江苏公司现场签证管理办法(最终版)

江苏公司现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：第1页共12页江苏公司现场签证管理办法一、原则1、权限审批原则：现场签证实行严格的审批权限规定，遵循“先审批后施工”的原则，未经过审批或未按权限审批下发的现场签证一律无效，不作为结算依据。2、时间限制原则：现场签证管理实行严格的时间限制，除特急事项之外，禁止事后补办。3、完工确认原则：项目管理部现场工程师和监理单位工程师必须在现场签证实施完成后5个工作日内对现场签证完成情况进行确认；隐蔽工程必须在覆盖之前进行确认。4、一单一结原则：一个现场签证编制一个结算，且对应一个合同。5、原件结算原则：现场签证结算必须具有完整、有效的资料原件作为结算依据。6、标准表格原则：所有现场签证必须使用规定的标准表格(附件除外)。7、签证金额原则：零星事件金额大于20万的，不得办理现场签证，须按合同审批流程办理，签订合同或补充协议。二、具体操作流程（一）、现场签证审批1、严格的审批权限规定，遵循“先审批后施工”的原则，未经过审批或未按权限审批下发的现场签证一律无效，不作为结算依据。2、特急现场签证事项经公司分管工程副总经理及工程总监签署后，可先下发实施后补审批程序。特急现场签证是指不能做到事前控制，必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的现场签证。项目管理部须事先将特急事项以电子邮件形式通报现场签证审批相关部门责任人，在实施过程中应做好相关记录，并及时将进展情况通报各现场签证审批相关部门责任人，由项目管理部在特急事项发生后3个工作日内补充完善现场签证审批程序。3、图纸优先原则。签证施工内容及施工范围，应优先采用图纸形式，注明江苏公司现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：第2页共12页施工范围、施工工艺。4、现场签证审批单须附施工单位报价，并此报价作为签证费用确认单的审核上限。5、现场签证审批权限及审批时限审批责任人审批权限(以现场签证估算为准)审批时间项目成本经理所有审批单2个工作日城市公司成本经理所有审批单1个工作日城市公司工程总监2万及以上审批单1个工作日江苏公司成本总监5万及以上审批单1个工作日江苏公司副总经理（分管工程）5万元及以上审批单2个工作日江苏公司总经理5万元及以上审批单3个工作日集团运营管理部总经理20万元-50万元(含50万元)备注：1、审批开始时间，以成本部内业接收完毕项目部提供完整的审批资料之日起。2、项目部须根据以上审批权限、审批时间，判断发起签证审批单时间，预留足够的审批时间，保证完成后再施工（项目部上报时间至少比最少审批时间多一天）。3、金额大于50万的，不得办理现场签证，须按合同审批流程办理，签订合同或补充协议。6、违规后果。如发现现场未审批而直接施工、或未通知成本参与收方的违规行为，每月月底以邮件形式通报公司管理层及各项目部。7、涉及第三方责任扣款，上报现场签证审批单的同时须附第三方责任单位的扣款通知单。（二）、现场签证核发1、现场签证审批完成之后，以《现场签证通知单》的形式进行下发。《现场签证通知单》属于建设单位指令，是施工单位实施现场签证、办理签证结算的重要依据。2、《现场签证审批单》经过审批通过后，由项目管理部填制《现场签证通知单》，打印《现场签证通知单》并收集相关附件。《现场签证通知单》经甲方代表签署、总监或者总监代表签署并加盖监理项目部印章之后，《现场签证通知单》方为有效。江苏公司现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：第3页共12页3、《现场签证通知单》由项目管理部经办人进行统一分发，并做好相应的分发记录。4、《现场签证通知单》所载内容包括现场签证内容描述、签证专业、签证原因、现场情况说明等，附件内容包括相关图纸、相关资料等。5、《现场签证审批单》、《现场签证估算》为内部资料，不对外发放。（三）、现场签证完工收方确认1、时限及资料要求。《现场签证通知单》所述工程内容完工后5个工作日内，由项目管理部组织监理单位、承包单位须对现场签证完成情况进行确认，并签署《现场签证通知单》的完工确认栏。未进行完工确认的现场签证不作为结算的依据，视为无效资料。2、收方要求。①现场签证完工确认后，由项目管理部提前2天通知成本部，并组织工程、成本、监理单位、承包单位对现场签证完成内容进行收方确认（部分现场签证视具体情况须事先进行收方确认），并形成《现场收方单》。②遇夜间、节假日等非工作时间紧急收方，提前2日以邮件形式通知成本，并抄送公司工程总监、成本总监及分管副总。③如遇到紧急情况（如地下水、淤泥、流沙等情况），须及时通知成本部参与收方，若成本部无法全程参与，经与项目部协商后，同意委托项目部与监理单位全程负责收方，并做好现场影像纪录；若未通知成本部，后期签证审批时将不予认可。④工程量体现优先原则。能以工程量体现的必须以工程量形式体现，杜绝签署人工、台班形式。⑤如实在无法以工程量形式体现的，以人工、台班形式体现单项签证金额不能超过3000元。⑥按照集团成本制度，《现场收方单》须经项目总经理签署之后方为有效。⑦收方单须附收方的照片等相关资料。江苏公司现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：第4页共12页3、现场签证完工确认应由项目管理部及监理单位对承包单位实际完成情况进行检查之后签署意见，杜绝签署“情况属实”等措辞含糊的审核意见。