第五章规模经济与范围经济.

第五章规模经济与范围经济规模经济是决定市场结构的重要因素之一。规模经济既是竞争的起点又是竞争的结果，它涉及是否应该允许和鼓励大规模的企业存在，或者说什么是经济规模，规模与效率之间以及最低经济规模与企业实际规模之间的关系如何。5.1集中度与集中度的度量5.2规模经济与范围经济(ScaleandScope)5.3最低经济规模5.4规模经济与企业规模5.5规模、垄断、竞争与市场绩效5.6本章小结5.1集中度与集中度的度量集中度是衡量某一市场(或行业)内厂商之间市场份额分布的一个指标。市场集中度是指某一特定市场中少数几个最大厂商(通常是前4位、前5位或前8位)所占有的市场份额。因此，集中度是市场寡占程度的一个指示器。在产业发展初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁荣期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的衰退，部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。集中度的度量集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当任一市场中的厂商数量大于1时，两个因素会影响市场的集中度：一是该市场中的厂商数量多少；二是该市场中厂商市场份额的分布。•2、衡量指标（绝对与相对集中度）（1）行业集中度CRn：行业内规模最大的前几位企业的有关数值X（产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额。NiiniinXXCR11CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度；Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在行业分析中，一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家最大企业的集中度；n-产业内规模最大的前若干企业；N-产业内的企业总数。•CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。•其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部是如何分布的。•第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异程度的变化情况。（2）赫芬达尔-赫希曼指数Herfindahl-Hirschman（H指数）niiniiSXXHHI1212)(•X-产业市场总规模•Xi-产业中第i位企业的规模•Si-产业中第i位企业的市场占有率•n-产业内的企业数•HHI越大，表明市场集中度越高。完全垄断：=10000有许多规模相同的企业时，=1/n，n趋向无穷大，HHI趋向0市场集中度的衡量指标市场份额（%）S1S2S3S4,S5S6.S8S9,S10CR4IHH市场A60105550803750市场B2020202000801600市场C100/3100/3100/30001003333市场D49490.250.250.250.2598.54802但收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高。HHI有如下三个特点：1、HHI和基尼系数一样能反映产业内企业规模的分布，且与基尼系数都为零相比显然更为直观。2、HHI指数同时兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了二者的根本缺点，可以真实地反映市场中的各企业之间规模的差别大小。3、HHI指数可以不受企业数量和规模分布的影响，包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中度所无法反映的集中度的差别，可以测量全部产业的集中的变化。因此HHI指数在指导政府制定反垄断政策方面具有实际意义。洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。2、洛伦兹曲线(Lorenzcurve)Ｏ102030405060708090100908070605040302010100%企业累计百分比（从最小到最大排列）市场占有率当所有企业的规模完全相同时，洛仑兹曲线与45度线重合。（3）基尼系数（Ginicoefficient)形面积均等分布线以下的三角线围成的面积均等分布线与洛伦兹曲基尼系数•洛仑兹曲线和基尼系数原是反映收入不均的一对指标，产业组织学者利用它们来反映行业内部企业规模的不均。基尼系数：0~1变动=0：洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等~1：企业规模分布越来越不均等基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为：•附注：国际上普遍把基尼系数作为衡量收入分配差异程度的指标。一般标准为：基尼系数在0.2以下表示高度平均，0.2-0.3表示相对平均，0.3-0.4表示分配相对合理，0.4-0.5表示差距偏大，0.5以上表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线。中国在2000年就冲破了基尼系数0.4的国际警戒线，目前已经达到0.47。而在改革开放初期的1981年，根据世界银行的统计，中国居民收入的基尼系数为0.29，不仅总体上差距不大，在城市及农村内部也相当均等。收入差距：“资本VS劳动”如果只按照要素进行分配，过分降低按劳分配的作用，则资本所有人和控制资本权力者的收入增长速度将远远高于一般劳动力报酬。另一方面，在市场化的过程中，由于相关体制的不完善，形成了运用非市场化的方式获得财富和权力的既得利益集团。而这些既得利益者在获得收入上的能力远远超过了其他社会成员，造成了收入分配不平衡的现象。而且随着市场化进程的加速，会形成贫富差距不断扩大的“马太效应”。再分配的“反向调节”从纳税额占收入的比例来看，1995年的抽样调查数据表明，农村居民人均收入相当于城镇居民的40％，而仅税款一项他们支付人均额相当于城镇居民的9倍。如果加上上缴各种名目繁多的杂费，它相当于城镇居民的近30倍，国家的税收实际在起到扩大城乡之间收入差距的作用。农业税未免除前的，包括各种收费项目在内。城乡之间的差距在初次分配中已经很明显，但在由政府主持的再分配中，医疗、教育、基础设施等资源又向他们倾斜。从1994年开始的分税制改革也在一定程度上加重了地区间的不平衡。收入分配的差距还存在于垄断行业与一般行业中。缩小企业内部的收入差距则要依靠较为成熟的工会等组织，并加强职工对于收入的谈判意识和谈判能力。私营企业日立的老板和员工间的收入差距只有三倍。