建设工程索赔管理

第四部分施工合同索赔管理工程索赔的概念建设工程施工合同的履行时间比较长，履行过程中所涉及的环境因素变化也比较复杂，大量的外界干扰和不确定性致使合同当事人无法按合同约定全面履行义务，这就可能造成另一方当事人的损失。施工合同索赔是指因非本方合同当事人的过失责任或应当承担风险的责任而造成的工期延长或费用增加，依据施工合同向另一方合同当事人提出补偿的要求。索赔本身并非贬义概念，一般不具有惩罚性，只具有补偿性。（一）索赔防范及控制的基本原则风险控制原则——风险分析，风险对策，风险控制责任原则——承包商的行为责任或风险责任不赔必要原则——依据（法律、合同等）损失赔偿原则——不能以索赔盈利最小原则——应尽减损义务，不得就扩大损失部分要求补偿引证原则——书面证据时限原则——应按合同约定程序提出索赔要求（二）索赔的分类合同内索赔合同外索赔道义索赔索赔的依据2.业主责任分类损失索赔额外工作索赔业主责任3.按索赔的目的分类工期索赔费用索赔索赔的目的4.按索赔的起因分类延误索赔现场条件变更索赔加速施工索赔工程范围变更索赔工程终止索赔其他原因索赔索赔的起因5.索赔的合同类型分类总包合同索赔分包合同索赔联营合同索赔劳务合同索赔其他合同索赔索赔的合同类型6.索赔的当事人分类承包商向业主的索赔承包商向分包商的索赔业主向承包商的索赔索赔的当事人7.索赔的处理方式分类单项索赔综合索赔索赔的处理方式8.索赔的对抗性分类索赔反索赔索赔的对抗性9.索赔的发生时间分类合同签订前的索赔合同履行过程中的索赔合同终止后的索赔索赔的发生时间10.索赔的合同状态分类合同正常实施的索赔合同暂停执行的索赔合同解除的索赔索赔的合同状态11.索赔的范围分类工程索赔贸易索赔保险索赔广义的索赔工程索赔狭义的索赔索赔的范围（三）索赔与项目管理的关系1.索赔与合同管理的关系-----合同是索赔的依据，是索赔成功的前提2.索赔与计划管理的关系-----计划为索赔提供了索赔值计算的基础资料和证据（实际与计划的不一致才证明工期延长和费用增加）3.索赔与成本管理的关系-----成本管理为计算索赔值提供证据和计算基础（成本核算体系，定额体系，成本记录体系等）4.索赔与文档管理的关系-----文档管理将及时、准确、有条理、真实地为索赔提供证据（提供有法律证明效力的书面文件、票据等）（四）产生索赔的因素自然因素设计因素施工因素财务因素市场因素合同因素环境因素经济因素政治社会法律因素姓名产生索赔的主要因素（五）索赔风险分析与辨识技术风险管理风险机械设备风险合同风险材料风险支付风险现场条件风险市场风险现场环境风险政治、政策及法律风险不可抗力风险第三方干扰风险索赔风险因素终止或解除合同暂停施工指令或推定加速施工合同实施状态变更风险对技术规范有不同解释超出技术规范要求技术规范要求不合理技术规范存在缺陷技术规范风险图纸缺陷或前后矛盾设计图纸提供不及时修改性设计变更设计变更设计遗漏或错误、重大设计风险增加新项目、新功能工程数量变更改变施工方案变更施工顺序工程变更风险.技术风险1。意外事故损坏机械设备质量标准；提高承包商所供设备的承包商提供设备风险设备安装、调试失败。设备故障过多；足；设备数量、备品备件不、不合格；设备类型、规格不配套设备使用风险符；设备价格与合同约定不合同约定不符；设备到达时间、地点与业主提供设备风险.机械设备风险2材料。更换承包商提供的某种量标准；提高承包商所供材料质承包商提供材料风险格。与合同约定不符或不合材料品种、数量、质量符；材料价格与合同约定不约定不符；到达时间、地点与合同损耗；运输途中的材料失效或业主提供材料风险.材料风险3水文地质。工程地质；地质资料与实际不符线。不明埋藏物：电缆、管洞；古井、墓坑、断层、溶不可预见地下障碍进场道路不通。通讯不畅；定或不足；施工用水、电、气不稳误；土地征用、房屋拆迁延移交合格场地风险.现场条件风险4）。、罢工、示威、游行等响（周围民众的。干扰社会风气与社会管理影当地风俗的影响；、罚款及延误）；废物处理的影响（费用、罚款及延误）；污染处理的影响（费用.现场环境风险5温、雨季、雷电）。风、龙卷风、严寒、高异常恶劣气候风险（台核辐射、恐怖活动）；、政变、禁运、制裁、人为风险（战争、内乱坡、泥石流、洪水）；自然力风险（地震、滑.