熊彼特及其创新理论.

经济统计学经典文献导读熊彼特及其创新理论范建平山西大学经济与管理学院主要内容2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院2一、熊彼特的生平二、熊彼特的经济发展理论三、熊彼特的经济周期理论四、熊彼特的资本主义和社会主义理论五、《经济分析史》熊彼特的创新理论在西方经济学中是独树一帜，自成体系的。这是一种以“创新”来解释资本主义的发生、发展和趋于灭亡结局的理论。2019年12月22日星期日3山西大学经济与管理学院一、熊彼特的生平2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院4熊彼特其人很明显，在今后的三五十年里，能引领思想潮流、解答经济政策疑问的，是熊彼特。他的价值将随着时代的发展越来越凸显……第二次世界大战时期，没有人比凯恩斯更夺目、更聪明。而熊彼特却既无聊又麻烦——但他却是真正拥有大智慧的人。聪明也许能带来一时胜利，然而智慧则将获得永生。——德鲁克（1983）5约瑟夫·阿罗伊斯·熊彼特[JosephAloisSchumpeter]（1883——1950）,与凯恩斯同年出生，这一年也是马克思逝世的那一年。著名的美籍奥地利经济学家，当代资产阶级经济学代表人物之一。一生共发表论文200多篇，著作15部，一生最大的贡献在于提出创新理论。熊彼特精通古典文学、历史、艺术史、社会学、数学及经济学，通晓拉丁语、希腊语、法语、意大利语、德语和英语。2019年12月22日星期日6山西大学经济与管理学院1.青年时光(1883——1906)2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院71883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省（今捷克境内）特里希的一个织布厂主家庭。1901－1906在维也纳大学攻读法学和社会学。2.社会和学术界的徘徊期(1906——1926)1906年获法学博士学位，是庞巴维克的门生，随后游学伦敦，求教于A.马歇尔。1908年出版经济学理论著作《经济学原理和方法》，奠定了他在奥地利青年经济学家中卓有才华的名声。1909年返回维也纳接受切尔诺维滋大学的教授职位。2019年12月22日星期日8山西大学经济与管理学院2.社会和学术界的徘徊期(1906——1926)2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院91910年成为格拉茨大学经济学教授。1912年出版成名作《经济发展理论》。1913～1914年，受聘为美国哥伦比亚大学客座教授，并被该校授以荣誉博士学位。1918年，曾一度出任由K.考茨基、R.希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的顾问。2.社会和学术界的徘徊期(1906——1926)2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院101919年，又曾短期出任由O.鲍威尔等人为首的奥地利社会民主党参加组成的奥国混合内阁的财政部部长。1921年，任私营皮达曼银行经理。1925年，回到学术领域，在波恩大学任教，讲授纯经济学理论。3.纯粹的学术时期（1926—1949）2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院111927年熊彼特应邀去哈佛大学访问，并在日本呆了几个月.1928年回到波恩大学，受到学校有些教师的排挤。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授。1937～1941年，曾任“经济计量学会”会长，1948～1949年任“美国经济学协会”会长。1950年熊彼特与世长辞。熊彼特学术著作第二十二章熊彼特的经济学说12他的第一部重要著作是1908年出版的《理论经济学的本质与内容》，该书对于静态理论能够以及不能够解释的部分都有清晰明白的论述，是一部杰出的一般均衡论著。