私募基金相关法律文件汇编心得体会

关于《私募基金相关法律法规汇编》的心得体会中国基金业协会数据显示，截至今年7月底，基金业协会已登记私募基金管理人16467家。已备案私募基金36829只，认缴规模7.47万亿元，实缴规模6.11万亿元，私募基金从业人员27.58万人。迅速的发展和庞大的市场规模需要健全的法律法规来约束，目前国内关于私募基金的相关法律法规关于私募基金各方面的规定总结如下：1、《证券投资基金法》确认了私募证券投资基金的合法地位、规定了非公开募集资金只能向特定对象（合格投资者）宣传推介、关于私募基金的收益分配和风险承担方式、私募基金的基金合同的内容要素、基金份额的转让、基金管理人的无限连带责任、基金备案、私募基金证券投资的范围也进行了规定。但由于此法规不是关于私募基金的专门的法律法规，关于私募基金的管理人、托管人的职责，清算等都没有涉及，关于备案的也没有详细的规定。2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》首先给出了此法关于私募投资基金的定义，指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的的设立的公司或合伙企业。此法进一步规定了基金管理人登记、基金备案、基金从业人员管理、私募基金管理人向基金业协会的信息报送以及私募基金管理人的自律管理等相关条款。3、《基金管理公司风险管理指引（试行）》指出了此法试行的目的，详细规定了基金管理公司风险管理的定义、目标、基本原则、组织构架和各管理层和各业务部门的职责、主要环节、风险分配及应对措施。此法显示了基金业协会对基金管理公司风险管理的重视，对风险管理的各个方面的阐述都很详细，可以作为基金公司风险管理的战略参考。4、《私募投资基金监督管理暂行办法》是为了规范私募投资基金活动、促进私募投资基金行业的发展制定的。此法约定的私募基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，适用于证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。此法规定了私募基金管理人向基金业协会登记备案需要报送的基本信息，有关于合格投资者的详细的界定，关于资金募集、投资运作中合规细节的详细规定。备案、合伙投资者筛选、募集、投资运作可参考此法。5、《私募投资基金募集及转让业务指引（试行）》，不同于《暂行办法》对募集过程的合规性的侧重，此法规范了募集的程序。本法关于私募基金的登记结算、业务管理中的细节作了规定。6、《私募股权投资基金项目转让业务指令（试行）》则是专门针对私募股权投资的项目股权转让、转让结算、转让业务管理的法规。7、《基金业务外包服务指引（试行）》对外包服务的定义、外包机构、外包过程中基金管理人的职责、外包机构的资格以及外包过程中各方的权责和约束等进行规定。8、《基金从业人员执业行为自律准则》是为了保护基金持有人的利益，规范基金从业人员的执业行为而制定的准则。本法列出了对基金执业人员的要求和行为约束。9、《私募投资基金管理人内部控制指引》起草说明、《私募投资基金管理人内部控制指引》是对私募基金管理人的规范经营方面的详细规定。10、《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明及《私募投资基金信息披露管理办法》是为了保护私募基金投资者的合法权益，关于私募基金募集、运作等环节的披露主体、内容、方式等的规定。11、《私募基金管理人登记法律意见书指引》是关于申请私募基金管理人登记的法律意见书应该遵循的原则和核查的内容方面的规定。12、《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》给出了风险揭示书的示例，具体基金可以参考变通使用。13、《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引》个人版给出了投资者问卷调查的示例，可参考使用。14、《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明列举了私募基金现状中的募集过程中的违法行为，募集环节出现的主要问题，监管环节的缺失，分析了这种现象出现的主要原因。《私募投资基金募集行为管理办法》主要内容涵盖此法的适用范围、一般性规定、关于特定对象的确认、关于私募基金的宣传推介、关于合格投资者的确认、自律管理等。这是一个关于私募基金的募集环节的专门的法律法规，面面俱到，涉及面广，基金管理人可逐一参照执行。15、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引》、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》、《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》是针对私募基金合同、公司章程、合伙协议的编制过程中内容和格式的详细指导。16、《私募基金登记备案相关问题解答》是基金业协会针对私募基金备案过程中出现的具体问题的答复。总之，国内关于私募基金的法律法规比较多，各个法规又是针对私募基金的不同方面，因此，我觉得私募基金管理人参照私募基金相关的法律法规时应该遵循下列原则：（1）如果不同法规针对私募基金的不同环节，则分别参照执行；（2）如果不同法规针对私募基金的同一环节，遵循新法优于旧法、特别法优于一般法、竞合从重原则。经济环境和法律法规日新月异，我们只有通过不断学习、不断提升自己、不断适应新法的要求，才能成为一个合格乃至优秀的私募基金管理人、私募基金执业人员。