基金法律法规、职业道德与业务规范(全题500道)

1/151.根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监管管理机构应当自受理基金募集申请之日起，（6）个月内作出是否核准的决定。2.关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（存在前端收费和后端收费两种模式）。3.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（净认购金额）为基础收取。4.公司型基金依据（基金公司章程）设立并营运。5.ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（基金份额参考净值）。6.其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（（5）个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。7.以下说法正确的是（封闭式基金和开放式基金期限不同）。8.下列各项，不属于封闭式基金内容的是（基金份额不固定）。9.基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（3000）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（10）年以上。10.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（5000）万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。11.基金上市交易公告书披露的事项不包括（基金托管人报告）。12.下列关于首先和法律的关系，说法不正确的是（表现形式相同）。13.依据《证券投资基金法》的规定，下列关于公开募集基金说法不正确的是（各大不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计超过100的）。14.以下关于公司型基金的表述，正确的是（基金是独立的法人机构）。15.有关基金年度报告，不正确的表述是（基金管理人应当在每年结束之日起60日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上）。16.设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（1）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。17.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件中，不正确的是（注册酱不低于5000万人民币，且必须为实缴资本）。18.证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成效数据计算并每（15秒）提供一次基金份额参考净值。19.（资本市场）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。20.（2012年6月），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。21.（过度重视基金资产的流动性）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。22.中国证监会领导干部离职后（3）年内，一般工作人员离职（2）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。23.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在*6）个月内选任新基金托管人。24.连续（3）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。25.（2001年8月），中国证券业基金公会成立。26.（2004）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立，该委员会作为基金专业人士组陈的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。27.根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（管理人）委托其他机构代为办理。28.基金登记过程实际上是（注册登记机构）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。29.多个基金共用一个基金合同，子基金独立动作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（系列基金）。30.下列不属于基金客户服务原则的是（依法监管原则）。31.基金销售人员应当自觉避免其人个及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（确保投资者的利益优先）。32.检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（5）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。2/1533.下列（具有相关的基金从业经验）不符合基金销售从业人员应具有的条件。34.（健全性原则）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。35.在（境内）募集资金可以进行（境外）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。36.（分级基金）是指通过事先给定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。37.基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录自交易账户当年计起至少保存（5）年。38.基金管理人应当在（每季度）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。39.下面不是常用的寻找潜在客户的方法是（主动接触法）。40.（非公开募集基金的募集对象是特定的）是非公开方式推介区别于公开募集基金的关键性特征。41.（LOF）结合了银行等供销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。42.不追求取得超越市场表现的基金是（指数弄基金）。43.证券投资基金在酱市场上发挥着重要作用，但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（推动股票价格指数持续上升）。44.（货币市场）又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。45.基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（封闭式基金）。46.如果非公开募集基金的对象累计人数超过（200）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。47.基金管理公司变更持有（5%）以上股权的股东，就更公司的实际控制人，或者变更期货重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。48.基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（3）日内解除对其采取的有关措施。49.（证券交易所）享受交易所业务规则制定权。50.下列关于基金监管目标说法不正确的是（基金监管的首要目标是为投资者创造利益）。51.证券交易所在监控中发现式基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（中国证监会）报告。52.公开募集基金的基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人的利益，下列不属于中国证监会对该基金管理人采取监管措施的是（依法行政处罚）。53.关于基金销售费用，下列说法错误的是（基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费）。54.基金经营机构客户信息期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（5）年。55.子基金之间可以进行相互转换的基金是（系列基金）。56.指数型股票基金的主要投资对象为（标的指数所包含的成分股票）。57.目前，我国猪头肉基金申购款一般在（T+2）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（T+3）日内从基金的银行存款账户划出。58.对证券投资基金的说法错误的是（投资收益低于股票）。59.对于持有期低于（3年）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。60.开放式基金份额登记，是指（基金注册登记机构）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人基金份额的事实的行为。61.基金供销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（中国证监会或证监局）依法采取行政监管或行政处罚措施。62.注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（基金托管人）。63.以下不属于证券投资基金特点有（投入较少、回报较高）。64.股票是一种（所有权）凭证，债券是一种（债权）凭证，基金是一种（受益权）凭证。3/1565.基金管理人应当在每个季度结束之日起（15）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。66.在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（基金上市的证券交易所）。67.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（4）个月内，向基金业协会报送经会计师务所审计的年度账务报告和所管理私募基金年度投资动作基本情况。68.不属于封闭式基金合同内容的是（确定基金交易价格）。69.公司型基金的最高权力机构是（基金公司股东大会）。70.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（基金投资者）所有71.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是（股票投资）。72.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（基金托管人）。73.下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。74.（股票基金）提供了一种长期的投资增值性，可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。75.下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产）。76.关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（有助于确保投资者基金获利）。77.以追求酱增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑收入的基金是（增长型基金）。78.基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金动作方式是（开放式基金）。79.下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（基金销售机构与基金管理人身份证的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务）。80.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（6个月）的除外。81.下列关于基金募集期限说法错误的是（基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月有内进行基金募集）。82.（政府基金监管）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。83.中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（6）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人，不予注册的，应当说明理由。84.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（6）个月内进行基金募集。85.与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（15）年。86.在证券投资基金当事人中，负责基金资产动作的机构是（基金管理人）。87.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（在岸基金和离岸基金）。88.207年，（中国证券业协会）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。89.下列不属于基金托管人职责的是（基金资产的投资动作）。90.ETF建仓期通常不超过（3个月）。91.（QDII基金）为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。92.公司型基金的最高权力机构是（基金公司股东大会）。93.我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（T+1）交割，交收。94.我国对于非公开募集基金实行产品（备案制度），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。95.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（20）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。96.在我国，（契约型基金）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。97.下列关于基金监管原则说法，不正确的是（公开、公平、公正监管原则是基金监管活动的目标和宗旨的集中体现）。98.基金监管“三公”原则中的公正原则是指（对监管对象公正对待，一视同仁）。99.当基金管理人认为总会投资者的赎回申请有困住，或认为总会投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较多波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（0.1）的前提下，对其余赎回申请延期办理。100.以下关于开放式基金的描述，正确的是（基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管）。4/15101.（认购）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。102.以下哪一种不是金融交易的组织方式（自由交易方式）。103.我国基金交易佣金不得高于（0.3%），起点（5元），由证券公司向投资者