泗水县审计局廉政风险防控管理工作实施方案

1泗水县审计局廉政风险防控管理工作实施方案经济责任审计办公室，政府投资审计中心，局各科室：为认真贯彻中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》、县纪委《泗水县廉政风险防控管理工作实施方案》文件精神，为保障行政权力规范行使和审计监督职责的公正履行，防控廉政建设风险，强化对权力运行的监督制约，提高党员干部特别是领导干部的廉政风险防控管理能力，现结合我局实际，提出如下实施方案：一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以加强对审计干部职工的教育保护为主线，以完善惩治和预防腐败体系目标，紧紧围绕审计执法监督和行政管理两大职能，通过对廉政风险点和监管风险点的排查、防控，进一步增强全局人员的岗位责任意识、廉政风险意识和防范意识，为充分发挥审计“免疫系统”功能，为我县发展稳定提供保证。二、目标要求围绕制约监督和规范权力运行这一核心，从单位、科室、岗位职责“三个层次”，认真查找在岗位职责、业务流程、2制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，采取前期积极预防、中期动态监控、后期及时处置等防控措施，形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。三、实施范围全体审计人员，重点是开展审计业务的审计组长和主管人、财、物分配处置的管理人员。要针对每个岗位工作职责，排查出可能存在的廉政风险，做到个人排查“查准”、组织排查“查深”。四、查找方向（一）主要围绕三个层面查找风险点：（1）岗位风险。按照全员参与的要求，组织有关人员根据岗位职责，对照以往履行职责、执行制度和遵守《廉政准则》等情况，查准找全个人在岗位职责、业务流程和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。（2）科室风险。针对人、财、物管理和行政审批、行政许可、行政处罚等重要环节，组织科室对照职能定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。（3）单位风险。重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面3容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。（二）重点查找四类风险：（1）岗位职责风险。是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。（2）业务流程风险。是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。（3）制度机制风险。是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。（4）外部环境风险。是指行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。五、方法步骤（一）排查廉政风险（截止8月15日）1、动员部署。大力宣传全面推行廉政风险防控管理工作的重要性、必要性，统一思想，提高认识。成立领导小组和办公室，制订开展岗位廉政风险防范工作实施方案。2、清权确责。对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位和岗位权力事项进行全面清理，摸清权力底数，搞好系统梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据，绘制权力运行流程图，按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，责4任主体、办理时限等进行规范，并以适当的方式公开，接受监督。3、风险排查。采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位、科室、单位三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，主要任务是采取“个人找、部门查、群众提、领导点”等方式，逐一排查容易产生不作为、慢作为、乱作为的廉政风险点。(1)个人找。每一位审计人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析出个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权等方面存在或潜在的廉政风险，并认真填写《岗位廉政风险自查表》。(2)科室查。各科室要本着对组织、对同志负责的态度，对审计组审计过程中已经存在或预见可能发生的廉政风险进行严格自查，并认真填写《科室廉政风险自查表》。(3)群众提。利用举报投诉、审计质量检查、行风评议、问卷调查、审计回访等专用监督渠道，广泛征求社会各界对审计工作的意见建议，把群众反映强烈的问题分类整理，找出潜在的审计廉政风险点。(4)领导点。召开一次领导班子民主生活会，从掌握全局的高度查摆和分析审计业务运行中产生的廉政风险，从权力运行、人员管理等环节中查找出领导岗位的廉政风险，尤其要重点查找出领导自身在“三重一大”方面容易产生腐败5行为的廉政风险内容和表现形式。4、风险评估。对查找出的廉政风险点，根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉政风险点。“高级”廉政风险是发生机率高，一旦发生可能造成严重损害后果的风险；“中级”廉政风险是发生机率较高，一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；“低级”廉政风险是发生机率较小，一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。开展廉政风险排查与评估，要按照自己找、互相查、科室审、群众评、组织定的方法步骤进行，并将确定的廉政风险内容和等级在一定范围内公示，确保排查评估全面、准确、深入、合理。5、建立信息档案。各科室要将查找到的岗位、科室、单位廉政风险点和制定的防控措施登记汇总、建立台帐、分析评估后，绘制业务流程风险防控图，填写《岗位廉政风险自查表》、《科室廉政风险自查表》、《单位廉政风险自查表》和《廉政风险防控汇总表》（分别见附件1、2、3、4），形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。其中，《单位廉政风险自查表》、《廉政风险防控汇总表》报县纪委党风室备案。审计局要结合实际，将开展廉政风险防控管理工作中出台的文件制度、绘制的流程图、填写的各类表格及撰写的分析评估报告等进行整理汇总，形成本单位《廉政风险防控管理工6作手册》。