证券从业资格考试真题

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。A．商业票据市场来源:网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行13．我国自（）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A．1991B．1992C．1993D．199414．国际证券市场发展的停滞阶段是指（）。A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本16．下列关于股票的叙述中，不正确的是（）。A．是一种有价证券，它本身有价值B．不属于物权证券，也不属于债权证券来源：C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D．账面价值不决定股票的市场价格17．我国目前发行股票时允许（）。A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．平价发行和溢价发行18．实际上大多数公司的清算价值总是（）账面价值。A．高于B．低于C．等于D．无关19．普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过B．公司解散清算之时C．公司连续3年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议20．（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A．可转换优先股票B．可赎回优先股票C．积累优先股票D．参与优先股票21．（）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。A．参与优先股票B．可转换优先股票C．非参与优先股票D．不可转换优先股票22．境外上市外资股一般采取（）的形式。A．记名股票B．不记名股票C．优先股D．非流通股票23．按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B．固定利率债券和浮动利率债券C．缓息债券和即期债券D．累积债券和非累积债券24．（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券B．浮动利率债券C．缓息债券D．息票累积债券25．下列关于凭证式债券的论述中，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券来源：B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息26．下列说法中，正确的是（）。A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本27．如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高28．许多因素会影响债券的转让价格，其中最为重要的是（）。A．市场利率B．股票价格C．市场汇率D．其他债券价格29．下列各项中，可以避开利率风险的债券是（）。A．浮动利率债券B．固定利率债券C．息票累计债券D．附息债券30．财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债31．我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债32．下列关于地方政府债券的论述中，错误的是（）。A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”33．我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．国资委34．2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字论坛C．扩大公共开支D．购买美元外汇35．在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券36．公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。A．可转债B．抵押证券C．担保证券D．金融债券37．可转换债券的理论价值是（）。A．未来一系列债息收入的现值B．未来一系列债息收入与转换价值的现值C．未来一系列债息收入与转换价值的终值D．未来的转换价值38．允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券39．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金40．根据投资目标划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金41．第一家证券投资基金诞生于（）。A．美国B．英国C．德国D．法国42．以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。A．1991B．1993C．2000D．200443．契约型基金投资者实际上是（）。A．经营人B．监管人C．受益人D．受托人44．下列各项中，不属于托管人更换的条件是（）。A．被依法取消托管人资格B．收益连续半年下降C．被基金份额持有人大会解任D．基金托管人解散或破产45．基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值46．基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是（）。A．认购费B．信息披露费C．申购费D．基金转换费47．下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。来源：A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告48．期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是（）。A．无负债结算制度B．每日价格波动限制C．断路器规则D．限仓制度49．履约价值也称（），也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。A．内在价值B．时间价值C．内在价值和时间价值D．期权费50．外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。A．股票B．存托凭证C．认股权证D．股票期权51．中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。A．初步询价B．累计投标询价C．集合竞价D．连续竞价52．下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。A．通过公开竞价的方式决定交易价格B．有固定的交易场所和交易时间C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券53．债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有（）。A．美式招标和欧式招标B．美式招标和荷兰式招标C．价格招标和收益率招标D．美式招标和英式招标54．下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数B．上证50指数C．上证红利指数D．上证A股指数55．中证有限公司指数不包括（）。A．沪深300指数B．中证规模指数C．沪深300风格指数D．上证成分股指数56．在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是（）。A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券57．证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券咨询分析会58．证券公司的主要业务内容是（）。论坛A．股票、债券和基金B．发行、自营与基金管理C．承销、咨询与基金管理D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务59．证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门60．（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制B．证券公司的治理机构C．证券公司外部控制D．证券公司的董事制度二、多项选择题（每题1分）61．证券交易所的主要职责有（）。A．提供交易场所与设施B．制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正62．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有（）。A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C．虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用63．下列关于非上市证券的说法中，正确的有（）。A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B．不允许自由交易C．不允许在证券交易所内交易D．可以在其他证券交易市场交易64．下列有价证券中，属于货币证券的有（）。A．银行汇票B．银行本票C．银行支票D．银行股票65．下列各项中，属于证券市场基本功能的有（）。A．筹资—投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能66．有价证券的特征主要有（）。A．期限性B．流动性C．收益性D．风险性67．下列关于证券的说法中，正确的有（）。来源：A．证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证B．证券用于证明持有人有权依