内审管理制度

内部审核制度广州市泰基工程技术有限公司1.目的对管理体系实施内部审核，确保管理体系符合标准要求，并持续有效地实施和改进。2．适用范围适用于公司开展内部质量管理体系的审核活动。3．职责与权限3.1管理者代表3.1.1全面负责公司管理体系的内部审核，批准成立审核组，委任审核组长、审核员，审批内部审核工作计划和审核报告。3.1.2协助解决对纠正措施要求不能达成一致意见的问题，及时向总经理报告管理体系运行情况。3.2行政人事部3.2.1策划公司管理体系的内部审核，编制年度内审计划，并组织实施内部审核工作。3.2.2建立内审员名册档案，收集、整理不合格项报告及整改措施，保存内部审核相关记录。3.3审核组长3.3.1组建审核组，编制审核工作计划，组织审核的实施，协调审核中出现的问题。3.3.2对审核结果作出最后决定，编写审核报告，组织审核后的纠正跟踪检查。3.4审核员3.4.1编制内部审核检查表。3.4.2客观、公正地主持审核过程，开出不合格项报告，对不合格项报告的纠正措施进行验证。3.5受审核单位（部门）3.5.1按内部审核工作计划的安排，做好接受审核的各项准备，配合审核员开展工作。根据审核发出的不合格项报告，制订纠正措施，并负责按时完成整改。4．程序4.1内部审核的策划4.1.1行政人事部在年初制定公司的“年度管理体系活动计划”，安排内审活动。4.1.2内审的次数和时间安排。内部审核一般十二个月内至少进行一次，且两次的间隔时间少于十二个月。每次应覆盖所有部门（或过程及条款）。当企业环境或条件有重大变化或外审需要时，应增加审核频次。4.1.3审核组长根据“年度管理体系活动计划”的安排，在审核前二周编制“内部审核工作计划”，经管理者代表审批后，分发到各有关单位（部门）。4.2审核组和审核员的确定4.2.1审核组由经过内部审核员培训班学习，并取得资格证书的审核员组成。4.2.2审核组的规模和成员根据受审核部门的工作、审核范围、深度等情况确定。审核员由与被审核部门和活动无直接责任者担任。4.3审核的准备4.3.1审核组长在审核前，召开审核组成员会议，把审核任务分配到每个审核员。4.3.2审核员准备好审核所依据的文件，编制“内部审核检查表”，检查表应覆盖管理体系标准的所有条款。4.4审核的实施4.4.1审核开始时，由审核组长说明审核的目的、范围、依据和方法。参加人员在签到表上签字。4.4.2审核员应按检查表同受审人员进行交谈、查阅文件资料和记录、现场勘察、分析管理体系运行情况，客观、公正地实施审核，如实记录审核结果。4.4.3审核员对审核的结果进行沟通、汇总和综合评价，确定不合格项，发出“不合格项报告”。4.4.4审核结束时，由审核组长主持召开末次会议，由受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加。审核组长对受审核部门的管理体系运行的有效性进行总体评价，并宣读“不合格项报告”，规定落实整改期限。不合格项报告整改措施完成后，送交行政人事，受审部门自存一份。4.5审核的整改和跟踪4.5.1受审部门负责人指定有关人员制定实施纠正措施或纠正计划，以消除所发现的不合格及其原因。4.5.2审核员对不合格项的纠正措施的实施效果进行验证。在“不合格项报告”中的验证栏加上意见，并签字。4.5.3管理者代表对不合格项报告不执行的部门进行监督，并向总经理报告。4.6审核报告的编写及分发4.6.1审核组长或其授权的审核员根据审核结果编写审核报告。4.6.2审核报告内容包括：审核目的、范围、审核发现问题的综述等。4.6.3审核报告经管理者代表批准后生效。4.6.4审核报告由公司行政人事部分发到有关领导、被审核的单位（部门）及不合格项涉及的相关部门。原稿由公司行政人事部存档，保存期为五年。4.7审核记录的存档行政人事部在内审进行后，收集、整理、保存审核记录，并作为管理评审和质量改进的输入依据。5支持性文件5.1文件管理制度5.2记录管理制度5.3管理评审制度5.4纠正和预防措施管理制度6．记录6.1公司年度管理体系活动计划（QP内-01）6.2内部审核工作计划（QP内-02）6.3内部审核检查表（QP内-03）6.4不合格项报告（QP内-04）6.5不合格项分布表（QP内-05）6.6过程检查表（QP内-06）6.7内部审核报告（QP内-07）7附录内审程序流程图。内审程序流程图公司管理体系模式PDCA过程管理模式质量管理体系持续改进管理职责资源管理测量分析改进产品实现要求客户满意客户管理体系产品输入输出内审注意事项内审组长控制审核全过程，包括：a.策划审核，编制审核计划，组内分工和协调b.控制审核进度，协调审核活动，指导审核员工作c.主持首、末次会议，组织审核组内部沟通d.负责审核组的外部沟通e.组织审核组评审审核发现并提出审核结论f.编制和完成审核报告g.履行和完成审核员承担的任务和职责h.对内审不符合项的跟踪与验证工作进行安排内审员a.开放式提问题，但不可以以暗示或其他方式向受审方提示答案b.相信所选择的样本，抽样随机抽样，不能受被审方的影响c.审核是获取客观证据而不是挑毛病d.对事不对人e.不以个人经验强加给受审方f.制造良好的审核气氛g.不可以连珠炮式提问题h.多用礼貌用语并以谦虚语气与受审方交谈，客观获取证据现场审核提问开场白实例１、公司的方针？２、公司的目标？３、你所在部门的目标？４、你的岗位职责？５、你所在的部门执行哪些管理文件？６、这些管理文件的主要内容？７、你所在的部门填写哪些表单？内审员职责a.配合并支持内审组长和其它内审员开展内审工作b.对分配的工作做好准备包括审查文件、编制内审检查表c.参加首末次会议和审核过程中的沟通d.按计划完成分配的审核任务e.参与审核发现的评审和审核结论的准备f.当有要求时实施审核的后续活动内审方式内审方式1.滚动式审核2.集中式审核内审方式:1.滚动式审核2.集中式审核审核路线－四种1.顺向追踪按管理体系过程的实施运行的顺序进行审核的方式。2.逆向追溯按管理体系过程的实施运行的反方向进行审核的方式3.按部门审核以部门为中心实施审核的方式4.按过程审核以过程为中心实施审核的方式。审核发现的分类通常有两种方法：第一种：将审核发现分为a.符合b.观察项c.一般不符合d.严重不符合不符合—未满足要求严重不符合—对ISO管理标准的要求没有涉及（指不应该删减的）或没有实施造成漏缺要素或系统性、区域性失效。例如一个要素在一个部门多次不符合或多个部门不符合一般不符合—在质量管理体系中为孤立的不符合项例如文件或标准偶尔没有实施。观察项—没有不符合的证据但如果修正后或控制后会做得更好或有变成不符合的趋势。审核发现的分类第二种：将审核发现分为符合体系性不符合实施性不符合效果性不符合目前普遍采用此种分类方法审核发现的分类体系性不符合：公司编制的体系文件不符合ISO管理标准要求；实施性不符合：未按体系文件的要求去做；效果性不符合：实施后达不到预期结果。