资料管理办法2010.10.12

连霍高速公路商丘至兰考段改扩建工程施工监理DZJL-02合同段资料管理办法（试行版）二○一○年十月十二日商丘至兰考段连霍高速改扩建工程资料管理办法第一节总体要求一、编制依据1、‹‹河南省高速公路建设项目档案管理规范››DB41/T288-20022、‹‹河南省高速公路建设项目档案文件规范及保管期限››DB41/T291-20023、‹‹商兰高速公路管理办法››二、编制目的工程原始资料，是施工过程的真实记录，是组成竣工文件的重要内容和依据，是施工过程中形成的第一手资料，它反映了施工过程中各施工工序现场质量检验、检测、施工现场记录等过程的真实数据，认真做好原始资料的收集整理工作，是施工及监理单位的一项非常重要的工作。为了进一步搞好商兰高速公路工程内业资料收集、整理工作，为竣工文件编制提供真实、完整的原始资料，确保将来竣工文件能够顺利编制，特制定本办法。三、编制原则以分项工程为单位，以工序为顺序，分施工准备、施工、分项工程质量评定三个阶段。按照河南省高速公路建设项目档案规范中要求的内容、规范为依据，确保工程内业资料及时、完整、真实地反应工程进度中的实际情况，同时资料数量能够满足竣工文件编制的需要。四、编制办法施工单位按照本办法各单位工程、分项工程中所包含的资料内容、工程表格，以工序为节点，将每一工序所需的原始资料在工序报验时形成并完善，与工程报验单一同报监理工程师进行工序检验。要求按每一道通道、涵洞、每一段路基（按分项工程划分）、每一座桥梁的桩基、系梁（承台）、墩柱、帽梁、梁板等分别划分，从开工申请批复一直到竣工资料形成一系列完整的工程原始资料。驻地办各专业工程师在进行工序签认时，要同时对施工单位的工序自检资料进行检查，对原始资料不完整、不符合内业资料整理要求的，不得进行工序签认。五、编制范围1、凡是反映与商兰高速公路工程建设有关的重要活动、具有查考价值的各种载体的文件材料，都应收集齐全，归入工程档案。2、文件材料必须按文件材料形成的先后顺序或本工程建设项目完成进展情况，及时收集、整理。3、工程项目前期业主与上级主管部门之间的往来文件，施工过程中形成的业主、监理、承包商三者之间的往来文件，监理、承包商各自的监理文件、抽检记录、施工记录、检查证、日志、试验资料、工序自检、报验资料、抽检资料、批复资料、会议纪要、设计变更、设计院补充文件、图纸等等，均应按照类别进行收集归档。4、施工过程中的各种声像、影像资料为不可再得的珍惜资料，应及时制作、整理，若有缺失，及时补充。六、分工及责任划分1、本项目前期准备阶段和工程交、竣工验收阶段形成的文件材料及工程管理性文件材料，由商兰高速项目公司负责收集。2、本项目勘察设计文件由勘察设计单位负责收集。3、本项目施工阶段形成的工程资料、文件材料，由各承包单位负责收集各自标段内的全部工程资料、文件资料。4、监理资料由监理单位负责所辖段内的全部监理资料的收集、归档工作。七、编制要求1、施工单位必须设专业人负责内业资料的整理、归档工作。资料表格须采用A4纸，用蓝、黑墨水填写，字体工整、清晰，表内所涉及内容必须填写齐全、用语规范，无模棱两可之意，对实测值根据表内要求，须填入具体测量值，且满足频率要求，不得出现“合格”等与实测值无关的语言。2、对于监理工程师的所有质量保证资料，除留一份与施工单位相同的签认资料外，必须具有各工序检验频率不小于20%的监理工程师独立抽检资料，该资料必须完全独立抽检来取得，不得以施工单位自检资料改头换面或直接复印作为抽检资料。3、工程内业资料要做到“同步、齐全、真实、准确、规范”。即“同步”要求工程外业与内业保持同步；“齐全”要求内业资料不能有短缺现象；“真实”要求内业资料的内容能够真正反映施工的实际过程，特别是签字必须是本人，不准代签；“准确”是指内业资料中的数据符合有关规定标准，特别强调试验标准是由行业主管部门认定的试验机构确认的实验数据，资料上不准有涂改复制现象；“规范”是指内业资料必须按河南省高速公路建设项目档案规范标准进行整理。