社会经济调查方法与实务总复习

社会经济调查方法与实务总复习2008年6月考试形式：开卷考试考试时间：90分钟考试题型：1、填空题2分*5或1分*10=10分2、单项选择题1分*8=8分3、多项选择题3分*4或2分*6=12分4、判断并说明理由5分*4=20分5、简答题5分*4=20分6、计算及案例分析题10分*3=30分或15分*2=30分后三个题型是重点。第一章调查原理概述重难点分析1．调查的涵义与特点调查的概念仍有广义与狭义之分。广义的调查是指任何有意地搜集信息的活动。而狭义的调查是指任何有意且系统地搜集信息的活动。与广义调查中的非狭义调查相比，狭义调查具有三个特点：即总体性、科学性和规范性。2．调查的作用调查服务于研究，研究的内容无外乎提出理论假说或对这种理论假说进行实证检验，经过实证检验成立的理论假说上升为确定理论，成为决策依据或行动指南；不成立的理论假说则被推翻。提出或形成理论假说的途径主要有：归纳推理法、逻辑推理化和类比推理法。3．调查结果好坏的衡量标准根据测量误差的性质和特点，可分为系统误差、随机误差和粗大误差。系统误差：在偏离规定的严格条件下多次测量同一属性或特征量时，误差的绝对值和符号保持恒定；或在测量条件下改变时，误差按某一确定的规律变化的。系统误差主要来源测量法则和工具。随机误差：在实际测量条件，多次测量同一属性或特征量时，误差的绝对值和符号的变化，时大时小，时正时负，没有确定的规律，但测量次数增多时，其平均值趋于0的误差。随机误差主要来源于环境因素及其对测量要素的间接影响。粗大误差：超出在规定条件下预期的误差，如测量时标记错了，将3记录为4，将7记为录1。粗大误差主要来源于测量主体，但在以人为客体的测量里，测量客体也是可能的来源。理想的测量结果不应该包含粗大误差。第二章社会经济调查重难点分析1．社会经济调查是针对人们从事社会活动和经济活动时产生和需要的信息进行系统搜集的活动和过程。２．社会经济调查的整个分类体系包含五种分类；（一）按照调查目的的不同，将社会经济调查分为实用性调查（又称应用性调查）与确定性调查（也称理论性调查），这是最基本也是最重要的一种分类。应用性调查中的民意调查和市场调查是最常见的两种调查。（二）按照调查经费来源不同，社会经济调查可分为委托性调查与自主性调查。（三）按照实地调查方法的不同，有统计调查与案例调查之分。其中统计调查按调查媒体或工具的不同，可分为入户调查、电话调查、邮寄调查、网络调查、观察和实验等。（四）按照调查范围的广狭，社会经济调查可分为宏观调查和微观调查。（五）按照调查活动规模的大小，社会经济调查双分为大规模调查，中等规模调查和小规模调查。３．一般认为，一个完整的社会经济调查过程应包括以下三个不同的阶段：（一）调查计划与准备阶段这一阶段的全部包括两项：（1）设计调查方案（2）进行各项准备（二）资料搜集阶段。这一阶段将进行实地调查，是整个社会经济调查活动最重要的一个环节。（三）资料的整理与汇总阶段。这个阶段也由两个环节构成：（1）进行资料整理（2）进行资料汇总。４．在正常的情况下，影响调查目的确定的因素有以下几个方面：（1）社会需要。（2）兴趣爱好，指调查组织者的意志爱好。（3）客观条件。５．在选定调查课题的过程中，一般应考虑以下几个方面：（１）课题的价值。（２）可行性。（3）进行初步研究。（1）课题的表述与假说的建立。６．调查项目根据特定社会经济群体的这些不同方面可以分作四个基本类型：（１）社会经济群体的人口学特征。（２）社会经济群体的社会特征。（３）群体成员的行为和活动。（４）群体成员的意见和态度。７．社会经济调查各项准备工作包括：历史资料的搜集，经费的筹措、人员的选择与培训及预试验和试点等。第三章问卷设计重难点分析1．问卷的结构问卷是用来搜集调查数据的一种工具，是调查者根据调查目的和要求所设计的，由一系列问题、备选答案、说明以及代码表组成的书面文件。不同的调查问卷在具体结构、题型、措词、版式等设计上会有所不同，但在结构上一般都由开头部分、甄别部分、主体部分和背景部分组成。