各销售机构开户及认购具体手续办理程序

1各销售机构开户及认购具体手续办理程序个人投资者的开户与认购程序（一）直销机构1、本公司上海理财中心受理个人投资者的开户与认购申请，首次认购各基金的金额合计为10万元。2、业务办理时间：基金发行日9：30——16：00。3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：（1）本人身份证件原件及复印件；（2）指定银行账户原件；（3）填妥的《基金开户申请书》。注：指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效资金退款的结算汇入账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致；个人投资者的指定银行账户必须是在上海浦东发展银行、交通银行、招商银行、中国工商银行或中国建设银行开立的账户。4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：（1）身份证件原件及复印件；（2）基金交易账户卡；（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件。5、认购资金的划拨（1）个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入国泰基金管理有限公司上海理财中心下列任一银行账户：账户户名：国泰基金管理有限公司上海理财中心账号（1）：076392-2329500177开户银行（1）：上海浦东发展银行东方支行账号（2）：096819-60891559001开户银行（2）：招商银行上海分行营业部2账号（3）：066771-08001896256开户银行（3）：交通银行上海浦东分行账号（4）：1001202919025802010开户银行（4）：中国工商银行上海市分行营业部账号（5）：055203-13020005017开户银行（5）：中国建设银行上海市浦东分行（2）汇款时，客户须注意以下事项：1）客户应在“汇款人”栏中填写其在国泰直销机构开户时登记的名称；2）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容；3）为确保客户资金及时准确入帐，建议客户将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海理财中心。（3）个人投资者应在认购申请当日16：00之前将资金足额汇入上海理财中心账户。6、对认购金额在100万元以上（含100万元）的投资者，本公司可提供上门服务。7、在本公司理财中心已开户的投资者可以通过电话交易和传真交易的形式办理基金认购业务。（二）上海浦东发展银行1、上海浦东发展银行:基金发行日9：00——16：00（周六、周日受理）。2、开立基金交易账户所必须的材料：（1）《基金交易账户开户申请表》（签章）；（2）本人有效身份证件原件；（3）本人本地上海浦东发展银行借记卡。3、开立基金账户所必须的材料（1）《上海市浦东发展银行开通基金账户申请表》（签章）；（2）上海浦东发展银行东方卡；（3）个人投资者身份证及复印件；（4）投资者详细的联系地址及有效的邮政编码，有效的联系电话。4、认购所必须的材料（1）《基金认购申请表》（签章）；（2）开立基金交易账户时指定的本人本地上海浦东发展银行东方卡。3注意事项：1）须到上海浦东发展银行指定的代销网点办理；2）没有本地借记卡的个人投资者请提前办理借记卡；3）个人投资者需要本人到代销网点办理开户手续；4）个人投资者如办理认购，应预先在借记卡中存入足够的资金；5）有关详细的操作程序，请查阅代销网点摆放的《上海浦东发展银行代销开放式基金客户交易指南（个人客户手册）》。（三）交通银行1、交通银行:基金发行日9：30——16：00（周六、周日不受理）。2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通国泰基金管理公司的基金账户即可）；2）开通国泰基金管理公司的基金账户（已持有国泰基金管理公司基金账户卡的投资者无需再次办理）；3）认购基金。3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；2）本人法定身份证件原件；3）填妥的开通基金交易账户申请表。4、个人客户办理开通国泰基金管理公司的基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：1）已开立基金交易账户的借记卡；2）客户填写的开通基金账户申请表。5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；2）填妥的认购申请表。6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。（四）国泰君安证券股份有限公司1、业务办理时间：基金发行日9:30——11:30及13：00——15：00；11：30——13：00只接受电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托（周六、周日不受理）。42、办理开户和认购手续（1）资金帐户的开立个人投资者申请在国泰君安开立资金帐户应提供以下材料：1）填妥的《资金帐户开户申请表》；2）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；（2）基金帐户的开立个人投资者在国泰君安开立基金帐户须提供以下资料：1）开户申请表；2）身份证件及复印件；3）国泰君安资金账户卡。（3）提出认购申请个人投资者在国泰君安认购须提交以下资料：1）填妥的《认购申请表》；2）本人有效身份证件；3）国泰君安资金账户卡。投资者还可通过国泰君安的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。(五)金通证券有限公司1、业务办理时间：基金发行日的9：30——15：00（周六、周日不受理）。2、资金帐户的开立（已在金通证券各营业部开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户）个人投资者申请开立资金帐户应提供以下材料：（1）填妥的《资金帐户开户申请表》；（2）本人有效身份证明原件及复印件；（3）填妥的《金通证券股份有限公司证券买卖代理协议书》。3、基金帐户的开立个人投资者申请开立基金帐户应提供以下材料：（1）填妥的《开户申请表》；（2）本人有效身份证件及复印件；（3）本人资金帐户卡。4、在认购本系列基金前已经开立了基金账户和资金账户的个人投资者无须再开立基金账5户和资金账户，可直接认购本系列基金。