世界银行业务手册之项目环境评比申请

1999年1月第第第第1页，共页，共页，共页，共5页页页页1世界世界银行业务手册BP4.01世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序____________________________________________________________________________________此程序的编制系供世界银行工作人员使用，并不一定是对此问题的全面论述。此文件是1999年1月BP4.01《环境评价》英文版的中文翻译件，它包括经世界银行核准的导则的权威文本。本翻译件如与1999年1月的BP4.01英文文本有任何出入之处，以英文文本为准。环境评价环境评价环境评价环境评价1、对申请世界银行融资的项目进行环境评估是借款方的责任。世界银行1工作人员根据需要向借款方提供帮助。世界银行环境评价审议由各地区通过与该地区的环境行业部门（RESU）2的协商来进行协调，必要时可寻求世界银行环境局（ENV）的帮助。环境评价项目环境评价项目环境评价项目环境评价项目分类分类分类分类2、项目工作组通过与地区环境部门的协商来研究申请项目的种类、地点、敏感性以及规模3，还有审议项目潜在影1“世界银行”包括国际开发协会（IDA）；“环境评价”指OP/BP4.01中规定的整个过程;“项目”包括除去构调整贷款以外的（对于结构调整贷款方面的环境规定见即将颁布的OP/BP8.60，《调整贷款》）所有世界银行贷款或担保支持的所有业务项目，以及债务和偿债服务业务项目，而且还包括可调整的贷款项目—可调整项目的贷款（APLs）和学习和创新贷款（LILs）—以及全球环境基金项下支持的项目和子项目；“贷款”包括信贷；“借款方”对于担保业务项目来讲，包括从其他金融机构得到由世界银行担保的贷款的私人或公共项目资助方；“项目概念文件”包括《项目启动备忘录》；“项目评估文件”包括《行长报告和建议》（《行长报告》）。2截止1998年11月，地区环境行业部门（简称有地区行业部）：非洲地区（AFR）的环境组；东亚及太平洋地区（EAP）、南亚地区（SAR）和欧洲和中亚地区（ECA）的环境处；中北非地区（MNA）的农村发展、水利和环境处；拉丁美洲地区（LCR）的可持续环境和社会发展处。3“地点”指重要的环境地区如湿地、森林和其他自然栖息地的周围或侵入地带。“规模”由地区工作人员根据国家情况来定。“敏感性“指那些项目可能具有不可恢复的影响、影响到脆弱的少数民族、涉及非自愿移民安置或影响文化遗产所在地。进一步的讨论，参见《环境评价手册》，响的性质和程度。在项目周期的最初阶段，项目工作组将会同地区环境部门，，在四类环境评价类型（A,B,C,或FI;参见OP4.01,第8段）为申请项目指定一种类型，该类型要反映出与项目相关的潜在环境风险。项目的环境评价的类型确定由潜在负面影响最为严重的子项目来决定；不使用双重类别（例如：A/C类）。3、项目工作组在《项目概念文件》（PCD）和《项目信息文件》（PID）中记录：（1）核心的环境问题（包括任何对移民安置、土著居民和文化财产的关注）；（2）项目类别、环境评价类型和所需的环境评价手段；（3）建议进行的与受到项目影响的有关群众和当地非政府组织之间的协商,包括一个协商的初步时间表；和（a）一个环境评价的初步时间表。4项目工作组还要在《世行和国际开发协会申请项目月度业务总结》（MOS）中报告项目环境评价的类型，并编写（并根据需要进行更新）一份项目的《环境数据表》（EDS）5。对于A类项目，每个《更新第2期》：《环境评价项目类型的筛选》（可向环境部索取）。4参见OP/BP10.00,《投资贷款：执董会讨论说明》，关于贷款工作过程中环境分类和环境评估程序的决定。5关于《环境数据表》，参见附录A。注：此注：此注：此注：此OP（业务政策）（业务政策）（业务政策）（业务政策）和和和和BP（世界银行工（世界银行工（世界银行工（世界银行工作程序）作程序）作程序）作程序）适用于适用于适用于适用于所有所有所有所有1999年年年年3月月月月1日后首次日后首次日后首次日后首次公布《项目信息文件》的那些项目。