工程签证现场操作手册

1xx发展集团项目管理《现场签证操作手册》工程管理部2010年10月2目录一、《现场签证》签批流程1、项目单位《现场签证》审批流程2、超4万元《现场签证》签批流程二、每份《现场签证》资料构成1、《工作联系单》2、《现场签证单》3、《现场签证费用表》（4万元以内，4万元以外）4、应附资料三、《现场签证》的编号原则及台帐统计1、编号原则2、台帐统计四、《现场签证》的类别（分别附操作要领、罚责、应附资料内容等）1、清工借工类2、机械台班类3、工期顺延类4、重新加工类5、地基处理类6、特殊冬施措施类7、二次倒运类8、空间狭窄类9、沟槽开挖类10、零星拆除、砌筑类11、桩头凿除类12、材料代换类3《现场签证》是指在施工过程中发生、属非承包人原因、但由承包人完成实施的工程内容。《现场签证》的内容由发包人、监理单位、承包人共同确认，是施工合同承包范围（含后续增项工程）以外所发生的工作内容的书面资料。现场签证工作是工程造价管理中非常重要的一个环节，由于它内容较广，发生原因比较复杂，规律性较差，延续时间较长，其价格难以确定。所以，规范和重视现场签证工作是发包人有效控制工程造价、节约建设投资的关键环节。目前在我公司的建设项目已结算工程中，因现场签证而调整的工程造价占整个工程竣工结算的比例，多则超过8%，少则也在2%左右，尤其在技改、技措工程中所占比例会更大。同时，“现场签证”各个签批环节容易存在漏洞，管理难度大、人为因素较多，可能引发的争议也大，尤其是基础处理方面的现场签证管理更加困难。因此，重视和加强现场签证的管理，是项目建设过程管理的一项大事，《现场签证》管理的松与紧，将直接影响工程建设的投资额度。4一、《现场签证》签批流程——4万元以内《现场签证》审批流程流程名称：项目单位现场签证审批流程总经理主管经理施工单位监理单位工程部或设备部下发《工程联系单》并存档接收《工程联系单》并督促施工单位完成联系单内容接收《工程联系单》，并按照《工程联系单》内容完成，提交《现场签证单》及《签证费用表》审核签批《现场签证单》工程师审核签批施工组长审核签批预算组长审核签批《签证费用单》造价人员审核签批《签证费用单》工程部长（或设备部长）审核签批工程部长（或设备部长）审核费用签批签批登录台账并报送股份公司工程管理部YESYESYESYESYESYESYESYESYESYESNONONONONONOYESNO1、上述《现场签证》节点涉及的每个岗位原则上于接收后5日内审批完毕。2、涉及超4万元的《现场签证》，签批流程另附后。3、每份《现场签证》不得少于4份。项目单位每月将签批完成的签证邮寄至工程管理部（原稿项目单位留存一份备查），4万元以内的邮寄一份，4万元以上的邮寄4份及以上。后补无效（社会审计送审环节重点审核）5一、《现场签证》签批流程——超4万元《现场签证》审批流程冀东水泥项目所在大区冀东水泥股份公司主管经理冀东水泥工程管理部冀东水泥项目部施工单位冀东水泥项目工程部流程编号：JD01.04.02版本：01单位：唐山冀东水泥股份有限公司最后更新时间：2010-09-20业务主管部门：工程管理部流程名称：工程变更—现场签证开始01.发生合同外费用，提出签证及费用，附《工程联系单》02.会同现场专业工程师、监理方、施工单位初步核量施工岗（含施工组长）03.会同现场造价员、监理方、施工单位核定单价、工程量，提出工程签证意见预算岗（含预算组长）04工程部长签署意见，是否同意05.审批工程签证意见项目经理06.签证是否超过4万元16.进行工程签证备案13.签批工程签证意见工程部长14.是否同意造价管理岗12.书面反馈意见YESNONONO15.签批意见YES结束1.2M111.2M1.2M1.2M1.1M1.1M11.签批工程签证意见工程部长12.造价管理岗审核09.签批工程签证意见大区主管经理10.