1912年，熊彼特出版了《经济发展理论》，该书主要探讨了动态理论，包括企业的功能、银行体系的角色，以及信用的创造；在该书中，他首次提出了“创新理论”。1939年，他出版了《商业周期:资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析》，全书两大卷共1100余页。这是“一座体现了理论上敏锐博识、苦心钻研学者风度，以及执著追求精神的丰碑”。熊彼特学术著作第二十二章熊彼特的经济学说131942年，他出版了《资本主义、社会主义与民主》，在该书中，熊彼特结合了社会学分析与经济分析，提出了一些关于资本主义与社会主义的“奇谈怪论”。《从马克思到凯恩斯十大经济学家》（1952）是熊彼特所写的传记和评论的汇编。最后一本是其最有名的代表作——《经济分析史》（1954），这是迄今西方经济学界“关于经济学说史，特别是关于经济分析方法的演变方面最广泛、详尽，而追根溯源又比较深透、分析评论又多具特色的第一本巨幅专著”。熊彼特的理论贡献与影响第二十二章熊彼特的经济学说14熊彼特首开“创新理论”的先河，并在《商业周期》和《资本主义、社会主义与民主》两书中加以运用和发挥，形成了以“创新理论”为基础的独特的理论体系。该理论对西方的经济增长理论、经济发展理论和经济发展阶段论都有着重要的影响。其次，熊彼特探索的问题往往具有错综复杂的特点，如经济分析史、经济周期。第三，熊彼特的广博知识和语言才能使他能广泛阅读各种文献，倾听不同的见解，然后兼收并蓄，最终形成自己的理论体系。熊彼特的理论特色与其方法论是分不开的。他主张应从整体上把握历史，突破各学科之间的界限。认为经济学研究可以使用多种研究方法，如理论方法、数学方法、历史方法、制度方法、心理分析法、静态分析法、动态分析法等。二、经济发展理论2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院15二、经济发展理论第二十二章熊彼特的经济学说16经济发展理论是熊彼特经济理论的重要组成部分。熊彼特通过对资本主义生产过程本身的研究，得出结论:经济发展是经济自身发生的一种非连续的变化；经济发展的源泉是“创新”活动。1．经济循环流转第二十二章熊彼特的经济学说17熊彼特在分析经济发展时首先用静态方法分析了“经济循环流转”，然后从“动态”的和发展的观点提出了“创新理论”，并用该理论对资本主义的发展现状进行了深入分析，最后提出了实现“创新”的条件和创新带来的后果。1．经济循环流转第二十二章熊彼特的经济学说18熊彼特在分析资本主义经济时，先假定存在着一种没有变化、没有发展的静态经济，生产过程只是简单地循环往返，即存在“经济生活的循环流转”。在这种状况下，不存在企业家，没有创新，企业总收入等于总支出，生产管理者所得到的只是“管理工资”，因而不产生利润，也不存在资本和利息；经济中存在两个经济主体、两种生产要素;产品的价值等于产品的成本，没有增值。生产过程在这种状态循环往返，周而复始。2．创新理论第二十二章熊彼特的经济学说19在解释经济循环流转之后，熊彼特引进自己的“创新理论”，用于解释资本主义发展过程。熊彼特认为，引起经济发展的外部因素主要有5种:（1）战争、革命运动以及天灾人祸；（2）金钱的大量供应源的发现；（3）新地域、新国土的发现；（4）人口数量与年龄分布的变化；（5）同一经济体制下税务制度与关税制度的变化。但他特别强调说:“我们在解释引起经济波动的原因时应抽象掉外部因素”。2．创新理论第二十二章熊彼特的经济学说20熊彼特认为引起经济发展的内部因素主要有:（1）消费者品位的变化；（2）生产要素的变化；（3）商品供给方式的变化。2．创新理论第二十二章熊彼特的经济学说21他首先把消费者品位的变化这一因素排除掉，认为它与理解经济发展过程无关。他最关注的内部力量是“在循环流转轨道中发生的非连续的变化，在工业和商业领域中，在均衡中心发生的干扰，而不是消费者对最终产品产生的欲望”。他认为影响生产要素的变化有两类:人口的增加和生产者物品存货的增加，但这两个因素在经济发展过程中并不是最重要的因素。他认为商品供给方式的改变就是生产手段“执行新的组合”，认为这是资本主义经济发展的最重要的力量，也是发展理论和周期理论讨论的核心。2．