质量手册(第5版)与评审准则条款对照表

1菏泽市药品检验所《质量手册》（第五版）与《实验室资质认定评审准则》条款对照表共有19个要素、76条、153款。4、管理要求：共11个要素（23条、47款）；5、技术要求：共8个要素（53条、106款）。序号《评审准则》要素及条款评审内容《质量手册》章条号14.1组织实验室应依法设立或注册，能够承担相应的法律责任，保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。第一章1.124.1.1实验室一般为独立法人；非独立法人的需经法人授权，能独立承担第三方公正检测或校准活动；独立对外行文和开展业务活动，有独立账目和独立核算。第一章1.134.1.2实验室应具备固定的工作场所。第一章1.14应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。第一章1.154.1.3实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。第四章4.1.2、4.1.3、4.1.4、4.1.5、4.1.664.1.4实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员：第一章1.174.1.5实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；第一章1.2第二章2.38不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；第一章1.2第四章4.1.89不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竟争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动；第一章1.2第二章2.310实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力的影响，并防止商业贿赂；第一章1.2第二章2.3114.1.6实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并有相应措施。第四章4.1.9124.1.7实验室应明确其组织和管理结构、在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。第四章4.1.2、4.1.4134.1.8实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件，独立法人实验室最高管理者应由其上级单位任命；第四章4.1.6.114最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。第四章4.1.6.12154.1.9实验室应规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。必要时，指定关键管理人员的代理人。第四章4.1.5、4.1.7164.1.10实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督。第四章4.1.6.1174.1.11实验室应由技术管理者全面负责技术运作;第四章4.1.5.318指定一名质量主管，赋予其能够保证管理体系有效运行的职责和权力。第四章4.1.5.4194.1.12对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成（适用于授权/验收的实验室）。第四章4.1.10204.2管理体系实验室应按照本准建立和保持能够保证其公正性、独立性并与其检测和/或校准活动相适应的管理体系；第四章4.1.2、4.2.2、4.2.621管理体系应形成文件，阐明与质量有关的政策，包括质量方针、目标和承诺；第四章4.2.3、第二章2.1、2.2、2.322使所有相关人员理解并有效实施。第三章3.8234.3文件控制实验室应建立并保持文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制程序，确保文件现行有效。第四章4.3244.4检测和/或校准的分包如果实验室将检测和/或校准工作的一部分分包，接受分包的实验室一定要符合本准则的要求；第四章4.4.325分包比例必须予以控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目）。第四章4.4.4.126实验室应确保并证实分包方有能力完成分包任务。第四章4.4.4.427实验室应将分包事项以书面形式征得客户同意后方可分包。第四章4.4.4.2284.5服务和供给品的采购实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供给品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。第四章4.5294.6合同评审实验室应建立并保持评审客户要求、标书和合同的程序，明确客户的要求。第四章4.6304.7申诉和投诉实验室应建立完善的申诉和投诉处理机制，处理相关方对其检测和/或校准结论提出的异议，来自客户或其它方面的投诉。第四章4.731应保存所有申诉和投诉及处理结果的记录。第四章4.7.3.8324.8纠正措施、预防措施及改进实验室在确认了不符合工作时，应采取纠正措施；第四章4.8.133在确定了潜在不符合的原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性；第四章4.8.234实验室通过实施纠正措施、预防措施等持续改进其管理体系。第四章4.8.3354.9记录实验室应有适合自身具体情况并符合现行质量体系的记录制度；第四章4.9136实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理等应当按照适当程序规范进行；第四章4.9.237所有工作应当时予以记录。第四章4.9.3.1038对电子存储的记录也应采取有效措施，避免原始信息或数第四章4.9.3.5、3据的丢失或改动；4.9.3.1239所有质量记录和原始观测记录、计算和导出数据、记录、以及证书/证书副本等技术记录均应归档并按适当的期限保存；第四章4.9.3.640每次检测和/或校准的记录应包含足够的信息以保证其能够再现；第四章4.9.3.841记录应包括参与抽样、样品准备、检测和/校准人员的标识；第四章4.9.3.942所有记录、证书和报告都应安全储存、妥善保管并为客户保密。第四章4.9.3.5434.10内部审核实验室应定期地对其质量活动进行内部审核，以验证其运作持续符合管理体系和本准则的要求；第四章4.10.3.244每年度的内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有活动；第四章4.10.3.245审核人员应经过培训并确认其资格，只要资源允许，审核人员应独立于被审核的工作。