是否同意YESNONOYES1.2M6二、每份《现场签证》资料构成1、《工作联系单》格式（见下表）2、《现场签证单》格式（见下表）3、《现场签证费用表》格式（4万元以内，4万元以外）（见下表）4、应附资料（详细内容见四、《现场签证》的类别）7表一工作联系单（口技术联系、口技术核定、口技术变更）单位工程名称：联系单编号：分部分项工程名称：建设单位：监理单位：施工单位：致公司抄送监理公司联系内容：年月日经办人审定人工程部长主管经理8表二现场签证单合同名称：签证单编号：单位工程名称分项工程名称及部位工程地点施工时间签证内容：承包人经办人：承包人项目经理：承包人（公章）：年月日监理单位意见：专业监理工程师：总监理工程师：监理单位（公章）：年月日建设单位意见：现场管理人员：施工组长：造价组长：工程部长：主管经理：总经理：发包人（公章）：年月日9表三.1《4万以内工程签证单费用计价表》合同名称：单位工程名称：签证费用单编号：序号项目名称计量单位完成工程量完全综合单价合价（元）单价数据来源123合计承包人报审签证工程费用金额：大写：小写：承包单位：（公章）经办人：项目经理：年月日建设单位审定签证单费用金额：小写：大写：建设单位审定意见（公章）：造价人员：主管经理：造价组长：工程部长：总经理：年月日备注：1、使用合同单价的需注明，如现场组价或套用定额需附明细表。2、表中单价保留小数点后两位，合价取整。3、附详细的工程量计算过程。4、基础处理要附：书面报告、验槽记录、处理方案、相关图纸（缩印或按比例绘制）及照片.10表三.2《超4万元工程签证单费用计价表》合同名称：单位工程名称：签证费用单编号：序号项目名称计量单位完成工程量完全综合单价合价（元）单价数据来源123合计承包人报审签证工程费用金额：小写：大写：承包单位：（公章）经办人：项目经理：年月日建设单位审定签证单费用金额：小写：大写：建设单位审定意见（公章）：造价人员：主管经理：造价组长：总经理：年月日工程部长：股份公司审定签证单费用金额：小写：大写：工程管理部造价人员：工程管理部部长：工程管理部造价主管：股份公司主管经理：备注：1、使用合同单价的需注明，如现场组价或套用定额需附明细表。2、表中单价保留小数点后两位，合价取整。3、附详细的工程量计算过程。4、超四万元的基础处理要附：书面报告、验槽记录、处理方案、相关图纸（缩印或按比例绘制）及照片等关键资料。11三、《现场签证》的编号原则及台帐统计：1、《现场签证》的编号原则——三级编码原则上按照施工图单体名称，区分不同专业、按照发生的先后顺序进行编号。地基处理内容的签证单独编号。（1）、建筑工程：指土建、水、暖、电气照明工程的签证内容例如：烧成窑头-土建（T）-01土建（T）-02土建（T）-XX（2）、安装工程：指机电、设备安装工程的签证内容例如：烧成窑头-安装（A）-01安装（A）-02安装（A）-XX（3）、零星工程：指合同范围以外发生的签证内容，如：垃圾清运等。例如：零星工程-0102XX（4）、地基处理：指各单项工程因开挖地质情况无法满足原设计图纸承载力要求，而发生的地基处理费用。例如：地基处理-烧成窑头-01地基处理-烧成窑头-02122、、《现场签证》的台帐统计：建设项目的《现场签证》由预算组长或工程部长进行汇总统计，根据4万元以内或4万元以外的签证签批情况，随时登录台帐，项目单位工程部汇总存档后，并于每月底30日前，上报项目单位现场主管经理和项目单位总经理。有签批意见的，例如：注明此笔签证费用是否从其他单位的费用中扣除等。签批意见应在台帐统计表中备注。