4、业主要求监理单位、施工单位要有监理日志、施工日志。日志是施工原始资料的一部分，要认真记好，内容包括每天所做的工作和当天工地任务完成情况、质量情况、监理指示、存在问题及处理办法等工程方面的情况。八、保证措施1、通过实行内业资料与工序签认、中间计量支付挂钩，来确保内业资料的质量。监理代表处要经常组织对驻地监理、承包商的内业资料进行检查，对内业资料整理中存在的问题及时发现、及时整改。2、为杜绝内业资料中签字不全、乱签、代签、漏签等现象，根据河南省质监站要求，开工前，各施工、监理单位将项目经理、技术负责人、质检负责人、试验员、总监代表、驻地监理人员名单发布在河南省高速公路从业人员信息登记网站，以便检查核对。施工过程中人员发生变化应及时在信息网站变更。3、各驻地监理、专业监理工程师在进行工序签认时，必须同时检查自检资料是否齐全、真实、完整，在签发工程检验认可书、中间交工证书时，必须对质保资料的完整性、真实性进行描述。4、工程资料管理是监理工程师的一项重要工作，监理代表处应将经常对施工单位工程资料收集、整理、编制情况进行检查，对驻地监理工程师的工序签认资料进行检查，发现问题及时整改。九、电子计算机管理为提高商兰高速公路工程档案管理水平，要求各施工、监理单位在工程资料管理中使用数码相机技术，以及用数码相机将每份工程资料、签字齐全、合格的工序表格用数码相机及时拍照成像，传输到电子计算机中进行归类存档，便于利用电子计算机快速进行工程资料查找。具体做法为：1、在电子计算机中以文件夹形式将各标段工程资料按单位、分部、分项工程划分及河南省高速公路工程档案分类编号规范中的档案分类编号进行分层次建立相应的文件夹。2、施工过程中的工序自检、抽检、签认资料、工程目前照片拍照后放入相应工程项目文件夹中。3、工程资料、影像资料与施工同步。4、设备型号：数码相机500万像素，磁条：128M第二节工程资料的收集、整理、编制一、施工、监理资料分类及编制说明（一）、监理工程资料1、监理文档类型的划分监理工程师与业主、承包人或指定分包人之间有关工程质量、进度、费用的一切往来文件和报表均应分类编号归档保存。监理档案一般分为：（1）行政档案①监理工程师与业主之间往来的函件；②监理工程师与承包人或指定分包人之间来往的函件、书面协议、申请批复、会议记录；③监理工程师与技术专家之间来往的函件；④监理机构内部来往的函件、请示报告、报告的批复；⑤监理工程师与第三方之间的来往函件、协议；⑥工程监理月报（2）计量（支付）档案①承包人提出的延期索赔申请以及批准的延期时间和索赔费用；②承包人提出的计日工计划以及批准的计日工计划；③承包人提出的价格调整申请以及批准的价格调整指数；④额外或紧急工程的费用计算；⑤设计变更批准的费用计算；⑥各类支付证书；⑦保险单及付款收据；⑧其他费用支付证明；⑨工程进度月报。（3）工程进度档案①开工及停工指令；②监理工程师通知；③现场指令；④检查记录；⑤试验记录。2、监理及分工监理文件档案实行总监理工程师负责制，分别由工程、合同、文秘（综合部）、试验室等部门提供资料和数据，专人负责收集整理，形成文件档案。在此阶段将文件资料分类，编制目录，同时指导施工单位作好施工文件归档的准备工作。（二）、施工单位工程资料1、工程划分施工单位应根据建设任务、施工管理和质量检验评定的需要，在施工准备阶段结合本项目的特点，首先将建设项目划分为单位工程、分部工程和分项工程。工程按交通部颁发的公路工程质量检验评定标准（JTGF80/1-2004）附录A划分，并取得监理工程师的批复。监理工程师按此种划分进行质量抽检、检查签认和资料汇总以及质量评定。2、文件类型工程开工前，施工单位应在全面熟悉设计文件和设计交底的基础上，作好以下文件的准备工作。（1）开工报告：在各单位工程、分部工程或分项工程开工之前，施工单位要向监理工程师提交开工报告。