第二章国家与阶级

第二章国家与阶级刘红波2013年11月6日主要内容第一节国家的起源第二节国家的本质与职能第三节国家的消亡第一节国家的起源两个基本观点：第一，国家产生的时间问题；第二，国家产生的原因问题。第一节国家的起源一定历史时代和一定地区内的人们生活于其下的社会制度，受着两种生产的制约：一方面受劳动的发展阶段的制约，另一方面受家庭的发展阶段的制约。劳动越不发展，……社会制度就越在较大程度上受血族关系的支配。——恩格斯《家庭、私有制和国家的起源》第一节国家的起源一、原始氏族公社制度氏族——具有血缘亲属关系、同族内部禁止结婚的人们的集团。氏族是原始公社制度的社会经济单位，也是原始社会的社会组织。在氏族组织内部，存在着利益的差别和共同的利益。然而，氏族组织内部的利益差别不具有对抗性质，共同利益占据主导地位第一节国家的起源氏族社会的公共权力机关氏族胞族部落部落联盟氏族议事会和酋长胞族议事会和胞族长部落首长和军事首领联盟议事会和最高军事首领第一节国家的起源马克思主义认为，氏族制度具有以下特征：1.氏族内部禁止通婚。维系氏族成员关系的是血缘纽带而不是经济纽带；划分氏族组织也是以血缘为基础而不是以地域为基础。2.氏族以议事会作为自己的管理机构，它是氏族内部一切成年男女表达意见的民主集会。3.氏族成员之间负有互相帮助和保护的义务。第一节国家的起源氏族社会公共权力和机关的特点是：①议事会的成员有平等的表决权；②议事会选举和撤换酋长、首长和军事首领；③首领与其他社会成员权利平等，没有特权；④公共权力带有道德强制性。由此可见，这种公共权力是一种“自然形成的共同体的权力”，是与全体社会成员直接结合的权力。第一节国家的起源二、国家的产生及其与氏族组织的区别畜牧业和农业的分工商业与其他行业分工手工业和农业分工私有制产生奴隶和奴隶主阶级出现阶级利益的对抗第一节国家的起源第一次社会大分工：畜牧部落从其他部落分离出来。产生了三个结果：◆经常的交换成为可能。◆私有制的出现。◆家长制家庭的出现。第一节国家的起源第二次社会大分工：手工业从农业中分离出来。产生了三个结果：◆奴隶制的巩固与发展。◆个体家庭成为社会经济单位。◆部落联盟的出现。第一节国家的起源第三次社会大分工：商人阶级从社会中分离出来。产生了两个结果：◆出现金属货币。◆出现居民杂居。第一节国家的起源恩格斯的著名论断：国家是社会在一定发展阶段上的产物这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益相互冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要一种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在“秩序”的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且同社会日益相脱离的力量，就是国家。第一节国家的起源表明了三点：•第一，国家产生的时间。•第二，国家产生的实质和根源。•第三，国家是哪个阶级的国家。第一节国家的起源1.国家是个历史范畴，这表明了国家产生的时间。国家不是从来就有的，而是人类社会发展到出现私有制和阶级的特定历史阶段的产物，国家是有阶级社会的社会组织。2.国家是阶级矛盾不可调和的产物，国家的存在表明阶级矛盾不可调和。因此国家绝非公正地代表社会的每一个阶级，而是特定阶级的统治。3.国家的作用是缓和冲突，把冲突保持在统治阶级允许的“秩序”的范围之内。这种秩序是由占统治地位的经济关系和统治阶级的意志决定的。第一节国家的起源国家与氏族组织的区别：①按地域划分居民②特殊的“公共权力”的建立③向居民征税第一节国家的起源三、剥削阶级思想家关于国家起源的理论1.神权论国家是根据神的意志建立的。这种观点在古代政治思想中占有重要的地位。第一节国家的起源2.契约论16—18世纪国家的产生是人们订立契约的结果。契约论包含两层含义：◆说明国家的起源；◆说明统治者与被统治者的关系。