《现场签证》统计表如下：13项目年月《现场签证》汇总表序号类别/单体名称编号施工单位名称签证发生时间项目单位股份公司签证主要内容施工单位上报金额（元）项目单位审批金额（元）总经理签批时间是否有工作联系单签证总份数上报股份工程管理部时间（邮寄时间）主管经理签批时间主管经理签批金额（元）一、建筑工程1烧成窑头土建-01是2烧成窑尾土建-01是小计二、安装工程1烧成窑头安装-01是2烧成窑尾安装-01是小计三、零星工程1地面拆除工程零星-01是2原有房屋防雨工程零星-02是小计14序号类别/单体名称编号施工单位名称签证发生时间项目单位股份公司备注施工单位上报金额（元）项目单位审批金额（元）总经理签批时间是否有工作联系单签证总份数上报股份工程管理部时间（邮寄时间）主管经理签批时间主管经理签批金额（元）四、地基处理工程1烧成窑头地基处理-01是2烧成窑尾地基处理-01是小计一至四项合计15四、《现场签证》的类别及操作要领、罚则、应附资料内容一、清工借工类《现场签证》（一）操作要领1、施工单位上报的《现场签证单》内容要求：（1）工程内容，如：已按XXX《工作联系单》完成如下工程内容：原机修车间凿洞口9个，每个洞口尺寸为2100mm*2100mm*240mm，砖混结构，人工将垃圾清运到楼口处，平均运距50m，现场清理、洞口修补等。（2）用工工时，如：2009年8月28日8：00-16：00，共计5人；2009年8月29日8：00-11：30，共计2人。2、要求监理单位审批意见：（1）根据施工单位上报内容进行签批，要求附对应专业监理工程师原始的《监理日志》（扫描件），如：2009年8月29日，原机修车间人工凿洞口的现场监理日志只要求对完成工作内容和实际用工进行记录、签批。（2）专业监理工程师签批意见后，上报总监理工程师审批。3、项目单位意见：（1）现场工程师：根据实际发生的施工日志审批，每个工作日按8小时计算，不足4小时按0.5个工日计取（施工日志要求扫描件）。（2）施工组长：根据掌握的实际情况审批，清晰签署意见。（3）造价人员：考虑现场一定的施工难度，所审批的工日数原则上不得超过定额用工的2倍。（4）预算组长：审核造价人员给付是否合理，并将审核结果登录台帐，统计汇总《现场签证》。16（5）工程部长（或设备部长）：根据掌握的实际情况审批，并签署给付意见。（6）现场主管经理:根据工程部长（或设备部长）审批意见，进行签批。（7）项目单位总经理：根据现场主管经理审批意见进行签批。（二）应附资料1、现场工程量收量照片（项目单位的数码相机，要求标注收量日期）。2、专业监理工程师：监理日志扫描件。3、项目单位现场工程师：施工日志扫描件。4、《工作联系单》（后补无效）。5、经审批的施工方案。（三）罚责股份公司工程管理部负责查明项目单位逐级的签批意见是否合理。当签批完成的工程量内容与签批用工数量超过3倍定额用工时，每发现一次，按如下罚责处理，并在集团范围内定期通报。单位:元现场工程师施工组长造价人员预算组长工程部长（或设备部长）现场主管经理项目单位总经理10020010020020030030017二、机械台班类《现场签证》（一）操作要领1、施工单位上报的《现场签证单》内容要求：（1）工程内容，如：已按XXX《工作联系单》完成如下工程内容：抽水的水池大小，总抽水量或清理垃圾的体积等；污水的去处，垃圾的运距等。（2）发生的机械台班计量，如：2009年8月28日8:00-14:00，机械台班规格、型号、数量；2006年8月29日，12:00-18:00，机械台班规格、型号、数量。2、监理单位审批意见:（1）专业监理工程师：根据施工单位上报的内容进行签批，要求附原始专业监理工程师对应的《监理日志》内容，如：2009年8月28日，原厂区污水处理池、抽污水等（扫描件），实际完成工程内容和实际发生台班数量、规格、型号等。（2）专业监理工程师签批意见后，上报总监理工程师审批。3、项目单位审批意见：（1）现场工程师：根据实际发生的施工日志审批（施工日志要求扫描件）台班数量每台班按8小时计，不足4小时按0.5个台班计取。（2）施工组长：根据掌握的实际情况审批，清晰签署意见。（3）造价人员：考虑一定的现场难度，所审批的台班数量原则上不得超过定额台班数量的2倍，审核是否提交所用机械台班的《认价单》。（4）预算组长：审批意见并将审批结果登陆台账汇总。18（5）工程部长（或设备部长）：根据掌握的实际情况认证核算签证工程量和单价是否合理并签署意见。（6）现场主管经理：根据