开工报告应提出工程实施计划和施工方案；依据技术规范明确本项工程的质量控制指标及检验频率和方法；说明材料、设备、劳力及现场管理人员等项的准备情况；提供放样测量、标准试验、施工图等必要的基础资料。（2）工程技术要求；（3）技术交底：严格技术交底制度，工程开工前，进行技术交底是施工准备工作不可缺少的重要步骤，是施工企业技术管理的一项主要内容。主要要求及交底内容如下：要求：①一般分工程技术交底，承包商应邀请驻地监理参加；②试验工程分项技术交底，承包商还应邀请总监办工程部、试验室相关人员参加；③重点工程、关键工序技术交底，承包商还应邀请总监或总监代表及项目公司质检处，工程处相关人员参加。内容：①设计文件、施工组织设计中的有关要求；②工程用料材质、施工机具设备性能参数、施工条件、施工顺序、施工方法；③工程质量标准、成品保护和验收检验评定的要求；④施工安全注意事项等；⑤施工组织设计；按工期要求、施工难易程度和人员、设备、材料准备情况、编制施工组织设计；⑥施工计划；⑦关键工序施工措施。二、施工过程阶段性工程资料（一）、施工原始资料和质量保证资料工程项目建设过程中施工、监理材料的整理归档，应纳入工程管理的日常工作中。施工单位应有完整的施工原始记录、试验数据、分项工程自查数据等质量保证资料，并进行整理和分析，负责提交齐全、真实和系统的施工资料和图表。监理工程师负责提交齐全、系统的监理资料。质量保证资料应包括以下六个方面：1、所有材料、半成品和成品质量检验结果（1）施工过程的质量检验结果：①各种原材料的检验结果，如砂石、石灰、水泥、沥青、钢材及外加剂等；②预制件成品记录，如板、梁及小型预制件等；③外购件成品检验记录，如购买的混凝土预制件、交通安全设施的护栏等，都应按照《公路工程质量检验评定标准》要求的基本要求和实测项目进行检验，填写可以证明购进成品合格的表格，并向供方索要成品制造过程中的检验资料和合格证书，一起归档；④各种现浇成品检验记录，如墩、台、盖梁及混凝土基础等；⑤各种构造物品记录（2）分项工程完成后的质量检验结果：①分项工程完成后，施工单位应按《公路工程质量检验评定标准》中所列基本要求、实测项目和外观鉴定进行自查，填写《分项工程质量检验评定表》提交真实、完整的自查资料，并经过监理工程师确认；②桥梁竣工验收荷载试验报告。（3）材料配比、拌合加工控制检验和试验数据①混凝土及砂浆配合比试验报告；②混凝土及砂浆强度试验报告；③击实试验报告；④压实度试验报告；⑤稳定土强度试验报告；⑥石灰（水泥）计量试验报告；⑦油石比试验报告；⑧筛分试验报告；⑨其他各种试验报告；⑩外购材料（产品）合格证书。2、地基处理和隐蔽工程施工记录（1）基坑（钻孔、隧道开挖等）检查记录；（2）基础及桩基检验记录；（3）路基、路面检验记录；（4）钢筋混凝土配筋检查表；（5）预应力张拉、压浆检查记录；（6）其他各种中间检查记录。3、各项质量控制指标的试验记录和质量检验汇总表、各项质量控制指标的试验记录包括原材料试验和各种混合料试验等。如砂石料、石灰、水泥、沥青、钢材的各种技术指标试验记录，集料的密度和级配试验记录，沥青混合料物理指标试验记录，混凝土的力学强度试验记录等。质量检验汇总表：①原材料试验结果汇总表；②混凝土及砂浆抗压强度试验汇总表；③路基压实度汇总分析评价表；④路面分层压实度汇总分析评价表；⑤路面水泥剂量（水泥用量）检测结果汇总；⑥灰土、水泥稳定土强度试验汇总表；⑦油石比检测结果评价表；⑧路面平整度、路拱、宽度、厚度检测结果汇总表；⑨路面弯沉检测汇总表。4、施工过程中遇到的非正常情况记录及其对工程质量的影响分析。5、施工中如发生质量事故，经处理补救后，达到要求的认可证明文件。6、监理日志监理工程师按照监理规范每日应填写监理日志，作为监理工程师工作的记录、发出指示、对质量事故调查及处理、质量评定等工作的依据，监理日志的内容有：①日期；②天气情况；③当天监理的工程地点或桩号，审批或检查的工程名称；④现场施工负责人姓名等，关键工序需要记录影响到工程进度、工程质量的施工现场状况，如施工环境、安全设施等；⑤检查或抽检或试