创新理论第二十二章熊彼特的经济学说22所谓创新，熊彼特解释说，就是“经济发展”，是“建立一种新的生产函数”，或者说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。2．创新理论第二十二章熊彼特的经济学说23熊彼特非常强调企业家的作用。他认为企业家不同于资本家，应具备如下特点:（1）具有“首创性”、“远见性”和“权威性”；（2）有善于抓住机遇的特长；（3）拥有专家的知识；（4）以自我为中心，其独特的任务在于打破旧传统，创造新模式；（5）具有克服“新组合”困难的能力。熊彼特强调企业家是从事“创新”工作的，是进行生产要素的“新组合”，他们是资本主义发展的主要力量。所谓的经济发展就是指整个资本主义社会不断地实现这种新组合。2．创新理论第二十二章熊彼特的经济学说24熊彼特所说的创新、新组合和经济发展，包括下列5种情况:（1）引进新产品；（2）引用新技术，即新的生产方法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料的新的供应来源；（5）实现企业的新组织。熊彼特还用创新重新解释了资本。他认为，资本是企业家为了实现新组合，“把各项生产要素和资源引向新用途”的一种“杠杆”和“控制手段”。简单评价25古典和新古典理论劳动人口增加、资本积累，“看不见的手”实现资源有效配置完全竞争实现帕累托最优熊彼特企业家在经济发展中的角色比资本更为关键创新所带来的短期垄断才是最有效促进经济发展的理想状态三、经济周期理论第二十二章熊彼特的经济学说26三、经济周期理论2019年12月22日星期日山西大学经济与管理学院27熊彼特的《商业周期》这部巨著的贡献是:给资本主义的经济周期运动提供了较为丰富的历史统计资料，在理论方面坚持“创新”是决定周期波动的基本因素。他认为，资本主义经济发展并不是平稳的，而是呈现波浪式的运动。1．经济周期的形成第二十二章熊彼特的经济学说28熊彼特认为，当创新出现时，造成了对银行信贷和对生产资料的扩大需求，对生产资料的扩大需求促成了新工厂的建立和新设备的增加，同时也增加了对消费品的需求，经济处在繁荣阶段。当创新扩展到较多企业，获利机会趋于消失之后，企业对银行信贷和对生产资料的需求便减少，经济进入衰退阶段。由于“第二次浪潮”的影响，经济进入一个病态的失衡阶段，即萧条阶段；随着“第二次浪潮”的反应逐渐消失，经济进入一个必要的调整、恢复阶段，即复苏阶段。熊彼特把这种经济波浪式的运动称为经济周期。总之，创新是经济周期的内在原因，即使把外部因素排除，资本主义的经济周期仍然会存在。同时，在资本主义的历史发展过程中，创新多种多样，千差万别，对经济发展的影响也大小不一，因而所形成的经济周期也就长短不一。2．二阶段经济周期模式第二十二章熊彼特的经济学说29这是排除一切外来因素干扰的纯粹模式，是只包括上升期（繁荣）和下降期（衰退）的两阶段模式。假定在一个一般均衡的经济体系中，最先实行创新的企业家能正确地对未来做出预期，后起的企业家能正确地预期创新可能留给他们什么。“创新”浪潮的出现和消失，使资本主义经历了繁荣和衰退两个阶段。随着“创新”浪潮的到来，企业家扩大对生产资料的需求，这样生产资料价格上涨，而为了应付支出，企业家便扩大了对银行信贷的需求，引起信贷的扩张，促成经济的上升，即进入繁荣阶段。但是，由于企业家纷纷扩大生产资料的需求，生产资料价格上升，成本提高，同时创新和模仿造成产品的产量大量增加，以致产品价格下降，这些因素都削弱了公司获取利润的能力，企业对银行信用的需求开始紧缩，企业的利润趋向于零，经济处于下降阶段，即衰退阶段，直至经济达到新的均衡状态。3．四阶段经济周期模式第二十二章熊彼特的经济学说30四阶段经济周期模式是指一个完整的经济周期，包括繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段。繁荣阶段:企业家的创新增加了信用需求，由此促成了新工厂的建立，新设备的增多。衰退阶段:在繁荣中，一些鲁莽的、有欺骗行为的企业出现了，产品的大量增加导致了价格的下跌。3．四阶段经济周期模式第二十二章熊彼特的经济学说31萧条阶段:熊彼特把迫使“收缩螺旋”中断的方式称为“萧条商业”，它是指当萧条扩大时，仍然会有一些组织和公司可获得