证券业从业人员资格考试培训试卷4

网址：证券业从业人员资格考试培训试卷4一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是______。A实际资本B虚拟资本C生产资本D货币资本2、按_____，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。A交易的对象B交易的性质C交易对象的期限D交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券4、美国的证券市场是从买卖______开始的。A商业票据B企业债券C政府债券D股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。A天津证券交易所B北平证券交易所C上海股份公所D青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。A定向募集B认购证B与储蓄存单挂钩D上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。A6亿B5亿C4亿D3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。A证券公司B非银行金融机构网址：商业银行D保险公司9、股票从性质上看，是一种______证券。A物权证券B债权证券C综合权利证券D既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。A股东的姓名及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。A记名股票与不记名股票B普通股票与优先股票C有面额股票与无面额股票DA股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按________利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A当前的市场利率B同期银行贷款利率C同期银行存款利率D资本成本14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_______顺序分配。A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过______来确定的。A一级市场上的公开竞价B证券供需双方共同作用C拍卖方式D发行人和投资者协商16、1999年11月，国务院颁布______。网址：《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》C《证券投资基金管理暂行办法》D《中华人民共和国证券法》17、有价证券的正常交易起着自发地分配________的作用。A实物资产B资本资产C闲置资产D货币资产18、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是________。A买卖差价B利息或红利C生产经营过程中的资产增殖D虚拟资本价值19、证券交易价格是通过________得以确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于________时，股东最好的选择的解散公司。A票面价值B内在价值C清算价值D帐面价值21、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________。A券面形式B发行方式C流通方式D偿还方式22、在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_______。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券23、债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为________。A固定利率债券与可变利率债券B单利债券与复利债券网址：固定利率债券与累进利率债券D贴现利率债券与浮动利率债券24、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是_________。A高于市场利率B低于市场利率C等于市场利率D没有关系25、证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是______。A货币B商品C期权D期货26、目前，能在上海证交所进行交易的债券是________。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府________的手段。A筹措资金B扩大公共事业开支C弥补赤字D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于________。A建设国债B特种国债C赤字国债D战争国债29、依照不同的发行本位，国债可以分为_________。A流通国债与非流通国债B实物国债与货币国债C短期国债与中长期国债D实物债券与货币债券30、我国在50年代发行的国债有_________。A国库券B国家重点建设债券C财政证券D国家经济建设公债31、我国国库券转让市场的全面放开是在______年。A1985B1987网址：、国家建设债券发行过_______次。A1B2C3D433、我国发行国际债券始于20世纪______年代初期。A60B70C80D9034、下列基金中，一般而言______的年管理费用率最低。A债券基金B股票基金C实业基金D货币基金35、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_______。A保证公司债B收益公司债C累积优先股D普通股36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中______不是其期限。A3个月B6个月C9个月D1年37、债券年利息收入与债券面额之比率称为______。A票面收益率B持有期收益率C到期收益率D利息收益率38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。A系统性风险B非系统性风险C信用风险D财务风险39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为______A0.40元B0.30元C24/70元D040、编制股票价格指数的四个步骤依次为________。A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化网址：、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。A地方政府债券、公司债券、金融债券B金融债券、公司债券、地方政府债券C地方政府债券、金融债券、公司债券D金融债券、地方政府债券、公司债券42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。A五千万B一亿C二亿D三亿43、持有一个股份有限公司已发行的股份_____的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A百分之三B百分之五C百分之十D百分之十五44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币______元。A一亿B二亿C三亿D五亿45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______元。A五千万B一亿C二亿D三亿46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由______承担责任。A直接责任人B证券公司和直接责任人连带C所属证券公司D证券交易所47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D休市48、临时停市______。A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告当地地方政府D由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构49、证券业协会的章程由_________制定。A会员大会B理事会C股东大会网址：国务院证券监督管理机构50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_____年以上的经验。A1B2C3D451、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__________。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的__________。A10%B20%C30%D40%53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—_____批准。A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所54、贴现债券通常在票面上______，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C不标明折价率D标明折价率55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是________。A发行方式B流通发行C券面形式D付息方式56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是______。A保证公司债券B参与公司债券C信用债券D建业债券57、公司申请其股票上市应有____记录。A最近3年连续盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年连续盈利58、扬基债券的面值的货币单位为_____。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位59、对公司增加或减少注册资本，应由_____作出决议。A全体股东B股东大会C监事会D董事会60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于______人民币。A20万B30万C40万D50万61、公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_____日内编制完成中期报告。A30B45C60D90网址：、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买_____家上市公司的股票。A.10家B8家C6家D12家63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于________人。A1000B10000C2000D2000064、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于_c____的行为。A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对______的补偿。A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是______。A是法人B以营利为目的C设立须经国务院证券监督管理部门批准D为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为__D____。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C国务院和中国证监会D司法部和中国证监会68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由___C__推荐并向中国证监会申报。A另一家上市公司B证监会的当地派出机构C主承销商D承销团69、下列行为方式不属于操纵市场的为__C____。A虚买虚卖B合谋C内幕交易D连续交易操纵70、根据《公司法》