霍布斯：“一切人反对一切人的战争”主张君主专制第一节国家的起源在这种状况下，产业是无法存在的，因为其成果不稳定。这样一来，举凡土地的栽培、航海、外洋进口商品的运用、舒适的建筑、移动与卸除须费巨大力量的物体的工具、地貌的知识、时间的记载、文艺、文学、社会等等都将不存在。最糟糕的是人们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中，人的生活孤独、贫困、卑污、残忍而短寿。——霍布斯《利维坦》第一节国家的起源洛克人有三种主要的自然权利：生命权、自由权、财产权主张君主立宪制卢梭•个人没有自然权利，一切权利都是社会的。•提出主权在民的思想第一节国家的起源3.暴力论国家产生的原因是原始部落发生冲突，较强的部落用暴力征服较弱的部落。德国的杜林、考茨基奥地利的巩普洛维奇第一节国家的起源4.管理论社会学人类学家认为，国家起源于人类生产力水平低下阶段联合劳动的需要。马克斯·韦伯、卡尔·魏特夫第一节国家的起源5.功利论功利主义出现于19世纪的英国，代表人物是边沁、詹姆斯·密尔、约翰·密尔。反对社会契约理论，把国家和法律的起源归结为功利和习惯。功利主义为政府干预提供了依据，任何有利于社会整体的改革都被视为合法的。第一节国家的起源6.“战争—强权—资本”论美国政治学家、社会历史学家查尔斯·蒂利（CharlesTilly，1929-2008）制造战争与制造国家是一个循环过程。民族国家建立过程中，强权与资本结合的三种不同模式：强权密集模式资本密集模式资本化强权模式第二节国家的本质与职能国家的定义词源学-汉语（汉字“國”）•“囗”指“四境”、“范围”。“或”义为“边境巡逻”。“囗”与“或”联合起来表示“边防军守卫的范围”。“天子建国，诸侯立家”（《尚书》）“国家之败，由官邪也”（《左传》）、“国家无礼则不宁”（《荀子》）、“国家将兴，必有祯祥；国家将亡，必有妖孽”（《中庸》）中国古代典籍中有“国家”的说法，但并无近代民族国家观念，而只有“天下”观念，权威的源泉和中心称为“中国”。第二节国家的本质与职能词源学-英文①古希腊城邦的概念polis国家最为原始的本质规定，在于其保护性和共享性。②古罗马称其国家为civitas，帝国imperium。③中世纪无统一的中心权威，亦无牢固的国家观念，只有地域团体的观念，称为land、terre或terra。④近代民族国家在欧洲兴起，首先是意大利政治思想家马基雅维利在著作中使用statos一词。第二节国家的本质与职能1.政治共同体说古希腊奠定的政治观念。亚里士多德、西塞罗共同体观念近代以来受到自然法学说很大的冲击。“国家是许多人依据法律组织起来的联合体。”（康德）国家是一种“绝对精神”。（黑格尔）从政治共同体的角度来理解国家，是一种古典观念，展现了国家的理想形态。第二节国家的本质与职能2.市民社会说国家是市民社会的一部分，国家的终极目的在于实现个人利益。近代自然法学说霍布斯将国家这个庞然大物称为“利维坦”。洛克认为，政府的权力是有限的，它以保护人民的自然权利为终极目的。市民社会说试图解释国家的自然属性，奠定了近代国家的基本观念和原则。第二节国家的本质与职能3.统治机构说注重对国家现象的描述，把国家视为具体的统治机构。“国家是藉强制力而组织及统治的社会。”（巩普洛维奇）“国家是藉占有在法律上超越任何个人或作为社会一部分的团体的强制威权而统合的社会。”（拉斯基）这种理解揭示了国家中存在的公共权威现象。第二节国家的本质与职能4.国家要素说注重对国家的客观物质条件的描述，试图不带任何价值判断地得出国家的纯粹外观。三要素说：具有人民、土地、主权者即为国家。四要素说：在人民、土地、主权之外再加一个政府。“夫国家者何物也？有土地有人民，以居于其上之人民，而治其所居土地之事，自制法律而守之。有主权，有服从，人人皆有主权者，人人皆服从者，夫如是斯谓之完全成立之国家。”（梁启超）第二节国家的本质与职能“国家是要求在一定领土内独占、合法地使用暴力的人类群体。”