第七章工程项目招标与投标教案.

第七章工程项目招标与投标本章重点：1.工程项目监理招标2.施工项目招标3.施工项目投标本章难点：1.工程项目监理招标文件及投标文件构成2.施工项目招标招标文件教学要求：1.要求学生掌握1）工程项目监理招标文件和投标文件的编制，2）施工项目招标的条件、招标程序、招标文件和投标文件组成；2.要求学生理解1）招标和投标的含义，2）招标方式；3.了解投标报价编制程序。教学时数：4学时教学手段与方法：辅以多媒体，以教授为主。第一节工程项目招标与投标概述一、工程项目招标与投标的概念招标与投标，是市场经济中用于采购大宗商品的一种交易方式。工程项目招标与投标是业主与承包商对未来建筑品的预价格进行交易的工程采购方式。1.工程项目招标是指业主(建设单位)为发包方，根据拟建工程的内容、工期、质量和投资额等技术经济要求，招请有资格和能力的企业或单位参加投标报价，从中择优选取承担可行性研究、勘察、设计、施工等任务的承包单位。2.工程项目投标是指经审查获得投标资格的投标人，以投标报价的竞争形式获取工程任务的过程。3.招标投标的原则公开、公平、公正、讲求信用的原则。二、工程项目招标的分类(一)按招标的性质分类工程项目招标可分为五类，即工程项目开发招标、监理招标、勘察设计招标、工程建设物资招标和施工招标。这是由建筑产品交易生产过程的阶段性决定的。1.项目开发招标项目开发招标是建设单位(业主)邀请工程咨询单位对建设项目进行可行性研究，其“标的物”是可行性研究报告。中标的工程咨询单位必须对自己提供的研究成果认真负责，可行性研究报告应得到业主认可。2.监理招标监理招标是通过竞争方式选择工程监理单位的一种方法。监理招标的标的物为监理工程师提供的服务。3.勘察设计招标勘察设计招标根据通过的可行性研究报告所提出的项目设计任务书，择优选择设计单位。其“标的物”是勘察和设计成果。4.工程施工招标在工程项目的初步设计或施工图设计完成以后，用招标的方式选择承包商，其“标的物”是向建设单位(业主)交付按设计规定的建筑产品。5.材料、设备采购招标工程建设中，材料、设备费占工程总投资很大比重。材料、设备采购招标的标的是所需要的建筑材料、建筑构件、设备等。(二)按工程承包的范围分类1.项目总承包招标从项目勘察、设计到交付使用进行一次性招标。2.专项工程承包招标指在对工程承包招标中，对其中某项比较复杂或专业性强，施工和制作要求特殊的单项工程，可以单独进行招标的，称为专项工程承包招标。三、招标方式国际上常采用的招标方式有以下三种形式：1.公开招标公开招标，亦称无限竞争性招标。由业主在国内外主要报纸、有关刊物上，有的可在电台、电视台发布招标广告，凡对工程项目有兴趣的承包商，均可买招标文件进行投标。这种招标方式选择范围广，但投入精力多，时间也长。2．邀请招标邀请招标亦称有限竞争性选择招标。这种方式不发布广告，业主根据自己的经验和各种信息资料的了解，对那些被认为有能力承担该工程的承包商发出邀请，一般邀请5—10家(但不能少于3家)前来投标。这种招标方式花费精力少，省时。但由于经验和信息资料有一定的局限性，有可能漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的后起之秀。3．议标议标亦称非竞争性招标或称指定性招标。这种方式是业主邀请一家，最多不超过两家承包商来直接协商谈判。实际上是一种合同谈判的形式。这种方式适用于工程造价较低，工期紧，专业性强或军事保密工程。其优点是可以节省时间，容易达成协议，迅速开展工作。但在我国招投标法规定，我国的招标方式就只有公开招标和邀请招标两种。第二节工程项目监理招标因为建设监理代业主进行项目管理，对项目建设过程提供监督、管理、协调、咨询等服务，是智力服务而非物质劳动服务。招标评标时首先的原则是对监理者能力的选择，报价居于次要的地位。一、公路工程监理招标的程序公路项目工程监理招标通常采用公开或邀请招标方式，邀请招标时，一般邀请3—5个监理公司，其程序为：(1)编制招标文件。(2)发布招标通告或发出邀请投标书。