2．问卷设计的程序问卷设计的完整过程可大体上分为事前准备、实际设计和事后检查三个阶段。事前准备阶段包括：确定调查所需的资料，确定调查所采用的方式和方法，确定资料的汇总和分析方法。问卷的实际设计阶段包括：调查中所要提问的问题的设计、问题答案的设计、提问顺序的设计以及问卷的版面格式的设计等。事后检查阶段包括：问卷的模拟试验、问卷的修正以及问卷的最后印刷完成。3．提问项目设计时应注意的问题提问的内容尽可能短，用词要确切通俗，一项提问只包含一项内容，避免诱导性提问，避免否定性的提问，避免敏感性问题。4．问题顺序设计时应注意的问题问题的安排应具有逻辑性，问题的安排应先易后难，把能引起被调查者兴趣的问题放在前面，开放性问题放在后面，要注意问题排列的一般顺序。第四章抽样设计重难点分析1．抽样调查的优点：费用少、速度快、准确性高。2．抽样的程序：定义总体、建立或选择抽样框、定义样本数目、确定抽样方法、抽选样本。3．社会经济调查的主要抽样方法：概率抽样、非概率抽样、配额抽样。4．概率抽样包括：简单随机抽样、分层抽样、整群抽样和等距抽样（系统抽样）。5．非概率抽样包括：便利抽样、判断抽样和连带抽样（滚雪球抽样）。6．点估计和区间估计当利用抽样结果对总体平均值进行估计时，有两种估计方法：点估计和区间估计。点估计是把样本平均值作为总体平均数的估计值。观察标准正态分布可知，很多样本平均数接近总体平均数，而另一些样本平均值与真实总体平均值有相当的差距，这种差距就叫抽样误差。由于只是根据一次简单随机抽样得到的一个样本的样本平均数来估计总体平均值，这种误差几乎不可避免。区间估计就是对变量值如总体平均值的区间或范围进行估计。除了要说明区间大小外，习惯上还要说明实际总体平均值在该区间范围之内的概率。这一概率通常被称为置信系数或是置信度，区间则被称为置信区间。总体平均数的区间估计步骤是：首先从总体中抽出一个样本量为n的随机样本；其次根据这个样本计算出样本平均数；最后根据前面关于标准正态分布的讨论可以知道，这个样本平均数落在总体平均值两侧1个标准差误差范围内的概率为68％，由此可知，总体平均值等于样本平均值加上或减去1个标准误差的置信度大致为68％，即：此式成立的概率大约是68%。第五章二手资料的收集重难点分析1．二手资料的特点与原始资料相比，二手资料有很多不同点。二手资料是长期累积形成的，数量巨大，用途多样，信息很多，来源广泛。二手资料来源于两个方面：一是调查主体所属机构自身，二是其他机构或人士。2．内部二手资料内部二手资料包括两个部分：一是有关机构自身的二手资料，一是结构掌握的机构自身之外的其他资料。内部资料的收集必须特别重视以下几个来源：企业数据库企业信息管理系统MIS企业决策支持系统DSS企业数据仓储DW3．企业决策支持系统DSS决策支持系统根据决策者个人判断事物的方式设计的一套辅助决策系统，最先出现于20世纪70年代。4．企业数据仓储DW数据仓储具有下列几种特性：（1）主题导向（2）整合性（3）长期性（4）稳定性5．外部二手资料由于社会经济调查主要收集机构以外的而非机构内部的信息，所以外部二手资料的收集相比机构内部资料的收集更为重要。目前，外部二手资料最应该受到特别重视的两个来源，一是互联网，二是电子数据产品。第六章访问调查重难点分析1．访谈调查方法根据调查者与受查者在调查过程中所处的地位不同，有直接的询问，如访问调查、电话调查、电脑辅助调查、座谈会、个别深度采访德尔菲法等，也有间接的询问，如邮寄调查。访问调查又称派员调查，它是通过调查人员和受访者（受查者）之间面对面地交谈从而得到所需资料的调查方法。2．邮寄调查是通过邮寄或其他方式将调查问卷送至受查者，由受查者填写，然后将问卷寄回或投放到制定收集点的一种调查方法。邮寄调查的问卷发放方式有邮寄、宣传媒介传送、专门场所分发三种。3．电话调查是调查人员利用电话同受访者进行语言交流，从而获得信息的一种调查方式。