5、个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：（1）填妥的《认购申请表》；（2）本人有效身份证原件；（3）本人的资金帐户卡和基金帐户卡。6、注意事项（1）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；（2）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金。(六)海通证券有限公司1、开户和认购的时间：基金发行日9:30——15:00，（周六、周日不受理）。2、开户和认购的程序：（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料,办理开户手续：1)本人法定身份证件原件及复印件；2)本人资金账户卡；填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。3、注意事项：（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。(2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。（七）申银万国证券股份有限公司1、开户及认购的时间：基金发行日上午9：30——11：30，下午13：00——15：00（周末不受理）。2、开户及认购程序：（1）事先在申银万国的营业部开立资金帐户，并存入足额认购资金。如果没有，客户需要携带个人有效证件原件到营业部同时办理资金帐户开户手续。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：1)本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；2)本人资金帐户卡；3)如有人民币证券投资基金账户的投资者，还须提供人民币证券投资基金账户卡。4)填妥的开户申请表。6（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表3、注意事项：（1）若有其他方面的要求，以申银万国证券的说明为准；（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。（八）华夏证券股份有限公司1、柜台受理开户和认购的时间：基金发行日9:30-15:00（周末不受理）电话委托、网上委托时间：基金发行日9:30-15:00（周末不受理）2、开户的程序及所需要的材料（1）如客户尚未在我营业部开立资金帐户，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金帐户开户手续和基金帐户开户手续。（2）如客户已经在我营业部开立了资金帐户，需要客户本人携带资金帐户卡、个人有效证件到营业部填写《开放式基金基金帐户开户申请书》，办理基金帐户开户手续。3、客户在申请办理基金帐户开户的同时就可以办理基金认购手续。4、客户自助认购基金流程1）客户办妥基金帐户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。2）流程：客户进入自助系统，录入资金帐号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。5、客户柜台认购基金流程：本人有效身份证件，携带资金帐户卡，填写《开放式基金基金认购申请书》。6、注意事项：客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。(九)兴业证券股份有限公司1、业务办理时间：基金发行日9:30——11：30，13：00——15:00（周六、周日不受理）。2、办理开户和认购手续（1）资金帐户的开立7个人投资者申请在兴业证券开立资金帐户应提供以下材料：1）填妥的《资金帐户开户申请表》；2）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；（2）基金帐户的开立个人投资者在兴业证券开立基金帐户须提供以下资料：1）开户申请表；2）身份证件及复印件；3）兴业证券资金账户卡。（3）提出认购申请个人投资者在兴业证券办理基金认购须提交以下资料：1）填妥的《认购申请表》；2）本人有效身份证件；3）兴业证券资金账户卡。(十)招商证券股份有限公司1、资金帐户的开立：个人投资者申请在招商证券开立资金帐户应提供以下材料：（1）填妥的《资金帐户开户申请表》；（2）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件。2、基金帐户的开立个人投资者在招商证券开立基金帐户须提供以下资料：（1）开户申请表；（2）身份证件及复印件；（3）招商证券牛卡。3、提出认购申请个人投资者在招商证券认购须提交以下资料：（1）填妥的《认购申请表》；（2）本人有效身份证件；（3）招商证券牛卡。投资者还可通过电话委托、网上交易委托等方式提交认购申请。投资者可于T＋2日到招商证券各营业部处确认基金帐户开户及认购是否被接受。84、缴款方式个人投资者必须将足额的认购资金存入在招商证券开立的资金账户，我公司将扣划相应款项。注意事项：（1）个人投资者通过招商证券办理基金业务，必须事先开立招商证券牛卡。（2）个人投资者认购国泰金龙系列证券投资基金可以到招商证券各证券营业部认购，认购金额起点为1000元。若有其它方面的要求，以招商证券的说明为准。（十一）国信证券有限责任公司1、业务办理时间基金发行日9：30——15：00（周六、周日不受理）。2、办理开户和认购手续（1）资金帐户的开立（已在国信证券开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户）个人投资者申请在国信证券开立资金帐户应提供以下材料：1）填妥的《资金帐户开户申请表》；2）本人有效身份证明原件及复印件。（2）基金帐户的开立个人投资者在国信证券开立基金帐户须提供以下资料：1）开户申请表；2）本人有效身份证件及复印件；3）国信证券资金帐户卡。（3）提出认购申请个人投资者在国信证券认购须提交以下材料：1）填妥的《认购申请表》；2）本人有效身份证原件；3）国信证券资金帐户卡；投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。（十二）天同证券有限责任公司1、业务办理时间基金发行日的9:00——15:00（周六、周日不受理）。92、基金帐户的开立（已在天同证券开立了资金帐户的客户不必再开立该帐户）个人投资者申请在天同证券开立资金帐户应提供以下材料：（1）《天同证券开通\注销基金帐户》申请表；（2）身份证及复印件；（3）资金卡；（4）详细的联系地址及有效的联系电话。3、提出认购申请（1）认购申请表（签章）；（2）资金卡。机构投资者的开户