如有问题公布《项目信息文件》的那些项目。如有问题公布《项目信息文件》的那些项目。如有问题公布《项目信息文件》的那些项目。如有问题可向环境行业委员会主席提出。可向环境行业委员会主席提出。可向环境行业委员会主席提出。可向环境行业委员会主席提出。1999年1月第第第第2页，共页，共页，共页，共5页页页页2世界世界银行业务手册BP4.01世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序____________________________________________________________________________________此程序的编制系供世界银行工作人员使用，并不一定是对此问题的全面论述。季度《环境数据表》要作为附录附于《月度业务总结》之中。4、在项目准备过程中，如果项目作了修改或有了新的信息，项目工作组将会同地区环境部门研究是否应对项目的环境评价类型重新进行分类。项目工作组将对《项目概念文件》/《项目信息文件》和《环境数据表》进行更新，以反映出新的分类并记录重新分类的理由。《月度业务总结》中的新的分类符号后面有“（R）”符号，由此来标明项目环境评价类型作了修改。5、对于按《紧急恢复援助》（OP8.50）6执行的紧急恢复援助项目，任何免予执行此项政策的例外都须负责地区事务副行长在征求董事会主席、环境局（ENV）和法律局（LEG）7的意见后批准。环境评价报告的编制环境评价报告的编制环境评价报告的编制环境评价报告的编制6、在《项目概念文件》的编写过程中，项目工作组将会与借款方讨论环境评价的范围8以及所要求的环境评价报告的程序、时间表和大纲。对于A类项目，往往需一名环境专家对建议项目进行实地考察。9在项目概念评审阶段10，地区环境部门对《项目概念文件》/《项目信息文件》的环境方面的内容提出正式的批准意见。对于B类项目，概念评审决定是否需要有一个环境管理计划（EMP）。6参见OP4.01第13段。7法律局的意见是通过项目的指定律师来提供的。8对于行业投资和金融中介业务，世界银行和借款方的工作人员需考虑到由多个分项目造成的显著累积性影响的潜力。9对于某些B类项目这种环境专家的实地考察也是必要的。10或者，对于行业调整贷款（SECAL），它等同于地区审查。7、环境评价是项目准备工作必不可少的一部分。必要时，项目工作组会帮助借款方起草环境评价报告的工作大纲。11地区环境部门将对大纲的包含的内容进行审查，以确保除其他必要的内容以外还要有机构间的充分协调以及向受影响群众和当地非政府机构间征求意见。为了帮助工作大纲和环境评价报告的编写，项目工作组将给借款方提供以下文件：《A类项目环境评价报告内容》和《环境管理计划》。12世行和借款方的工作人员将酌情参考《污染防治手册》，手册中有世界银行通常可以接受的污染防治措施和污染物排放水平。8、对于A类项目，项目工作组需要告诉借款方，提交世界银行的环境评价报告可以用英、法或西班牙语撰写，执行小结要用英语撰写。9、对于所有的A类项目和提交国际开发协会融资并有单独环境报告的B类项目，项目工作组要书面通知借款方：（a）在世行进行项目评估前，《环境评价报告》须在受影响群众和当地非政府组织可进入的公共场所可以得到，而且必须正式提交世行，以及（b）世行一正式收到此报告后即会通过其信息发行部（InfoShop）向公众公开。1311根据《指南：世界银行借款方对咨询专家的选择和聘用》（华盛顿特区：世界银行，1997年1月颁布,1997年9月修订），项目工作组将对咨询专家资格进行审核，如合格，则对借款国聘用的编写环境评价报告或参加专家组的咨询专家不表异议。12关于这两个文件，可参见OP4.01的附件B和C。13参见OP4.01第19段和OP/BP17.50，《业务信息公开》。