（马克斯·韦伯）“国家是由很多人民所组成的社会；永久占一块一定的领土；不受外来的统治；有一个为人民在习惯上所服从的有组织的政府。”（迦纳）国家要素说描述的是国家的外观表征，并没有揭示国家的本质。同时，从国家的构成要素出发定义国家，混淆了国家与“国度”之间的区别。第二节国家的本质与职能一、马克思主义关于国家的定义国家是维护一个阶级对另一个阶级统治的机器。国家是一个阶级压迫另一个阶级的机器，是迫使一切从属的阶级服从于一个阶级的机器。——列宁第二节国家的本质与职能第一，国家是有阶级社会的组织。国家不是从来就有的，是社会发展到一定历史阶段的产物。第二，国家是阶级统治。国家的本质，是指国家是哪个阶级的政权，或哪个阶级的专政。人类有史以来的一切国家都是阶级的国家，国家的实质是阶级专政。第二节国家的本质与职能①国家采取共同体的外观形式。②政权是属于在经济上占统治地位的阶级。政治统治是为了保证经济上的统治地位。③政治统治不同于经济统治，政治统治的特点：首先，政治统治是统治阶级的联合力量，是统治阶级共同的集体的意志和力量的表现。其次，政治统治是统治阶级的有组织的力量。第二节国家的本质与职能第三，国家是机器。它是由许多部件所组成的互相联系的有机整体，这就是国家机构。国家组织与其他社会组织的根本区别在于，它具有公共权力。第二节国家的本质与职能二、国家权力1.权力在中国古代典籍中，“权”的概念有两个基本含义：一是衡量审度之义；“谨权量，审法度，修废官，四方之政行焉。”（《论语》）“权，然后知轻重。”（《孟子》）二是制约别人的能力。“故贤人而屈于不肖者，则权轻位卑也。”（慎到《威德》）第二节国家的本质与职能英语中“power”一词来自拉丁语potentia，意指能够做某事，故权力往往是指贯彻某种意志以达成一定目标的能力。第二节国家的本质与职能对权力的界定马克斯·韦伯指出，“权力意味着在一种社会关系中哪怕是遇到反对也能贯彻自己意志的可能性。”行为主义政治学的代表人物拉斯韦尔和卡普兰认为，“权力是施加影响力的特例：这是借助制裁（真正的或威胁性的）背离拟行政策的行为来影响他人的决策的过程。”第二节国家的本质与职能权力的特征：①权力是一种社会关系。②权力是一种不对等的支配关系。③权力是一种制度化的、相对稳定的支配关系。权力是指社会生活中存在的一种制度化的支配性社会关系。政治权力、经济权力、文化权力、社会权力第二节国家的本质与职能权力是影响他人行为的能力。（当A使B做了B不愿意做的事情时，就可以说A行使了权力。）权力的三张“面孔”：1、决策权力2、阻止决定做出的权力3、思想控制的权力第二节国家的本质与职能权力与权威•权威不是某些具体的人或组织之间的社会关系，权威是一种正当性。•权力与权威的区别主要体现在：•①对权威的服从是绝对的、无条件的，对权力的服从是相对的、有条件的。•②权威是不可变更的，权力则不断进行资源的重新分化组合，以达到最佳的均衡。•③权威的服从不靠强制和武力威胁，权力则以武力做后盾。第二节国家的本质与职能马克斯·韦伯的三种权威类型：1、传统型权威2、魅力型权威3、合法型权威——他律政治权威是披着合法和正当外衣的权力。第二节国家的本质与职能•权力与暴力①权力是发生在人与人之间的一种社会关系，暴力以彻底摧毁社会关系为目的。②权力依赖于对权威运用，争取被支配者的认同。暴力与权威无关，其基础是身体、技术、武器和设备等工具。③权力是相对稳定和持久的，并且最终要形成一定的秩序。暴力的特征就在于即时的打击，暴力无法容忍秩序。第二节国家的本质与职能国家权力的产生官吏和国家机关军队、警察、法庭和监狱赋税制度第二节国家的本质与职能国家权力的特性强制性普遍性主权性第二节国家的本质与职能国家权力的层次国家主权政府权力在国家层次上在国家机构层次上第二节国家的本质与职能国家主权政府权力国家最高权力从属于国家主权抽象的、无限的具体的、有限的超乎法律之上由法律所赋予的第二节国家的本质与职能三、国家的基本职能国家职能是国家本质的内在要求和具