某保险公司关于反洗钱宣传月活动开展情况总结的报告

某保险有限公司关于反洗钱宣传月活动开展情况总结的报告中国人民银行×支行：为切实贯彻反洗钱法，认真履行反洗钱工作要求，根据贵行下发的《中国人民银行×行关于开展2014年反洗钱宣传月活动的通知》（×银发〔2014〕241号）的要求，我司制定并印发了《关于开展反洗钱宣传月活动的通知》（×险办发〔2014〕161号），于2014年8月份在全辖范围内开展了为期一个月的反洗钱宣传月活动。活动形式包括在职场大厅荧屏显示反洗钱宣传标语、印发反洗钱宣传彩页、开展反洗钱培训、组织反洗钱知识测验、发送反洗钱短信等内容。活动目的在于进一步增强员工反洗钱意识，提高员工的反洗钱技能，获得客户和广大群众对金融机构履行反洗钱义务的理解与支持，以促进我司反洗钱工作质量不断提高。本次活动由我司风险合规部组织发起，通过相关反洗钱职能部门、各分公司通力合作与支持，顺利结束并取得了较好的成效。现将活动开展情况总结汇报如下：一、总公司反洗钱宣传月活动开展情况自本次活动开展以来，我司领导高度重视，要求反洗钱牵头部门对本次反洗钱宣传月活动相关工作的推进和落实制定具体实施方案，并据此推动相关工作的开展。(一）利用职场大厅焚:屏显示反洗钱标语。在反洗钱宣传月活动开展期间，公司围绕本次宣传主题，利用职场大厅荧屏显示“打击洗钱犯罪，维护金融安全”反洗钱标语，提示总公司全体员工加强反洗钱意识。(二）印制发放反洗钱宣传彩瓦。为确保本次活动达到良好的宣传效果，我司在活动开始的前期结合保险业反洗钱工作实际，针对客户制定、印刷并向分支机构分发了《反洗钱知识》宣传彩页。本次活动期间，共向全辖印发了宣传彩页6400份，其内容主要包括了洗钱与反洗钱的定义与特征、保险公司应履行的反洗钱义务及主要采取的反洗钱措施以及作为保险公司客户，应当配合保险公司履行客户身份识别义务等。(三）发送反洗钱短信。公司围绕反洗钱宣传月主题，针对公司有效保单客户、公司全辖内勤及外勤人员编制了不同内容的反洗钱宣传短信，发送短信总量约计537741条。(四）征订发放反洗钱书籍。根据反洗钱业务实际需要，公司征订了《反洗钱法规使用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型案例解析》等反洗钱书籍，合计数量为90本，并向公司领导、反洗钱相关职能部门及分公司进行了发放，借此提高公司整体的反洗钱工作理论水平。(五）组织反洗钱培训活动。公司在全辖通过现场与视频培训相结合的方式，对公司全辖反洗钱职能部门及系列人员从当前反洗钱监管趋势和重点、保险业洗钱风险、保险业洗钱类型、保险业可疑交易识别分析和保险业反洗钱工作中应注意的问题等方面进行了全面而细致的讲解与培训。通过培训使大家对于保险业产品的洗钱风险状况及可疑交易识别方法有了更为深刻的认识与理解。(六）开展反洗钱测验活动。为考查全辖内勤人员的反洗钱专业水平，公司组织了针对全辖反洗钱相关职能部门员工的反洗钱测验。参加人员合计约为175人，测验试题涵盖了反洗钱法律法规、主要监管规定和公司反洗钱制度。此次测验还设立了相关奖项，即一等奖2名、二等奖4名、三等奖6名；对测验成绩较好的同志将及时给予通报表扬及相关奖励。通过此次测验，考察了公司反洗钱职能部门对反洗钱监管要求和公司反洗钱制度要求的了解程度，有效地普及了反洗钱知识，也进一步提升了公司全辖反洗钱工作人员队伍的理论水平。二、分公司反洗钱宣传月活动开展情况在活动进程中，分支机构集思广益，以丰富多样的活动形式，让本次活动不断涌现出新亮点，拓宽了反洗钱管理工作的新思路。在职场，分支机构悬挂条幅，设置“反洗钱宣传专栏”，利用晨会时间宣导反洗钱知识，组织员工学习宣传材料；在公司内部刊物中，将洗钱犯罪的存在特征、表现形式、注意事项、防范要点及法律法规等进行刊登。在营业大厅，分支机构悬挂宣传标语，利用大厅工作时间通过LED显示屏滚动播放反洗钱宣传口号，在大厅电视工作时间播放反洗钱动画宣传片，摆放反洗钱展板，将反洗钱宣传资料摆放到营业网点的显著位置，供来往客户取阅；在户外，分支机构组织员工走上街头进行集中宣传，积极向客户发放反洗钱宣传资料、调查问卷及反洗钱宣传活动纪念品并提供反洗钱现场咨询服务，取得了良好的社会效果。此外，分公司还利用微信平台，结合具体案例将涉及反洗钱知识和法律法规进行微信平台宣讲。以上方式都极大地调动了广大员工参与反洗钱系列活动的热情，使我司上下掀起了一波又一波学习反洗钱知识的热潮。三、今后相关工作安排当前洗钱与恐怖犯罪活动曰益猖獗，包括保险业在内的金融行业面临的洗钱风险也不断增加，履行反洗钱义务不仅是监管的客观要求，更是公司管控风险、维护声誉的现实需要。公司今后的反洗钱工作将侧重以下几方面内容：一是坚持以风险为导向，继续完善内控制度和系统建设，建立“以风险为本”的反洗钱管理体系。二是密切关注和跟踪反洗钱监管制度及要求的变化，结合现场检查工作结果，及时梳理反洗钱管理工作，结合业务实际积极查缺补漏，防范监管处罚风险。三是督促业务主管部门与运营部门高度重视身份识别、可疑交易识别、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱核心工作，将日常业务操作流程与反洗钱监管要求最大程度地有机结合。四是进一步加强反洗钱宣传培训，切实提高从业人员防范洗钱风险的意识与履职能力，进一步务实反洗钱工作开展基础。特此报告