者尽早熟悉交易规则、风控特点和资金管理等相关要点‹整合客户资源，为股指期货的推出做好准备11IB业务人员期货知识培训谢谢!12