1999年1月第第第第3页，共页，共页，共页，共5页页页页3世界世界银行业务手册BP4.01世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序____________________________________________________________________________________此程序的编制系供世界银行工作人员使用，并不一定是对此问题的全面论述。10、在项目的设计阶段，项目工作组会向借款方就如何按OP4.01要求执行环境评估提供建议。项目工作组和律师会就确认项目是否与国家法律或国际环境公约和协议一致性的有关事宜。（参见OP4.01,第3段）。审议和信息公开审议和信息公开审议和信息公开审议和信息公开11、在借款方正式向世行提交A类或B类项目环境评价报告时，地区部门即会将该报告全文副本存入项目档案。它还会将A类环境评价报告的英文执行小结送呈执董会业务处、办公厅秘书处，附上一份呈递备忘录，确认报告的执行小结和全文（a）已经由借款方编制完成，还没有得到世界银行的评估和认可，而且（b）在评估期间可作调整。B类环境评价的结果，如无单独报告，应该在《项目信息文件》中加以总结。12、对于A和B类项目，项目工作组和地区环境部门会审核环境评价的结果，确保任何一份环境评价报告都是与经借款方同意的工作大纲相一致的。对于A类项目和申请国际开发协会贷款并有单独环境评价报告的B类项目，这种审核在其它项目之外会特别注意与受影响群众和当地非政府组织进行磋商的性质和对群众意见的采纳程度；《环境管理计划》及其减少和监督环境影响的措施，并且根据需要，加强机构的能力建设。如果地区环境部门对环境评价报告不满意，可以会向地区管理部门建议：（a）推迟项目评估，（b）项目评估视为预评估，或（c）在评估期间对某些问题进行重新审核。地区环境部门（RESU）向环境局（ENV）递交一份A类项目环境报告的副本。13、对于所有的A和B类项目，项目工作组都会在《项目概念文件》/《项目信息文件》中更新环境评估的状况，说明重要的环境问题是如何得到解决的，或是将会怎样加以解决，并会说明提出的任何与环境评价有关的要求条件。项目工作组会将所有环境评价报告的副本送交信息部（InforShop）。14、在项目决策阶段，14地区环境部门会对项目的环境问题进行正式的审核，包括法律部编写的法律文件草案中对此问题的处理。项目评估项目评估项目评估项目评估15、对于A类项目和申请国际开发协会贷款并有单独环境评价报告的B类项目，评估团通常会在世行收到正式递交的《环境评价报告》并对其进行审核后出发（参见11-13段）。15对于A类项目，评估团中会有一位或多位的具有相关专长的环境专家。16任何一个项目评估团都会（a）与借款方一起对环境评估的程序和实质问题进行审核，（b）解决出现的任何问题，（c）根据环境评价的结果对负责环境管理的部门是否称职进行评估，（d）确保《环境管理计划》有足够的资金支持，并（e）确定环境评价中的建议在项目设计和经济分析中得到了适当的考虑。对于A类和B类项目，评估和谈判期间，如与环境有关的条件出现了任何不同于项目决策阶段所批准的那些条件的变化，项目工作组都会与地区环境部门（RESU）和法律局（LEG）进行会商。14对于行业调整贷款，则在评估团出发之前。15在特定情况下，负责地区的副行长，在事先征得公会主席、环境部同意的情况下，可批准评估团在收到A类项目环境评估报告之前出发。在此情况下，地区环境行业处对项目的批准则以世界银行在评估结束和谈判开始之前收到环境评估报告为条件，此报告须对项目的继续进行提供充分的依据（GP4.01提供了这种例外情况的例子）。16对于某些B类项目，在评估团中加入环境专家也是必要的。1999年1月第第第第4页，共页，共页，共页，共5页页页页4世界世界银行业务手册BP4.01世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序世界银行工作程序________________________________________________________