电话调查具有时效快、费用低等特点。4．电脑辅助调查也称为电脑辅助电话调查，它是在电话调查时，调查的问卷、答案都由计算机显示，整个调查的过程包括电话拨号、调查记录、数据处理等也都借助于计算机来完成。5．座谈会也称为集体访谈法，它是将一组受访者集中在调查现场，让他们对调查的主题（如一种产品、一项服务或其他话题等）发表意见，从而获取调查资料的方法。6．深度访问是一种一次只有一名受访者参加的特殊的定性研究。深度访问常用于动机研究，深度访问也有不同方式，其中比较有代表性的是非结构性深度访谈。7．访问应注意的主要事项：始终保持中立、绝不要向受访者提示答案、不要改变问题的措辞或顺序、机敏地应付犹豫不决的受访者、对受访者不要有任何期望、不要匆忙提问。第七章电话调查重难点分析1．电话调查利用电话对受查者直接提问有关问题，受查者立即回答所提的问题，所以往往能够在最短时间内获得所需信息，调查过程直接、简便，并且较为机动灵活，随时根据需要立即组织调查。用于电话调查的问题要有趣、明确、简单、普通，而且问题数量不易过多，时间不宜过长，内容不要过于专业。在社会经济调查中，电话调查可以应用以下几个方面：面向整个社会的热点问题的调查；针对特定总体的进行专题调查；作为其他调查方式的补充。2．电话调查的实施要注意建立总体名册、抽选样本、问卷设计和场地设备的准备。由于电话簿具有两个先天性的缺点：名册不够完整，资料不够新颖，因此需要建立正确完整而新颖的总体名册。电话调查的样本点选择一般包括两步：一是抽选样本住户，先找到其家庭乃是找到此人的最为便捷的途径。二是在选定的样本住户中根据事先设计的规则选择最终的受访者。相比于入户访问，问卷设计应特别注意两点：问卷的题目数量方面一般电话调查的题数，应较入户精简一半，且愈简愈短愈佳；问卷的命题形式方面意义应力求简明易懂，并避免需要视觉配合（看图形、看卡片之类）的形式；问卷的结构方面电话调查问卷一般由开场白、主体、背景和访问记录四个部分组成，注意在电话调查里甄别常常比其他调查方式相对简单些。3．电话调查技巧涉及访员的声音、提问、澄清与提示、反馈等方面。第八章定性调查重难点分析1．定性调查：用来考察受调查者的态度、感觉、动机、反应、意见，或者用来了解问题的性质以及发展的趋势或方向的调查方法。定量方法是从总体中按随机方式抽取样本取得资料，其研究结果或结论可以进行推论。而定性研究着重于问题的性质和未来趋势的把握，而不是对研究总体数量特征的推断。座谈会和深入访谈是定性调查的两种主要方式。2。定性调查的优缺点：（1）在了解消费者的态度、感觉、动机、反应等方面，其作用无可替代。（2）可以有效配合定量调查。为了使搜集的资料在广度和深度上扩展范围，每次正规的定量调查的前后阶段，定性调查既是准备，又是补充。（3）定性调查时间短、成本低。定性调查的缺陷：（1）定性调查的代表性不如定量调查，很难有把握地断定参加座谈会的消费者或专家能够代表他们所属的总体。(2)定性调查不能提供比较具体详细的信息，也不能表现市场机会或细分市场间的细微差异。这有可能导致营销组合差之毫厘，失之千里。(3)定性调查对访谈者和受访者的要求比较严格，双方的条件有任何不足都可能影响调查的质量。一方面，访谈者的素质和培训普遍存在问题；另一方面，受访者经常是“职业”的人士，并不是客户真正需要的。3．深入访谈：有两种不同方式，结构性的深入访谈与非结构性深入访谈，其中比较有代表性的是非结构性深入访谈。非结构性深入访谈的要素有4个：环境适宜的环境，优秀的访谈者，合格的受访者和事先精心的访谈大纲。4．德尔菲法：采用源于对委员会、专家小组及其他群体方法的预测失效的关注和反省，其产生就是为了避免在座谈会上常常出现的信息扭曲：一个人或几个人支配整个小组；习惯的压力使人遵从地位或年龄相近的人组成的群体的意见；受个性差异和人际冲突以及公开反对权威的困难影响。为此德尔菲法强调五个原则：（1）匿名：（2）巡回：（3）汇总反馈：（4）统计反馈；（5）达成一致。第九章观察与实验重