国际工程承包中的索赔问题研究

石家庄铁道大学学年论文国际工程承包中的索赔问题研究Theresearchofclaimininternationalengineeringcontract2008届经济管理学院专业国际经济与贸易学号学生姓名指导教师完成日期2011年08月20日摘要在执行国际承包工程的过程中，往往会因为大到国际形势的变化、小到工程所在国家或地区以及施工区域甚或工程项目本身的设计不足乃至缺陷等不同因素的变化，给工程项目带来变异，从而导致承包商费用的加大、设备数量增加、材料消耗加重、工期延长等不利于承包商的结果。由于这些因素都是外部环境造成的，与承包商的主观意志相违背，且不是承包商的故意责任所致，所以承包商可以据理依法获得相应的补偿。这是国际承包工程运作中常常遇到的而又必须认真对待的一个实际问题。本文介绍了国际工程的基本情况及进行国际项目规范化合同管理的FIDIC（菲迪克）合同条款，分析了国际工程项目索赔发生的原因以及进行索赔所需要的主要依据，并以FIDIC（菲迪克）索赔条款的选择为例，提出了如何选择适当的索赔条款，来进行国际承包工程项目的索赔。关键词：国际承包工程索赔FIDIC（菲迪克）合同AbstractDuringtheexecutionofinternationalcontractproject,oftenbecausesmallchangesintheinternationalsituation,toworkcountryorregion,andtheconstructionofregionalorevendifferentfactorssuchasinadequateandeventheflaweddesignoftheprojectitselfchanges,bringvariationtotheproject,thusleadingtocontractorcostsincrease,increaseinthenumberofdevices,materialconsumptionincreased,duration,extensionandsodetrimentaltotheresultsofthecontractor.Becauseofthesefactorsiscausedbytheexternalenvironment,andiscontrarytothesubjectivewillofthecontractor,andisnotcausedbyintentionalresponsibilityofthecontractor,socontractorscanbearguedtoappropriatecompensationinaccordancewithlaw.Thisisoftenencounteredinthecourseofinternationalcontractengineeringandisarealproblemthatmustbetakenseriously.ThisarticleintroducedthebasicsituationandinternationalprojectsofFIDICContractsfortheinternationalstandardizationofprojectmanagement(FIDIC)contractterms,analysisofinternationalengineeringprojectclaimsthecauseaswellasthemainbasisforclaimisrequiredandFIDIC(FIDIC)claimtermsofselect,forexample,madeclaimsonhowtoselecttheappropriateterms,toclaimsforinternationalcontractedproject.改革开放二十多年来，特别是我国加入WTO以后，国内的工程承包企业抓住整个国际工程承包市场处于上升时期的这一机遇，我国公司在国际工程承包市场上营业额每年以10%～20%的速度递增，在国际工程项目承包领域获得了长足的发展。在2003年美国《工程新闻记录》(ENR)评出的年度全球最大225家国际工程承包商中，中国大陆地区有47家公司荣登排行榜，这表明在“走出去”战略的推动下，中国公司在国际工程承包市场上取得了越来越好的成绩。同时由于国际工程项目的复杂性，索赔问题必将伴随这些成绩在国际工程承包项目中凸显出来，如能在项目管理中正确运用索赔，就能够有效地保护项目施工建设双方的利益，使项目得以顺利完工。国际工程承包项目介绍国际工程承包是指国际上的承包商(公司)以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料、许可权等，通过国际间的招标、投标、议标和其他协商途径，为工程发包人(业主)营造工程项目，并按照事先商定的条件、合同价格、支付方式等收取费用的一种商业活动方式，国际工程承包也是国际经济合作的主要方式之一。国际工程承包项目是指通过国际公开竞争招投标（ICB）进行承发包的工程项目。根据国际金融组织的规定及国际惯例，凡是利用各国政府间赠款或优惠贷款以及国际金融组织如世界银行、国际货币基金组织(IMF)、亚洲开发银行、非洲开发银行、欧洲复兴开发银行、加纳比开发银行、泛美开发银行等的贷款作为建设资金的工程项目，都必须进行国际性的公开招标投标。通过公开的投标竞争，业主选定相对满意的承包商并签订合同、进入工程项目的实施。国际工程承包项目具有以下特点：差异性大、综合性强、风险大、合同金额大、策略性强等几个方面。FIDIC（菲迪克）合同条件“菲迪克”是国际咨询工程师联合会(法文名称FédérationInternationaleDesIngénieursConseils)的前5个字母组合，简称FIDIC，该联合会在1957年首次出版了标准的土木工程施工合同条件格式，专门用于国际项目。