苏建科监技字(2013)第9号关于对质量安全事故严重工作缺陷的处理规定

江苏建科建设监理有限公司苏建科监办字（2013）第9号★关于对质量安全事故、严重工作缺陷的处理规定各分部、各部门、各项目监理部：为了进一步提高公司的监理工作水平，减少或避免工程质量安全事故和监理严重工作缺陷的发生，公司制定了对工程质量、安全事故、严重工作缺陷发生后的处理流程和处罚规定。认真执行本规定有利于总结经验、寻找差距、做好自我保护、推进监理工作持续改进。本规定自2013年1月1日起施行。各项目监理部、分部必须严格按此规定执行，对于发生质量、安全事故后隐瞒不报，或者未按流程处理的行为，公司将采取从严处罚的措施。一、发生事故后，项目监理部处理工作流程1、工程质量、安全事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求停止进行质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，要求施工单位采取必要的措施，防止事故扩大并保护好现场。同时，要求质量、安全事故发生单位迅速按类别和等级向相应的主管部门上报。应摸清初步情况，于24小时内向分部主管领导和公司职能部门书面报告。质量、安全事故报告应包括以下主要内容：1）工程项目名称、施工单位名称、事故发生的时间、地点、部位；2）事故概况、类别、严重程度、初步损失估计；3）事故伤亡情况；4）事故发生原因分析；5）抢救措施及事故控制情况；6）相关资料和报告人情况和联系电话。2、监理工程师在质量、安全事故调查组展开工作后，应积极协助，客观地提供相应证据，并应配合调查组做好以下工作：1）协助查明事故发生的原因、人员伤亡及财产损失情况；2）协助查明事故的性质和责任；3）协助提出事故的处理及防止类似事故再次发生所应采取措施的建议；4）协助提出对事故责任者的处理建议；5）检查控制事故的应急措施是否得当和落实；6）编写事故调查报告（需要时）。3、监理工程师接到质量安全事故调查组提出的处理意见涉及工程技术时，可组织相关单位研究，并要求相关单位完成技术处理方案，必要时，应取得设计单位的同意。技术处理方案必须依据充分，在质量安全事故的部位、原因查清的基础上进行；必要时，组织专家进行论证，以保证技术处理方案可靠、可行、施工安全。4、技术处理方案核签后，监理工程师应要求施工单位制定详细的施工方案，必要时，监理工程师应编制监理实施细则，对工程质量安全事故技术处理的施工过程进行重点监控，对于关键部位和关键工序应派专人旁站。5、项目监理部应及时召开内部会议，总结经验、教训、分析事故的原因、责任、收集整理相关证据资料、制订监理应采取的补救措施等。二、发生事故后公司职能部门工作流程1、事故发生1）接到项目监理部的事故报告后，评估事故等级监理责任和风险，向公司分管领导报告，并根据情况向政府主管部门报告。2）派人赶到现场了解事故情况和处理情况。核查项目监理部和施工单位有没有按照规定的程序进行处理，有没有采取必要的补救措施。3）初步分析事故发生原因。重点检查相关人员、施工队伍的资质是否报审，施工机械是否报审、是否有维保记录，工序是否按经审查通过的施工方案实施，检查总、分包施工单位的施工组织设计、安保体系、质保体系、施工方案、管理人员及特殊工种资格报审情况。4）检查项目监理部的工作资料，包括：行为资料、程序资料、日常安全管理资料、相关的会议纪要、通知单、暂停令、联系单、监理日记等。5）分析监理责任，研究并采取项目部或公司应采取的补救措施。2、事故调查、处理阶段1）配合政府主管部门的事故调查和分析。2）帮助项目监理部积极举证，分清责任，完善监理工作不足。3）协助项目监理部对施工单位的事故处理方案进行审查。4）指导项目监理部对施工单位的事故处理实施监理。3、事故处理完毕1）深入分析事故发生的原因。采用何种预控措施可以避免此类事故的发生，分析监理工作有何不足，应当如何完善，并提出具体措施。2）根据事故调查报告和自身的分析，判定项目监理部是否存在瑕疵。