证券市场基本法律法规-罚款整理

1%-5%罚款主管3-30万元罚款5年以下1%-5%罚金立案标准发行数额500万元尚未发行30-60万元已经发行1%-5%主管3-30万元罚款5年以下1%-5%罚金1-5倍3-30万元主管3-10万元立案标准个人集资10万元单位集资50万元数额较大5年以下2-20万元数额巨大5-10年5-50万元数额特别巨大10年以上或无期5-50万元或没收财产数额较大5年以下数额巨大5-10年数额特别巨大10年以上或无期30-60万元主管3-30万元罚款30-60万元主管3-30万元罚款主管3年以下主管2-20万元发行人、上市公司3-30万元控股股东、实际控制人30-60万元立案标准5万元以上严重后果5年以下1-10万元情节特别恶劣5-10年2-20万元立案标准交易成交额50万元期货交易占用保证金数额30万元获利或者避免损失15万元情节严重的5年以下1-5倍罚金情节特别严重的5-10年1-5倍罚金立案标准交易成交额50万元期货交易占用保证金数额30万元情节严重的5年以下1-5倍情节特别严重的5-10年1-5倍1-5倍罚款/3-60万元主管3-30万元罚款违规披露、不披露重要信息证券法未按照规定披露信息刑法180证券法202内幕交易、泄露内幕信息擅自公开/变相公开发行证券证券法刑法欺诈发行股票、债券证券法刑法利用未公开信息交易刑法180以他人名义设立账户/买卖证券集资诈骗单位金融诈骗刑法非法集资证券法擅自改变募集资金用途未按照规定报送报告刑法证券法诱骗投资者买卖证券、期货合约刑法181立案标准流通股份30%30%期货合约50%30%撤销50%情节严重的5年以下情节特别严重的5-10年违法所得1-5倍没有违法所得或违法所得不足30万元的，30-300万元主管10-60万元1-5倍主管3-30万元30-60万元主管3-30万元罚款30-60万元主管3-30万元罚款立案标准数额在30万元以上情节严重的3年以下3-30万元情节特别严重的3-10年5-50万元工作人员3年以下/3-10年国家工作人员5年以下/5-10年/10年以上刑法182机构刑法背信运用受托财产证券法操纵证券期货市场保荐人证券法192193虚假陈述或信息误导发行人、上市公司未按照规定披露信息发行人、上市公司未按照规定报送报告