（4）熵值数)1log(1iniiSSEISi-产业中第i位企业的市场份额HHI、EI共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，都是企业的市场份额之和。不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，都对大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不同。绝对法与相对法的区别联系：绝对法主要反映了市场中前几家最大厂商的集中度，而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规模的差异程度；相对法主要考虑到了参与整个市场的厂商规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、价格等的控制和影响。因此，两种方法各有利弊，单独一种方法都不能完全准确地反映市场中厂商之间的竞争程度，两种方法结合运用是比较全面的。影响市场集中度的因素•1、规模经济水平。影响某产业市场集中度高低的基本因素是规模经济。在某一特定市场上，规模经济水平越高，大企业的效率越高，其竞争能力越强，在市场上所占市场份额也就越大，市场集中程度越高。•2、市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大，新的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。•3、进入壁垒。进入壁垒是指潜在进入者处于与已存在的企业相比不利的竞争地位和使已存在企业能长期获取正常利润的因素。若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂，老企业较之新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大的代价，则新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之，若进入障碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。•4、法规政策。据《中国工业发展报告（2001）》分析，机械工业的生产集中度明显低于世界许多发达国家，例如，建筑机械行业的生产集中度.中国为29%，日本为67%（挖掘机）；印刷机械行业的生产集中度中国为14%，美国为37%，日本为65%；轴承行业的生产集中度中国为25%，日本为90%；电机行业的生产集中度中国为11%，美国为56%，日本为65%（交流电机）。产业组织规模偏小，影响了规模经济效益的形成，而产业生产集中度过低，则会影响企业的技术进步和经营效率的提高。集中度与利润率100%集中度利润率（%）连续曲线阶梯状尼达姆（Needham)集中度与利润率的关系1()iddrjspmcps商品需求的价格弹性某厂商的市场份额竞争对手在价格上的反应竞争对手市场份额尼达姆公式的含义是：厂商的利润率与自己的市场份额成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手的市场份额成反比。•不同规模的企业利润率差异是由成本差异造成的，企业规模差异和进入壁垒差异归根到底反映到企业的成本水平上，从而造成企业利润率的差异。•大企业的集中度系数在60%以上时，其与利润率的相关性才非常显著。•我国制造业无论采用什么指标结果表明：集中度非常低，产业组织结构高度分散，不仅导致规模经济的丧失，而且也加剧了生产能力过剩和市场的过度竞争状况，不利于我国产业竞争力的提高。尼达姆研究的结论：1963年美国的市场集中度与利润的关系1963年集中度系数R1-Rs0~20%6.4%20%~30%9.4%30%~40%7.0%40%~50%7.0%50%~60%12.8%60%以上14.0%贝恩的市场结构分类•著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型：极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中（下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。•在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的，当代产业组织也证实了这一点。•纵观经济经过高速增长后进入稳步发展阶段国家的产业发展，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日化，再到服装鞋类等，每一个产业都有自己的领头羊，这些领头企业的市场占有率从30％－90％不等，都对行业产品的价格和产量有一定的控制力，即寡头垄断是产业经济运动的必然结果，随着科技的进步，生产和资本的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于各个产业，无论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结构还是比较稳定的。贝恩的市场结构分类集中度市场结构Ｃ4值（％）Ｃ8值（％）寡占Ⅰ75≤Ｃ4寡占Ⅱ75＜Ｃ4≤85或85≤Ｃ8寡占Ⅲ50≤Ｃ4＜8575≤Ｃ8＜85寡占Ⅳ35≤Ｃ4＜5045≤Ｃ8＜75寡占Ⅴ30≤Ｃ4＜35或40≤Ｃ8＜45竞争型Ｃ4＜30或Ｃ8＜40资料来源：〔美〕J.S.贝恩。产业组织，丸善1981年版，第141-148页。贝恩以4家或8家企业集中度指标确定的市场结构分类。结构主义主要建立在两项经验性研究基础上，即•对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（1959）用4个企业的市场集中度来测量市场结构，用回报率来测量绩效，考察了1936-1940年的42个美国样本制造业，得出的结论是集中度与经济绩效成正相关。•贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构，检验了20个美国制造业的进入壁垒和利润的关系。结果进一步发现了集中度和利润之间的正相关性，并发现平均回报率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒的现象。三、植草益的分类方法•市场结构按照完全竞争型、不完全竞争型、寡占型和完全垄断型的分类方法，在对照具体产业进行市场结构分析时缺乏可操作性。因此，在实践中一些产业经济学家以实证分析为基础提出了一些便于操作的量化分析方法。•日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划分为四种：极高寡占型(CR870％)，高、中度寡占型(40％CR870％)，低集中竞争型(20％CR840％)，分散竞争型(CR820％)。植草益的分类方法市场结构Ｃ8值（％）产业规模状况（亿日元）粗分细分大规模小规模寡占型极高寡占型70