民用建筑施工行业审核作业指导

作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F第1页共30页发布日期：2008年11月29日实施日期：2008年11月29日修改日期：2009年6月1日目录目录………………………………………………………………………………………………1前言………………………………………………………………………………………………21目的和范围………………………………………………………………………v……………32引用范围………………………………………………………………………………………33行业术语和定义………………………………………………………………………………34产品范围及特点………………………………………………………………………………55过程顺序和相互作用…………………………………………………………………………76本行业质量管理体系审核要点………………………………………………………………97一般工业与民用建筑的建设行业适用法律、法规和产品强制性技术标准/规范的清单…27附录一相关法律法规及标准…………………………………………………………………28附录二施工企业典业务流程图………………………………………………………………30作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F第2页共30页发布日期：2008年11月29日实施日期：2008年11月29日修改日期：2009年6月1日前前言言一般工业与民用建筑简介一般工业与民用建筑的建设企业所提供的产品是工程建设过程的结果。因此，一般工业与民用建筑施工企业的质量管理体系的审核应根据本行业的特点，首先识别其特定的资源和活动，并将相关的资源和活动作为过程来管理，以便能更高效地得到期望的结果，并能满足顾客和适用法规要求。GB/T19001-2000标准规定质量管理体系所需的过程，包括管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进等四大过程，构成了P-D-C-A循环，这一循环的持续改进又构成了螺旋上升并使其进入了一个更高的层次。标准的这一过程方法模式是本作业指导书的理论基础，因此，适用于一般工业与民用建筑施工企业。根据CNACR-220:1995《质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类与代码》的规定，一般工业与民用建筑的认证专业代码为28.02.01,具体包括以下产品：a)商业建筑工程（含现场组装和竖起预制的商业建筑、露天运动场、游泳池、健身房、网球场、高尔夫球场、其他体育建筑）；b)家用建筑工程；（含现场预制家用建筑的组装和竖起）c)土木建筑工程；1、桥梁，包括高架公路，高架铁路，隧道和地铁；2、长距离管线，通讯和电力线；3、市内管线，市内通讯和电力线，辅助城市运转；4、现场竖起和预制的民用建筑工程；石油和天然其开采过程附属的服务活动；5用自制零件建立的完全预制建筑1目的和范围作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F第3页共30页发布日期：2008年11月29日实施日期：2008年11月29日修改日期：2009年6月1日编制本作业指导书的目的是：结合一般工业与民用建筑建设的产品特点，指导专业审核员根据标准和一般工业与民用建筑建设的特定要求，对一般工业与民用建筑施工企业的质量管理体系实施现场审核，判定其是否符合GB/T19001-2000-ISO9001:2000标准并满足顾客和适用法规的要求，而达到顾客满意。本作业指导书对一般工业与民用建筑施工企业实施GB/T19001-2000-ISO9001:2000标准的现场审核提供指南。2引用标准在本作业指导书中的引用了下列标准和相关法律和规范。GB/T19001-2000idtISO9001:2000标准GB/T19004-2000idtISO9004:2000标准GB/T19011-2003idtISO19011:2002标准附录一一般工业与民用建筑建设行业适用法律、法规和产品强制性技术标准/规范的清单附录二施工企业典型业务流程图3行业术语和定义3.1建设单位—即一般工业与民用建筑建设工程的投资人，也称“业主”，是一般工业与民用建筑工程项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利。建设单位可以是法人或自然人，包括房地产开发商，政府有关部门。3.2施工单位—是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，从事一般工业与民用建筑工程的施工承包单位。施工单位属于CNACR-420文件中所指的多现场供方。3.3工程监理单位—是指经过建设行政主管部门的资质审查，取得相应资质证书，受一般工业与民用建筑建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和一般工业与民用建筑建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的企业。3.4工程项目—是指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用效益的一般工业与民用建筑工程。3.5单位工程—是工程项目的组成部分，它是可以独立企业施工的工程，通常包含不同性质的工作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F第4页共30页发布日期：2008年11月29日实施日期：2008年11月29日修改日期：2009年6月1日程内容。例如一个车间的厂房建筑、设备安装工程各是一个单位工程；民用建筑一幢房屋或多幢相同的住宅楼作为一个单位工程。独立的给水工程、采暖工程、输电工程……都可作为一个单位工程。3.6分部工程—是单位工程的组成部分，一般是按建筑物的主要部位及安装工程的对象划分的。例如房屋建筑工程的地基与基础工程、主体结构工程等，安装工程分部工程有管道安装工程、设备安装工程、电气安装工程等。3.7分项工程—是分部工程的组成部分，是按照工序将分布工程进一步划分而成。例如一般工业与民用建筑地基基础工程可划分为：人工挖地槽、挖地坑、回填土等分项工程。