浅谈公路项目索赔和变更技巧

浅谈公路工程索赔工作一、工程概况：xx高速XH-51合同段，位于xx境内，线路为分离式，起迄里程为LK178+380～LK179+945，RK178+245～RK179+935。主要工程量有:酉水特大桥一座(左右分离式),左线全长447m，主梁为58+3×105+58连续刚构，右线全长528.44m，主梁为(58+3*105+58)连续刚构+3×30m预应力箱梁；路基土石方251265方,其中挖方100205方,填方151060方，浆砌片石9525方；隧道两座,均为分离式,折合单幅共计1115m,其中酉水3#左线全长335m,3#右线全长310m，4#左线全长245m,4#右线全长225m，通道工程6座,共计213m，实际总投资额0.85个亿。我单位在施工过程中,根据隧道地质复杂；隧道和桥梁结构设计优化以及地方各种错综复杂的关系因素等实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量和进度，又能维护业主和施工单位的双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，并取得了阶段性的成果，截止目前，上报索赔和工程费用复议金额近3000来万元，已经批复了300多万元（隧道工序改变和等待梁部变更图纸以及甲供材料供应不到位三起索赔事件，对该三项事件的批复及时上报了复议，后期还要继续协商），积累了一定的经验和方法。二、工程索赔程序：1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。3索赔意向书送交监理工程师签字确认后；及时收集相关证据，收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。4、提交索赔报告，包括各种费用以及响应的证明资料。5、和业主协商批复补偿事宜，对不合理的批复，有理有据地递交书面复议，协商解决，达不成一致意见的情况将提出诉讼，利用法律的手段进行解决。三、索赔的具体操作步骤：1当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内（济德路、绕城路规定的时限为2l天）向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。1．1索赔项目种类及起止日期计算方法：a．延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费＝（机械折旧费+经常维修费）×50％]用索赔。对于租赁机械按照相应租赁合同进行索赔。b．恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔；施工单位一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行费用索赔；同时根据《合同通用条款》内容，属于不可抗拒的自然灾害和有经验的承包商不能预料的事件，也应向业主提出费用和工期索赔，该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。例我段2005年5月l0日-18日因特大暴雨，上游水库突然泄洪，使便道、桥承台基坑、钻机、模板以及其他设备、部分涵洞及路基边坡受灾，我部立即向保险公司申请损失费用赔偿的同时，也向业主提出索赔，费用包括人员设备的窝工、设备材料的损失、后期恢复费用以及相应的工期延长等，当然，工期的延长又为后期各种价差埋下索赔的基础和成立条件。c．工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等；计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。主要内容为因工艺改变或工程量加大引起工期增长；等待方案等因素引起合同配备人员、设备出现窝工和降低利用效率。例如隧道换拱施工中，变更后工艺要求逐榀掘进和二衬紧跟，和正常情况每次2-3米的进尺比较，因此各个工序配备的人员和机械窝工和闲置，需要索赔，表面上看是不起眼的费用，因总时间较长，最终积累的各种费用总金额是相当大的。d．以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸内容漏项，有些项目承包商无法作正确估计，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。e．由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响（如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等）而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械费用索赔和人员工资。f．监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。如不合理的停工、返工、处理方案以及过分苛刻要求等。g．其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。2同期记录：a．索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。b．同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单；对工期的延误；对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3最终索赔报告：（1）当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。（2）最终报告应包括以下内容：a．施工单位的正规性文件。b．索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。c．批复的索赔意向书。d．编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。e．附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。四、索赔的管理：1由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。2索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。3对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，对后期与业主协商费用补偿意义重大。五、索赔的技巧和存在的误区：可以说索赔是对施工单位有百利而无一害的，故施工单位应该在索赔工作上大做文章，目前，在工程管理机制还不完全健全的情况下：索赔工作我浅谈几点技巧：1、先成立意向，秋后算帐：一般情况下，业主认为适当的补偿不会有多大的费用，会不经意地同意的。意向同意后，通过收集有利的证据，通过长时间的积累，到最综上报费用的时候，因为证据充分有效，业主已经很难核减了。2、积少成多的原则索赔事件一般都有时间积累的特点，特别是因为工程数量增加、工艺、工序变更引起的索赔，事件的时间都比较长，各种费用都会逐日积累。3、充分利用时间效应：目前业主的管理机制还不健全，对上报的索赔意向以及相关报告都会置之不理或领导口头说不行。然后再也无人问津。造成施工单位上报的意向已经在法律意义上的默认效果，被迫认可在后期上报的正式索赔报告。并接受索赔事件。4、正确认识业主管理人员的心理状态，力争最终费用一般情况下，在工程的尾期，业主管理人员，特别是管理的上层为了工程的全面竣工并按时通车，投入大力度做工程施工的最后冲刺并处理好施工单位存在的各种纠纷和不稳定因素。会想办法与施工单位协商处理好相关索赔费用。同时，为了自身的政绩和利益，很不希望与施工单位把有关矛盾提交到法庭上解决。因此对施工单位来讲，这将是一个较大的利润空间。5、对业主认可和批复的索赔进行汇总，自然也认可和批复了合法的工期延长，工期延长理由理所当然地也就成立了，因工期的延长所涉及的用地、各种临时设施维护和租赁、材料价差等一系列的费用合法增加。根据合同通用条款，要求业主给予补偿。然在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：1、当索赔事件发生时，有些施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。不会争取业主和监理的理解和同情。2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，只是重视变更，不重视索赔。没有真正认识到索赔的纯利润空间。3主管人员对保险、工程合同条款、技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。或收集证据不完善。4只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和最终索赔报告。或在费用协商过程中，认为索赔是白要的钱，轻易让步，给业主过大的核减机会。结语：随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理、施工单位管理章程进一步健全，索赔工作也将逐步步进入正常轨道，施工企业应该正确认识索赔工作的真正含义，充分维护自身的合法利益，只要我们充分理解合同条款，施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订约合同协议和各项往来性文件，在索赔工作中做到资料完整，有理、有据，将会有更多的索赔项目被受理和批复。为单位获取效益。xx项目：xxxx