集团公司风控模型&风险管理体系建设方案

全面风险管理体系ERM系统模型及建设思路企管中心KK全面风险管理系统构成：风险管理组织文化风险管理绩效考核风险管理组织体系内控体系风险管理信息系统风控系统内控体系一、建立健全风险管理组织体系二、完善内控体系：由内部控制升级到全面风险管理控制环境风险评估控制活动监督作业活动1作业活动2循遵营经告报信息与沟通作业活动3COSO《内部控制整体框架》内部环境目标设定事件识别风险评估风险应对控制活动信息与沟通监控子公司业务单位分支机构企业整体层次COSO《企业风险管理整体框架》国内企业内部控制和风险管理法律法规《中央企业全面风险管理指引》三、建立健全风险管理信息系统风险辨识企业内外部环境因素和风险源风险评估多维度定性/定量相结合风险应对风险策略控制措施风险监督监督纠正沟通汇报3.1全面梳理内外部环境因素，识别风险源内部环境因素外部环境因素高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、团队精神等人员素质因素；经营方式、资产管理、业务流程设计、财务报告编制与信息披露等管理因素；财务状况、经营成果、现金流量等基础实力因素；研究开发、技术投入、信息技术运用等技术因素；营运安全、员工健康、环境污染等安全环保因素。经济形势、产业政策、资源供给、利率调整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经济因素；法律法规、监管要求等法律因素；文化传统、社会信用、教育基础、消费者行为等社会因素；技术进步、工艺改进、电子商务等科技因素；自然灾害、环境状况等自然环境因素。招聘管理流程提出招聘需求确定招聘需求组织招聘招聘选拔面试办理录用用人部门HR负责人总经理/副总招聘专员流程经理XXX01A调查招聘需求03审核04审批01B提出用人申请02编制年度招聘计划05编制招聘方案06选择招聘渠道07发布招聘信息08筛选分类简历/背景09初试10复试11审批12发出录用通知员工入职流程用人需求调查表笔试题/面试评价表面试评价表录用通知用人申请表年度招聘计划招聘实施方案开始开始结束YYYYYNNN09不予录用重新提交02/03NN内部招聘流程3.3根据公司业务流程全面识别潜在风险点3.4建模，综合分析、评估所识别出的风险点风险影响程度风险发生概率表4风险等级分布3.5通过定性与定量综合评估，形成风险清单风险源风险事件数据库3.6根据企业特点、目标和风险策略，制定控制措施修订制度优化流程控制矩阵监督审计形成针对各风险的管控措施风险源风险事件数据库3.7形成企业全面风险管理的闭环短信绩效考核宣传奖惩培训四、参考:《ISO31000-风险管理原则与实施指南》环境