3.8施工企业设计—是指导一般工业与民用建筑建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。一项单位工程的施工企业设计内容包括：工程概况、施工方案和施工方法、施工进度计划、各项资源需求计划、施工平面土、技术质量措施、安全技术措施及技术经济指标等。一般工业与民用建筑建设工程项目由多个单位工程组成时需要编制施工企业总设计，内容应全面地覆盖各个单位工程。3.9项目经理部—下文简称项目部。是一般工业与民用建筑施工企业为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理企业。它在公司的监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组成。另有常设性项目经理部，其职能有所不同，相当于公司的常设分支机构。）3.10施工设备----一般工业与民用建筑施工企业用于工程施工的机具设备，如挖土机、混凝土搅拌机、钢模板、钢脚手架、塔吊、混凝土输送泵、平板式振捣器、插入式振捣器等。3.11工程设备----工程项目中应予配备再工程建成后使用的设备，如办公楼中的采暖通风设备、电梯设备等；各类各种生产装置；铁路建设工程中的通讯设备等。3.12工程洽商----工程项目施工过程中，由一般工业与民用建筑建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化，经双方协商一致后，由一般工业与民用建筑建设单位发出洽商通知后开始实施的协商过程。3.13隐蔽工程----在一般工业与民用建筑施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。按规定在隐蔽前，应进行隐蔽工程的检查验收（简称隐检），相关各方验收合格后，方可予以隐藏。3.14施工方案----针对一般工业与民用建筑工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F第5页共30页发布日期：2008年11月29日实施日期：2008年11月29日修改日期：2009年6月1日质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。3.15分包商----以合同或协议形式向一般工业与民用建筑施工企业承担部分工程、劳务、施工机械和施工设备的租赁及操作服务、材料试验等的单位，是标准中所称“供方”的一种。3.16技术交底----一般工业与民用建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目布道施工作业班组逐级交底，随接受交底人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。交底的内容大体是：工程概况；设计要求；图纸做法；施工企业设计与施工方案的要求；设计变更和洽商（如有时）；规范、规程和工法的要求；施工顺序；施工方法、质量要求及验收标准等。4产品范围及其特点4.1本文所使用的产品范围是28.02.01类的工程建设产品，即承包施工的一般工业与民用建筑工程建设项目（以下简称项目）。产品的类别可参见建设部见[2001]82号文《关于印发建筑业企业资质等级标准的通知》中根据产品类别对企业资质分类的规定。其中总承包类企业用房屋建筑工程等十二类企业，专业承包企业有地基与基础工程等六十类企业，劳务分包企业有木工作业等十三类企业。4.2产品特性/服务质量规范的要点4.2.1产品质量要求A)项目投标承包要求----项目投标时期一般工业与民用建筑建设单位、或通过代理单位向施工企业提出，包含在施工承包合同、工程设计文件及投标要求等文件中，施工企业只能承揽其资质范围以内的工程。B)项目施工期中，一般工业与民用建筑建设单位、监理单位针对施工进展状况随时提出的质量管理要求。有时还出现合同修订要求。C)项目保修期----施工单位根据法规及合同规定应免费保修的工程缺陷的期限，例如基础设施工程、地基基础工程和主体结构工程的保修期限为设计文件规定的该工程的合理使用年限。D)施工企业内部的质量管理要求，如内部承包要求，争取国家或地方的工程质量奖项等；E)项目施工符合《建筑法》以及国务院、建设部、各行业主管部门、地方建设主管部门相关的法律、法规、标准、规范等的要求，见附录。4.2.2产品质量内涵----分为施工质量及服务质量两方面，后者包括项目的施工期限、费用、施工、安全及环境保护。作业指导书一般工业与民用建筑施工企业质量管理体系专业审核作业指导书F/0ZY-Q-09F第6页共30页发布日期：2008年11月29日实施日期：2008年11月29日修改日期：2009年6月1日A）施工质量----包括工程物资质量、分部分项工程质量、单位工程质量以及整个项目质量，由行业的检验、验收特定方式；B）项目施工期限----在施工承包合同中规定，施工期间可能的特定原因，在建设单位、监理单位、施工单位协商后修订；C）施工项目费用----在施工承包合同中规定，按时间阶段，已完成工程量及其它原因以约定方式支付；D)施工安全及环境保护----必须符合相关法令、法规、标准规定，包括施工其间对周围环境要防止违规污染。4.2.3产品特性要点A)工程项目的产品特性分别来自该一般工业与民用建筑项目的工业、民用、军事、社会生活用途所产生的建设要求，一般具有社会性；设计、工艺及施工企业的多样性；每件产品的生产周期长；耗工多及费用高等产品特性，与一般的制造业产品有区别。B)项目设计、施工的单项性----每个工程项目都是根据一般工业与民用建筑建设单位的特定要求及建设地区的特定条件设计而成的。施工则是在该建设地区专门创造施工条件后开工，在当地地理、地址、气候以及人文等各方面条件制约下，按照上述专项设计要求及承包合同要求完成。C)满足政府单项监控的要求---一般工业与民用建筑工程建设项目的立项、设计、招投标、开工许可、质量监控及竣工验收、质量缺陷保修等都需要符合政府各方面主管部门以相关法律、法规为依据所提出的单项监控要求。D)满足一般工业与民用建筑建设单位一方的监控要求----项目的勘察、设计、施工、保修都需以各阶段合同要求为依据，在一般工业与民用建筑建设单位及其委托的监理单位对项目的监控下实施，施工期间一般工业与民用建筑建设单位及监理单位在