各科室要将岗位廉政风险和廉政风险等级在一定范围内进行公示，接受群众监督。同时，根据经济社会发展、行政职能转换和预防腐败的需要，不断修订完善廉政风险信息档案。（二）制定防控措施（8月16日至8月30日）围绕排查确定的岗位廉政风险等级，有针对性地制定廉政风险防控管理措施，通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。1、前期积极预防。针对存在的廉政风险，从单位、科室、岗位“三个层次”，提出防控廉政风险的具体措施和办法。深入开展廉政勤政教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性，做到自重、自省、自警、自励。结合岗位廉政风险的实际，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约。充分发挥现代科技手段预防腐败的作用，积极探索约束公共权力的新方式新途径，通过把权力运行流程固化于信息系统内部，最大限度地减少人为因素干扰。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。通过采取前期预防措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防控措施得力，形成符合本单位实际的廉政风险预防体系。2、中期动态监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行7分级管理、分级负责和重点防控。对确定为“高级”廉政风险等级的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对确定为“中级”廉政风险等级的，在科室领导直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对确定为“低级”廉政风险等级的，由科室领导直接管理和负责。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对党员干部的监督。发挥群众监督在有效预防腐败中的重要作用，整合各类监督资源，实施有效监督管理。在工作人员出现苗头性问题时，及时进行打招呼、提醒和纠错，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。在认真客观评价分析的基础上，指出存在问题的严重性和危害性，并对今后的工作重点或方向提出具体建议、希望和要求。3、后期及时处置。按照分级预警原则和干部管理权限，实行橙色、红色二级警示，警示期为一年，督促被预警科室和个人针对预警的问题，采取有效措施，有效控制和化解廉政风险，经考核合格后方可解除警示。凡存在轻微不廉洁行为，有群众举报且查实存在问题的，或在党风廉政建设责任制检查考核中民主测评满意度较低的，以及落实廉政风险防控管理工作滞缓的，给予廉政风险“橙色”警告，及时诫勉谈话，责令改正，并对责任人实行重点监管；凡在单位年度8考核中被评定为“不称职”的，或年内连续两次被给予廉政风险“橙色”警告的，给予廉政风险“红色”警告，限期书面检查，并按有关规定调整岗位。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防控管理措施的，采取诫勉谈话等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。警示谈话和诫勉谈话结束后，本单位应及时向县纪委和单位纪检组织负责人通报谈话情况。诫勉谈话和警示谈话的谈话对象要针对自身存在的问题，写出书面整改报告，报送县纪委。对违反有关规定、群众反映强烈，尚构不成纪律处分的主要责任人以及其他直接责任人，由组织部门处理。主要采取批评教育、通报批评、调离、降职、责令辞职、免职等形式。（三）考核防控效果（9月1日至9月15日）局党组将组织相关人员对各部门各科室廉政风险防控管理工作的开展情况进行督导检查。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控管理各项措施的落实情况进行考核评估。考核结果纳入年终量化综合考核中，采取“一票否决”制，作为干部选拔、任用、奖惩的重要依据。六、工作要求（一）加强领导，落实责任。为确保廉政风险防控工作的顺利实施，成立由局党组书记、局长任组长，班子成员任9副组长，各科室负责人为成员的领导小组；领导小组下设办公室，办公室设在综合科，具体负责整体工作的组织协调，落实责任分工。形成一把手负总责，分管领导具体抓、各科室相互联动，全局协调一致，划清责任，各司其职，为开展廉政风险防控工作提供坚强组织保障。（二）广泛宣传，营造氛围。把开展廉政风险防控工作作为一项长期任务来抓，全过程宣传发动，营造良好氛围。把宣传教育贯穿推进廉政风险防控工作的全过程，教育和引导全体人员全面掌握开展廉政风险防控工作的重要意义、基本要求、主要内容和政策措施，增强风险意识，克服畏难和抵触情绪，树立“人人都有风险点，个个岗位都有风险点”的意识，消除“无用论”、“无关论”等错误认识，积极支持和主动参与廉政风险防控。要把廉政风险防控融入到审计工作的全过程，不搞形式，不走过场，抓好落实，确保实效，为全面推进廉政风险防控营造良好的社会氛围。（三）协调推进，突出重点。正确处理好各方面的关系，在全面开展岗位廉政风险防范工作的同时，注重把开展廉政风险防范工作与践行科学发展观，与贯彻落实党风廉政建设责任制，与推进惩防体系建设，与作风效能建设紧密结合，立足审计工作实际，创新思路、创新方法，以重点带全面，以关键促整体，推动此项工作向纵深发展。（四）加强督查，注重实效。坚持积极稳妥、循序渐进10的方针，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合，保持工作的一贯性。局主要领导要亲自审查本单位廉政风险防范工作的各个环节，审订本单位建立健全的各项工作制度。在局党组的统一领导下，通过设立“廉政风险”举报箱、公开监督举报电话等形式，拓宽监督渠道，建立动态管理的长效机制。将廉政风险防范管理工作纳入党风廉政建设责任制，作为责任考核的一项重要内容，同部署、同检查、同考核，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。附件：1、岗位廉政风险自查表2、科室廉政风险自查表3、单位廉政风险自查表4、廉政风险防控汇总表11附件1：岗位廉政风险自查表单位：填表日期：年月日姓名职务岗位名称岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施岗位职责风险业务流程风险制度机制风险外部环境风险科室负责人意见签字：单位意见（盖章）年月日注：风险等级经机关干部评议、单位领导班子审