(3)对监理单位进行资格审查。(4)向合格的监理单位发售或发送招标文件。(5)组织监理单位踏勘工程现场和解答问题。(6)接受投标单位的投标书。(7)组织开标、评标、决标，确定中标单位。(8)签订监理服务合同。二、公路工程监理招标文件的内容公路项目施工监理招标文件包括：(1)邀请信。(2)投标人须知。(3)施工驻地监理服务投标书(格式)。(4)授权书(格式)。(5)降价声明(格式)。(6)财务建议书(格式)。(7)技术建议书(格式)。三、投标书的编制投标书是监理者向业主阐述自己的监理思想、规划和方案，竞争监理委托合同的主要书面材料，是招标者评标的主要依据之一。投标者按照招标文件中投标者须知的要求编制投标书，并按规定封装、报送。投标书一般分成技术建议书和财务建议书两部分分别封装。1.技术建议书的主要内容(1)监理单位的简介，包括公司技术及管理力量、经验等。(2)对所委托监理工作任务的理解，以及计划如何执行监理工作任务，一般是用监理大纲的形式表达。(3)监理组织机构的设置。(4)总监理工程师、专业监理工程师的履历表。2．财务建议书的内容(1)监理人员酬金表。(2)计算机、设备、仪器等使用费用的汇总。(3)办公费、税金、保险金费等费用汇总。(4)要求业主提供的监理工作所必须的设备和设施的清单。四、评标监理招标中，评标应侧重于能力的评定，一般评标应分为技术建议书评审和财务建议书评审两个阶段进行。当经过技术评审后认定为合格的技术建议书，才启封该投标单位的财务建议书进行第二阶段评审。一般情况下，技术建议书评审的权重占70％～90％，财务建议书评审的权重占10％～30％。技术建议书的评审主要包括以下几个方面：监理公司的资质、经验、社会信誉、所编制监理大纲以及人员配备方案。财务建议书的评审主要包括以下几个方面：取费项目及费率的合理性。第三节施工项目招标一、施工项目招标的条件建设项目施工招标应具备下列条件：①概算已经批准；②建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；③建设用地的征用工作已经完成；④有能够满足施工需要的施工白纸和技术资料；⑤建设资金和主要建设材料、设备的来源已经落实；⑥已经建设项目所在地规划部门的批准，施工现场的“三通一平”已经完成或列入施工招标范围。二、施工项目招标程序招标申请→资格预审（同时编招标文件）→发售招标文件→现场考察→召开标前会议→接收投标文件→开标、评标→授予合同。(一)资格预审1．资格预审程序资格预审包括以下三方面的内容：(1)邀请承包商参加资格预审。在国内外有关报刊，杂志上发资格预审广告，邀请愿意参加工程投标的承包商申请投标资格审查。(2)颁发和提交资格预审文件。业主颁发资格预审须知，要求投标者填写有关表格和回答有关问题。(3)预审资格资料分析，审查并通知已人选的投标者。由业主负责对投标者提交的资格预审文件进行评比和审查，向所有参加申请资格预审者公布所有人选的投标者名单，即所谓“短名单”。2.资格预审的评审方法资格预审的评审指标：机构与管理、财务状况、技术能力、施工经验。资格预审的评审方法一般采用评分法。将预审应该考虑的各种因素分类，确定它们在评审中应占的比例，按百分制打分。(二)现场考察在规定的时间组织投标人到现场考察，由投标人承担考察的一切费用和风险。（三）标前会议在现场考察后召开标前会议，在会议上对投标人提出的问题给以澄清和答复，并将澄清与答复以书面形式通知每个投标人。（四）开标、评标、授予合同1.开标在规定的时间地点进行开标，一般是投标截止日的当时为开标日，开标就是把所有的投标者递交的投标文件启封揭晓，并当场公开投标人的名称、报价以及确定无效的标书。一般下列情况视为无效标书。1）标书未密封；2）字迹模糊，辨认不清；3）未加盖法人单位公章和法人代表印签；4）不符合投标文件有关规定和要求；5）逾期送达。2.评标1）评标委员会评标委员会由招标人及其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及技术、经济等方面的专家组成，成员为5人以上单数，其中技术经济等方面的专家不得少于成员总数2/3。