FIDIC成立80多年来，对国际上实施工程建设项目，以及促进国际经济技术合作的发展起到了重要作用。由该会编制的《业主与咨询工程师标准服务协议书》(白皮书)、《土木工程施工合同条件》(红皮书)、《电气与机械工程合同条件》(黄皮书)、《工程总承包合同条件》(桔黄皮书)被世界银行、亚洲开发银行等国际和区域发展援助金融机构作为实施项目的合同和协议范本。使用基于FIDIC合同标准格式的详尽的合同条款有明显优点，能合理平衡有关各方之间的要求和利益，尤其能公平的在合同各方之间分配风险和责任。大多数情况下，合同各方都赞同遵守明确规定的义务，这就会在很大程度上避免了履约不佳、成本增加，以及由于施工合同各方彼此之间缺乏所需的信任而引起的争端。FIDIC合同条款被称为“国际土木工程行业的圣经，是国际通用的语言”，菲迪克所制定的以规范建设项目管理的合同文本（简称FIDIC合同条件）已被联合国有关组织和世行、亚行等国际组织及其成员国普遍承认和采用，具有广泛而深刻的影响，是相关行业的国际规则。它的最大特点是：程序公开、公平竞争、机会均等，这是它的合理部分，对任何人都没有偏见(至少出发点是这样)。从理论上讲，FIDIC对承包商、对业主、对咨询工程师都是平等的，谁也不能凌驾于谁之上。因此，作为承包商应尽量采用FIDIC有利条款，充分地保护自己的经济利益及合法权利。国际工程承包项目发生索赔的主要原因和依据索赔问题是国际承包工程项目中遇到的越来越多的问题，如何解决好项目索赔问题成了几乎所有的国际项目管理中的主要问题之一。而要想获得成功的索赔，首先必须对索赔原因进行详细的分析，再根据索赔产生的原因找出适当的索赔依据。通常情况下，导致国际工程承包项目索赔发生的原因和进行索赔的依据如图1所示，索赔的主要原因有：施工设计方面、施工合同方面、意外风险和不可预见因素、不依法履行项目施工合同、承发包管理模式发生变化、工程变更或终止等；而索赔的依据主要有：招标文件及投标报价文件、合同谈判备忘录及其附属文件、来往信件、会议及现场同期记录、工程财务记录及市场信息资料等。下面针对导致索赔的主要原因和特点进行分析。（一）发生索赔的主要原因1)工程项目的特殊性。由于一般国际工程承包项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快等特点，工程项目的差异性大、综合性强、风险大，使得工程项自在实施过程中存在许多不确定的变化因素，而合同则必须在工程开始前签订，它不可能对工程项目所有的问题都做出合理的预见和规定，而且在实施过程中业主还会有许多新的决策，这一切会使合同变更变得相当频繁，而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。2)环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境社会环境、法律环境的变化，会在工程实施过程中经常发生，使得工程的计划实施过程与实际情况不一致。3)业主违约。业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商等情况给承包商造成了损失的情况下，承包商有向业主进行索赔的权利。4)工期拖延及工程变更。工期拖延和工程变更的索赔发生通常是相互联系在一起的。在施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常会出现工期拖延的现象。如果工期拖延是由于自然原因或业主的责任引起的，承包商就可以按照实际支出的超出计划的施工费用提出索赔;在承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的一定比例以上时，或者在施工过程中，工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更引起新的施工费用，或需要延长工期等，所有这些情况，承包商都可提出索赔要求。5)合同价格调整。在国际工程的施工过程中，引起合同价变化主要有以下几个方面:①工程变更引起的工程量及单价的变化。在施工过程中往往实际完成的工程量较工程量清单变化较大，工程变更同时引发单价的变更，使合同价的变化更为显著;②额外工程。指工程师发布指令的新增工程超出了合同文件指定的工程范围，导致需重新议定单价，从而使合同价发生变化;③物价上涨。由于施工期长，导致工程所在国的人工、材料等涨价，等等。（二）进行索赔的主要依据为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，承包商进行索赔的主要依据如下：1)招标文件和投标报价文件。招标文件是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据；在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值清单，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。2)合同谈判备忘录及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。3)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与序号1合同条款号5.2条款主题内容合同论述含糊可调整的事项工期调整T+成本26.3、6.4施工图纸拖期交付T+C312.2不利的自然条件或障碍T+C417.1因工程师数据差错，放线错误C+利润调整P518.1工程师指令钻孔勘探C+P620.3业主的风险及修复C+P727.1发现化石、古迹等建筑物T+C831.2为其它承包商提供服务C+P936.5进行试验T+C1038.2指示剥露或凿开C1140.2中途暂停施工T+C1242.2业主未能提供现场T+C1349.3要求进行修理C+P1450.1要求检查缺陷C1551.1工程变更C