不可抗力风险6、额外、破坏性试验）苛刻检查（频繁、重复、批准、认可）工作拖延（检验、指令理要求）干扰正常施工（提不合指令错误监理工程师行为不当施工的干扰业主人员对承包商正常成工程损坏提前使用未验收工程造工程损坏业主人员使用不当造成业主人员风险政府部门对工程干扰政府部门批准延误有关部门关系协调不好业主与工程所在地政府.管理风险7不平衡）于苛刻、圈套、责权利合同条款显失公平（过双方对条款理解不一致漏洞合同条款不完备、存在合同用语含糊合同条款矛盾.合同风险8超额、超时扣保留金非法没收银行保函实物支付、工程进度款业主不按时支付预付款.支付风险9外汇汇率变动各种摊派费和征费增多施工管理费用增加人、材、机费用上涨.市场风险10财政紧缩提高税率、利率进出口限制、外汇管制响宏观经济政策变化的影变工程所在地政府法规改续、矛盾适用法律、法规的不连、规范、标准变化有关法律、法规、规章险.政治、政策及法律风11海关清关延误交通中断邮路延误银行付款延误其他部门延误商违约指定分包商、指定供应其他承包商干扰.第三方干扰风险12（六）索赔管理程序（七）《建设工程施工合同》中规定的索赔程序及索赔条款索赔程序（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。（八）索赔成立的基本条件1.与合同对照事件已造成实际工期延长或费用增加；2.造成损失的原因不是受损害方的行为责任或风险责任；3.受损害方按合同规定的程序向对方提出索赔要求。————三个条件无先后主次之分，必须同时具备。（九）费用索赔的计算1.人工费CL=CL1+CL2+CL3CL1——人工单价上涨引起的费用；CL2——人工工时增加引起的费用；CL3——劳动生产率降低引起的人工损失费用。2.材料费CM=CM1+CM2CM1——材料用量增加费；CM2——材料单价上涨费。3.施工机械费CE=CE1+CE2+CE3+CE4CE1——承包商自有机械工作时间增加费；CE2——承包商自有机械台班费率上涨费；CE3——外来机械租赁费（含必要的进出场费）；CE4——机械设备闲置损失费用。4.分包费CS=CS1+CS2CS1——分包工程增加费用；CS2——分包工程增加费用的相应管理费（可含利润）。5.融资成本（利息）CR=CR1+CR2CR1——额外贷款利息支出；CR2——使用自有资金带来的机会损失。6.利润CP=CP1+CP2+CP3CP1——合同变更或额外成本支出引起计划利润损失；CP2——合同延期导致机会利润损失；CP3——合同终止带来利润损失。7.管理费（1）现场管理费（工程总成本的5～15%）A、直接成本的现场管理费：CSO=CD×RSOCD——该项索赔直接费；RSO——该项目现场管理费率。该项工程总直接费现场管理费总额B.可索赔延期现场管理费：CSO=TE×RtSOTE——延期；RtSO——单位时间现场管理费率该项工程总工期现场管理费总额（2）总部管理费（公司总营业额的3～10%）（Eichleay法）A.直接成本的总部管理费：CH=CD×RHCD——该项索赔直接费；RSO——该项目总部管理费率同总直接费该项目合同期内所有合总部管理费总额该项目合同期内发生的B.可索赔延期总部管理费：CtH=(VK/)×GH/TC×TEVK——该项目的合同价值；——该项工程合同期内公司合同总价值；GH——该项工程合同期内发生的总部管理费；TC——该项工程合同工期；TE——延期；mjVj1mjVj1————计算总部管理费的其他方法：费用分离法初始预算法行业水准法8.生产率降低损失索赔的计算（1）影响因素环境因素：气候、施工条件、社会条件人工因素：等待、疲劳、加班、不熟练材料因素：短缺、规格、质量不符设备因素：故障、负荷不足管理因素：干扰、资源配置不当、工作程序破坏、监理工程师不当行为。（2）计算实际成本与预算成本比较法；正常施工段与受影响施工段比较法；专家分析法；与其他承包商比较法；行业标准比较法。（十）工程索赔依据（1）索赔依据的特征：合法性、真实性、完备性。（2）索赔的文件依据：合同条款、洽商、变更、进度计划、技术文件、法律法规、招标文件、其他合同文件。（3）索赔求偿的证明依据：指令、通知、确认函、票据、施工记录、验收检验报告、结算凭证、意外事件应对措施记录等。（十一）索赔报告的主要内容1.事实和经过2.原因和分析3.法律及合同依据4.已采取的补救措施5.实际损失6.因果关系7.要求赔偿的金额和工期8.计算依据。（十二）索赔审核1.确认索赔程序2.查明索赔事由3.甄别证据真伪4.核定实际损失5.比照索赔依据6.综合分析认定