3）填写《质量/安全事故处理记录》。4）对相应的监理责任人提出处罚建议。5）在公司内部通报，要求其它项目监理部举一反三采取必要措施避免类似事故的发生。三、对于质量、安全事故责任人的处罚（见附件1）附：附件1：对于质量安全事故责任人的处罚细则附件2：质量安全事故处理记录江苏建科建设监理有限公司2013年5月5日附件1：一、对发生质量、安全事故的处罚事故类别监理责任经济处罚（元）行政处罚备注总监专业监理人员分部技术负责人分部主任总监一般主要责任15,0005,000扣除技术管理奖20%扣除目标责任奖20%降低岗位、绩效工资100%，3个月政府认定次要责任7,5002,500扣除技术管理奖10%扣除目标责任奖10%降低岗位、绩效工资50%，3个月政府认定有瑕疵2,2507501,5003,000无公司认定较大主要责任40,00015,000扣除技术管理奖50%扣除目标责任奖50%开除政府认定次要责任15,0005,000扣除技术管理奖20%扣除目标责任奖20%降低岗位、绩效工资100%，6个月政府认定有瑕疵7,5002,5005,00010,000降低岗位、绩效工资50%，3个月公司认定二、对政府处罚及业主投诉的处罚处罚类型受罚主体经济处罚（元）其他处罚备注总监分部技术负责人分部主任总监红牌公司40,000扣除技术管理奖10%扣除目标责任奖10%无经公司调查，有理由认定监理工作已基本到位，处罚按标准的30%执行。总监无无无降低岗位、绩效工资100%，3个月黄牌公司10,000扣除技术管理奖5%扣除目标责任奖5%无总监无无无降低岗位、绩效工资50%，3个月政府限制投标（县级以上）监理行为问题总监、分部15,000扣除技术管理奖5%扣除目标责任奖5%无根据具体情况判定总监和分部责任。监理工作缺陷总监15,000扣除技术管理奖5%扣除目标责任奖5%无现场存在总监15,000扣除技术管扣除目标责无重大质量安全隐患理奖5%任奖5%业主投诉问题大3,000无3,000无经公司调查，监理无责的，免于处罚问题小1,000无1,000无政府通报批评（县级以上）总监10,000扣除技术管理奖金5%扣除目标责任奖5%无注：1、安全、质量事故分类（一般、较大、重大、特别重大）依据国家相关规定认定；“主要责任”、“次要责任”依据政府事故调查组事故调查报告认定；2、发生“重大”、“特别重大”事故，事故责任人员将承担刑事责任，监理责任人（总监等）开除；分部技术负责人和分部主任免职；3、“有瑕疵”指事故调查组虽未认定、但公司事后调查认定监理未完全履责、有较大工作缺陷，如：重要的监理文件未及时签发、施工无方案或未按方案施工、监理不作为等；4、公司职能部门因不作为或差错，要承担连带责任，具体处罚在职能部门考核中规定。5、涉及多个责任人的，由公司和分部共同确定责任划分和处罚比例；6、政府主管部门检查或公司检查中，发现项目监理部存在较多、较严重问题，计入对项目监理部和分部的绩效考核；7、当同时涉及表一、表二的处罚时，按从重处罚的原则执行。三、对职业道德问题的处罚问题类别监理责任经济处罚行政处罚备注当事人当事人M：500元以下有投诉2M批评M：500-2000元有投诉2M留用M：大于2000元有投诉2M开除泄密有投诉5,000批评利用职权，擅自推荐材料队伍，谋取个人利益，或造成损失严重20,000开除轻微5,000批评注：1、职业道德问题指收受被监理单位好处、吃拿卡要、报销电话费、汽油费、旅游费等情况；折合人民币金额数为M；2、“泄密”指违反合同，泄露了建设单位、施工单位应当保密的事项；3、“推荐材料队伍”包括推销、推荐材料、设备、构配件，推销施工单位等情况。附件2：质量/安全事故处理记录程序文件纠正措施控制程序第版第0次修改文件号：JKJL/B020第页共页质量/安全事故处理记录序号：＿＿＿＿＿责任部门／项目监理部事故过程、原因分析及处理情况：政府或相关部门处罚意见：公司责任（或瑕疵）认定：项目监理部工作改进措施：项目监理部工作改进的验证：项目监理部：所属分部：质量技术部：日期：