2）评标方法常用的评标方法有：综合评价法、双信封评价法、最低标价评标法。三、公路施工项目招标文件编制(一)工程项目招标文件构成公路项目招标文件由三部分构成。即：第一卷：商务部分，第二卷：技术规范，第三卷：工程量清单及标准表格，第四卷：图纸。具体内容如下：第一卷第1篇投标邀请书第2篇投标者须知第3篇合同通用条款第4篇合同专用条款第二卷第5篇技术规范第三卷第6篇投标书与投标担保格式第7篇工程量清单第8篇投标书附表格式第9篇合同格式第10篇履约担保格式附篇施工组织设计建议书第四卷第11篇图纸（二）投标邀请书投标邀请书用以邀请经资格预审合格的承包商前来投标，它一般应说明以下几点：(1)业主单位、招标性质；(2)资金来源：(3)工程简况、分标情况、主要工程量、工期要求；(4)承包商为完成本工程所需提供的服务内容，如施工、设备和材料采购、劳务等；(5)发售招标文件的时间、地点、售价；(6)投标书送交的地点、份数和截止时间；(7)提交投标保证金的规定额度和时间；(8)开标的日期、时间和地点；(9)现场考察和召开标前会议的日期、时间和地点。（三）投标者须知投标者须知是招标文件中很重要的一部分内容，主要是告知投标者投标时有关注意事项，包括资格要求、投标文件要求、投标的语言、报价计算、货币、投标有效期、投标保证、错误的修正以及本国投标者的优惠等。一般包括：1.总则(1)资金来源。(2)投标人的合格条件。(3)投标费用。(4)现场考察。(5)标前会议。(6)招标文件。2.招标文件的内容(1)招标文件的澄清和解答。(2)招标文件的修改。3.投标文件的编制(1)投标文件的组成。(2)投标价。(3)投标文件有效期。(4)投标担保。(5)迟到的投标文件。(6)投标文件的更改与撤回。5.开标与评标6.合同的授予（四）合同条件公路工程招标文件范本提供了基于FIDIc的《土木工程施工合同条件》和我国的《建设工程施工合同示范文本》的公路工程《合同通用条款》和《合同专用条款》。招标文件中采用的合同条款是工程承包合同的有机组成部分，并在施工中采用。合同条款由通用条款和专用条款组成。通用条款直接引用范本的合同通用条款，专用条款则根据项目的具体技术经济特点，结合工程管理和建设目标需要，在编制招标文件时拟定。专用条款是针对通用条款而言的，它和通用条款一起共同形成合同条款整体。专用条款作用是：1.将通用条款加以具体化；2.对通用条款进行某些修改和补充；3.对通用条款进行删除。在合同的优先顺序上是，当通用条款与专用条款矛盾时，以专用条款为准。（五）技术规范技术规范是工程招标文件的重要组成部分之一。技术规范是质量检验验收、工程计量支付等的重要技术经济文件。它包括对材料性能的要求、施工方法、技术标准、质量检验与验收方法、计量方式、工作内容等等。（六）图纸图纸是招标文件和合同的重要组成部分，是投标者在拟定施工方案，确定施工方法以至提出替代方案，计算投标报价必不可少的资料。图纸的详细程度取决于设计的深度与合同的类型。详细的设计图纸能使投标者比较准确地计算报价。（七）工程量清单工程量清单就是对合同规定要实施的工程的全部项目和内容按工程部位、性质划分的数量化的工程细目表。1.工程量清单的作用1）是指导投标者报价的基础；2）工程实施过程中，每月结算的依据；3）是在工程变更增加新项目或索赔时，可以选用或参照工程量表中的单价来确定新项目或索赔项目的单价和价格。2.工程量清单中的计价办法一般分为两类：一类是按“单价”计价项目，另一类按“项”包干计价项目。3.工程量清单的内容一般包括前言、工作项目、计日工表和总计表。4.清4.清单工程量：清单上的工程量是估算的工程量，不作为结算的依据。第四节施工项目投标一、概述(一)投标决策工程投标是施工企业承揽工程任务的基本方法。但并不是每标必投。投标决策有三方面的含义：(1)是投标，还是不投标?(2)倘若去投标，是投什么性质的标?(3)投标时，如何投?投标决策可以分为投标决策的前期阶段和投