第四章4.10.3.3464.11管理评审实验室最高管理者应根据预定的计划和程序，定期地对管理体系和检测和/或校准活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的改进；第四章4.11.347管理评审应考虑到：政策和程序的适应性；管理和监督人员的报告；近期内部审核的结果；纠正措施和预防措施；由外部机构进行的评审；实验室间比对和能力验证的结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投诉及客户反馈；改进的建议；质量控制活动、资源以及人员培训情况等。第四章4.11.3.55.1人员485.1.1实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员；第五章5.1.349实验室应使用正式人员或合同制人员；第五章5.150使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。第五章5.1.3.4515.1.2对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/或校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗；第五章5.1.3.2、5.1.3.3、5.1.3.5、5.1.552从事特殊产品的检测和/或校准活动的实验室，其专业技术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定要求。第五章5.1.4535.1.3实验室应确定培训需求，建立并保持人员培训程序和计划；第五章5.1.554实验室人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。第五章5.1.4、5.1.8555.1.4使用培训中的人员时，应对其进行适当的监督。第五章5.1.6565.1.5实验室应保存人员的资格、培训、技能和经历等的档案。第五章5.1.8575.1.6实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，经考核合格。第五章5.1.4.1.24585.1.7依法设置和依法授权的质量监督检验机构，其授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，在本专业领域从业3年以上。第五章5.1.4.1.45.2设施和环境条件595.2.1实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。第五章5.2.3605.2.2设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制和记录环境条件，例如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、温度、湿度、供电、声级和振动水平等。在非固定场所进行检测时应特别注意环境条件的影响。第五章5.2.4615.2.3实验室应建立并保持安全作业管理程序，确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐射、高温、高电压、撞击、以及水、气、火、电等危及安全的因素和环境得以有效控制，并有相应的应急处理措施。第五章5.2.7625.2.4实验室应建立并保持环境保护程序，具备相应的设施设备，确保检测/校准产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境和健康的要求，并有相应的应急处理措施。第五章5.2.5.2、5.2.5.4635.2.5区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。第五章5.2.5.5、5.2.6645.2.6对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。第五章5.2.5.5、5.2.65.3检测和校准方法及方法确认655.3.1实验室应按照相关技术规范或者标准，使用适合的方法和程序实施检测和/或校准活动；第五章5.3.366实验室应优先选择国家标准、行业标准、地方标准；第五章5.3.367如果缺少指导书可能影响检测和/或校准结果，实验室应制定相应的作业指导书。第五章5.3.4685.3.2实验室应确认能否正确使用所选用的新方法。如果方法发生了变化，应重新进行确认。第五章5.3.569实验室应确保使用标准的最新有效版本。第五章5.3.3.4705.3.3与实验室工作有关的标准、手册、指导书等都应现行有效并便于工作人员使用。第五章5.3.4.2715.3.4需要时，实验室可以采用国际标准，但仅限特定委托方的委托检测。第五章5.3.3.2725.3.5实验室自行制定的非标方法，经确认后，可以作为资质认定项目，但仅限特定委托方的检测。第五章5.3.5735.3.6检测和校准方法的偏离须有相关技术单位验证其可靠性或经有关主管部门核准后，由实验室负责人批准和客户接受，并将该方法偏离进行文件规定。第五章5.3.3.3745.3.7实验室应有适当的计算和数据转换及处理规定，并有效实施；第五章5.3.775当利用计算机或自动设备对检测或校准数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，实验室应建立并实施数据保护的程序。该程序应包括（但不限于）：数据输入或第五章5.3.7.45采集、数据存储、数据转移和数据处理的完整性和保密性。5.4设备和标准物质765.4.1实验室应配备正确进行检测和/或校准（包括抽样、样品制备、数据处理与分析）所需的抽样、测量和检测设备（包括软件）及标准物质；第五章5.4.3、5.4.877对所有仪器设备进行正常维护。第五章5.4.5785.4.2如果仪器设备有过载或错误操作、或显示的结果可疑、或通过其他方式表明有缺陷时，应立即停止使用，并加以明显标识，如可能应将其储存在规定的地方直至修复；第五章5.4.5.479修复的仪器设备必须经检定、校准等方式证明其功能指标已恢复；第五章5.4.5.480实验室应检查这种缺陷对过去进行的检测和/或校准所造成的影响。第五章5.4.5.5815.4.3如果要使用实验室永久控制范围以外的仪器设备（租用、借用、使用客户的设备），限于某些使用频次低、价格昂贵或特定的检测设施设备，且应保证符合本准则的相关要求。本所不适用825.4.4设备应由经过授权的人员操作；第五章5.4.5.283设备使用和维护的有关技术资料应便于有关人员取用。第五章5.4.5.9845.4.5实验室应保存对检测和/或校准具有重要影响的设备及其软件的档案。该档案至少应包括：a)设备及其软件包件的名称；第五章5.4.985b)制造