证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题

证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。11、D、以下哪条不符合申报原则A，证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价；B，证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；C，超过涨跌限价的委托为无效委托，证券营业部不得接受超过涨跌限价的委托；D，证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节省费用。12、D、按照对于撤单的规定，以下哪一条不正确？A，在委托未成交前，委托人有权撤销委托；B，在委托未成交后，委托人不得撤销委托；C，在部分成交情况下，尚未成交的部分也无法撤销委托；D，委托人撤单后，证券营业部须及时将资金或证券解冻。13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：A，深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；B，深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开立结算备付金帐户；C，两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；D，两地都要求开立结算备付金帐户。14、D、深圳交易所对于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：A，结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息B，结算保证金帐户计付利息，结算头寸帐户不计付利息C，结算保证金帐户和结算头寸帐户都计付利息D，结算保证金帐户和结算头寸帐户都不计付利息15、A、以下对证券回购交易的理解中哪个是正确的？A，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。B，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。C，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时期内以某一价格双方再进行反向交易的行为。D，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。16、D、在银行代理资金清算的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取钱需要（）A，到银行储蓄所的出纳柜台办理B，到证券营业部的资金柜台办理C，到证券营业部的银行储蓄代理柜台办理D，到银行分理处的出纳柜台办理17、C、按照上海证券交易所对资金透支的处罚办法，如果某公司在星期二下午收市后接到上海证券交易所证券登记结算公司的当日结算数据，数据显示公司的资金交收账户资金余额不足以支付交收款，透支金额为M万元，则到星期四下午17：00后该公司仍然没有将资金补入资金交收账户的话，将受到罚款的数额是（）。A，M×0.0366万元B，M×0.5万元C，M×0.000366万元D，M×0.005万元18、D、通常，如无特别指明，证券交易的交割交收日都为()。A．当日B．例行日C．次日D．特约日19、A、以下有关清算路径的说法哪一条不对？A，清算路径表明某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部并进而并入哪一个结算会员进行清算；B，清算路径表明某一个证券营业部的所有证券买卖是并入哪一个席位；C，在席位加入清算前各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的确认手续。D，在席位的清算路径发生变化时，各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的变更手续。20、E、根据证券交易所管理办法，证券交易所对会员的证券自营业务要求会员()编制库存证券报表。A．按日B．按旬C．按月D．按季21、E、深交所的证券“两级存管”制度是指：A，中央登记公司统一托管和证券公司二级分管；B，中央登记公司统一托管和证券营业部二级分管；C，证券公司统一托管和证券营业部二级分管；D，三个都不对。22、D、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日是在()日。A．T十1B．T十2C．T十3D．T十423、E、深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。A．深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行24、E、新股在上市当日涨跌幅度不受限制；对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过()，深圳证券交易所规定不得超过()。A．15％500个档位B．15％15％C．10％15％D．10％10％25、E、某深圳证券交易所的会员需在()开立法人结算账户A．深圳证券交易所B．深圳证券交易所所属的证券登记结算机构C．会员结算银行D．资金集中清算中心26、B、在我国已经实行的新股发行方式中不包括以下哪一种？A，网下竞价发行B，网下发行C，网上定价发行D，网上竞价发行27、D、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为14元，市场即时的最低卖出申报价格为13．98元，则成交价格为()。A．14元B．13.98元C．13.99元D．不能成交28、B、在()方式下，证券经营机构既不负责投资者资金的核算，也不负责投资者现金的收取。A．证券经营机构自行办理B．银行代理出纳C．银行代理交收D．证券登记结算机构交收29、D、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是()。A．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。B．股票报价为每股价格；基金报价为每100基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。C．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。D．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为1000元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。30、E、以下哪一条并不包涵在上海证券交易所目前的证券存管制度中？A，中央登记结算公司统一托管B，证券公司法人集中托管C，证券营业部二级托管D，投资者指定交易31、D、某投资者于10月15日(星期一)买入某B种股票，按现行规则，该股票的交收于()办理。A．10月15日B．10月16日C．10月17日D．10月18日32、A、以下哪个对证券帐户的理解是正确的？A，能买卖基金的帐户就能买卖股票；B，能买卖股票的帐户就能买卖基金；C，能买卖债券的帐户就能买卖基金；D，能买卖基金的帐户就能买卖债券。33、D、银行在证券大厅设柜办理同客户的现金收付业务的模式发生在证券经营机构与投资者的()资金交收关系中。A．证券经营机构自行办理B．银行代理出纳C．银行代理交收D．证券登记结算机构交收34、D、在收到委托人要求撤销先前委托的指令后，证券营业部的以下做法中哪个不正确？A，只要买卖还未成交，就立即撤销原来的委托；B，如果买卖已经成交，则无法撤销原来的委托；C，部分成交情况下立即撤销尚未成交的部分；D，部分成交情况下不再撤销尚未成交的部分；35、E、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是()及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报。A．1手B．10手C．100手D．1000手36、A、以下对于标准券折算率概念的理解哪个是正确的？A，标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率；B，标准券的折算率是指国债标准券折算成国债现券的比率；C，标准券的折算率是指证券标准化的比率；D，标准券的折算率是指国债折算成美元的比率。37、E、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是()。A．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购；B．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除；C．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下；D．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映。38、D、证券公司接受委托前要查验股东的“三证”，这“三证”是A，身份证、股票帐户卡、驾照B，身份证、护照、股票帐户卡C，身份证、股票帐户卡、代理委托书D，身份证、股票帐户卡、资金帐户卡39、D、深圳交易所的转托管可使投资者在()日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。A．T十0B．T十1C．T十2D．T十340、D、下列证券营业部交易系统常见故障的应急处理中，哪一条不对？A，若自助委托中断则启用柜台委托，现场广播通知客户到委托柜台办理书面委托。B，若远程终端中断则请远程终端客户改用电话自动委托；或请拨打营业部带录音功能的电话进行电话人工报单委托；C，若电话自动委托中断则通知电话委托客户到营业部委托柜台办理；D，若银证转账系统故障，则证券营业部应说服客户暂不能转账，待故障排除后再办理；如客户坚持要马上办理，则采取事先与银行商定的手工转账应急办法处理。41、B、投资B股须在选择的证券经营机构处办理开设外汇资金账户，在上海为()，在深圳为()。A．美元账户、美元账户B．港币账户、港币账户C．港币账户、美元账户D．美元账户、港币账户．42、E、以下哪种情况不属于内幕人员？A，在发行人公司中担任董事、监事、高级管理人员；B，在发行人上级公司任一般职员；C，拥有相关的会员地位、管理地位、监督地位和职业地位的人员；D，作为发行人的雇员、专业顾问等履行职务的人员。43、D、一个交易单位俗称l手。按现行规定，股票()股为1手，()基金单位为1手，()元面值的债券为1手。A．100、100、100B.100、1000、100C．100、1000、1000D．100、100、100044、E、以下哪一条不符合对于证券营业部技术人员的管理规定？A，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。B，系统管理密码和数据库管理密码必须由同一人掌管C，信息技术人员未经授权严禁查看委托、成交及财务等原始数据，D，信息技术人员离岗后，信息系统的口令必须立即更换。45、D、在发生国