（四）、现场签证费用确认1、项目部立项、签证上报成本后何时能返回项目部要明确下时间；1、资料要求。项目部须提供4份完整的签证资料，包含《签证审批单》、《现场签证通知单》、《签证收方单》、《费用确认单》、图纸、影像等相关资料。2、时限要求。现场签证完工验收之后，项目管理部应督促承包单位须在7个工作日内上报完整的现场签证费用。3、现场签证费用经双方确认后，成本管理部负责组织承包单位、工程造价咨询单位签署《现场签证费用确认单》。《现场签证费用确认单》须由承包单位项目经理及经办人签署，并加盖承包单位公章或项目管理部印章。4、经双方确认的现场签证费用直接列入工程结算。5、若涉及第三方责任单位扣款，立项审批时须在《签证审批单》后附扣相关单位款单，若扣款责任单位不予认可，则由项目部酌情办理强扣手续后实施。费用确认时须同时上报被扣款单位的负签证，确保扣款落地。（五）、档案管理1、文档构成现场签证的纸质文档由《现场签证审批单》、《现场签证通知单》、《现场签证估算》及相关附件(包括《现场收方单》、图纸、现场照片等)构成，其中《现场签证审批单》、《现场签证估算》为公司内部资料，不予对外发放；《现场签证通知单》及相关附件对外核发，作为承包单位实施现场签证，以及办理结算的有效依据。2、存档①项目管理部须将《现场签证审批单》、《现场签证估算》(原件)、《现场签证通知单》(原件)及相关附件进行存档；公司成本管理部对《现场签证审批单》、江苏公司现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：第5页共12页《现场签证通知单》(原件)及相关附件进行存档。②项目管理部需将获批后的所有《现场签证审批单》、《现场签证估算》、《现场签证通知单》及相关附件扫描成电子文件留存(统一采用PDF格式)。3、编号①现场签证由集团下属公司的项目管理部负责统一编号。②现场签证编号必须连续，不得跳号、重复。③对于同一签证事项，《现场签证审批单》和《现场签证通知单》的编号必须是相同的，不得出现错号。④编号规则：现场签证编号由“合同文号-资料类型代码-流水号”组成，现场签证的资料类型代码为QZ，例如：合同文号-QZ-001。附件1：《现场签证审批单》(样式)附件2：《现场签证通知单》(样式)附件3：《现场收方单》(样式)附件4：《工程扣款通知单》(样式)附件5：《现场签证费用确认单》(样式)附件6：《现场签证流程图》(样式)协信集团现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：第6页共12页附件1：《现场签证审批单》编号：JT-CB(2014)04-FB01现场签证审批单(样式)现场签证编号：(项目管理部统一编号)紧急程度：□普通□紧急现场签证内容申请日期项目名称承包单位合同名称合同编号签证专业□建筑□结构□装饰□给排水□电气□暖通□景观园林□其他签证原因□零星用工□零星机械□合同外新增工程内容现场签证内容现场签证内容：简述现场签证主要内容。描述现场签证实施之前的现场状况(现场照片）。附件内容，共页。现场签证估算□增加□减少□无费用变化，填写金额元附现场签证估算资料□≤5万□5～20万□＞50万审批流程工程经理□同意□不同意对现场签证实施之前的现场实际情况进行确认，对现场签证进行评审项目成本经理□同意□不同意编制并上传《现场签证估算》项目总经理□同意□不同意对估算金额在2万元以下(含2万元)的现场签证做出最终审批集团下属公司工程部负责人□同意□不同意对估算金额在5-20万元(含20万元)的现场签证进行评审集团下属公司成本部负责人□同意□不同意对估算金额在5-20万元(含20万元)的现场签证进行评审集团下属公司分管副总经理□同意□不同意对估算金额在5-20万元(含20万元)的现场签证进行评审集团下属公司总经理□同意□不同意对估算金额在5-20万元(含20万元)的现场签证做出最终审批集团运营管理部总经理□同意□不同意对估算金额在20-50万元(含50万元)的现场签证做出最终审批备注：1.本表单由项目管理部经办人在【成本管理系统】中进行填制，表单样式以【成本管理系统】样式为准。2.现场签证审批单为内部资料，不对外核发。协信集团现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：15页共19页附件2：《现场签证通知单》编号：JT-CB(2014)04-FB02现场签证通知单(样式)编号：(项目管理部统一编号)现场签证名称指令日期项目名称承包单位合同名称合同编号签证专业□建筑□结构□装饰□给排水□电气□暖通□景观园林□其他签证原因□零星用工□零星机械□合同外新增工程内容现场签证内容现场签证内容：简述现场签证主要内容。描述现场签证实施之前的现场状况(现场照片）。附件内容，共页项目管理部：(项目总经理签署)监理单位：(总监或总监代表签署、盖章)承包单位：(项目经理签收、盖章)完工确认完成情况：(工程量、质量、工期等)承包单位(盖章)监理单位(盖章)项目管理部经办人：项目经理：监理工程师：总监或总监代表：经办人：项目总经理：备注：1.本表单由项目管理部经办人在【成本管理系统】中进行填制并打印，表单样式以【成本管理系统】为准。2.签署生效的本通知单原件一式四份，承包单位、监理单位、集团下属各公司成本管理部、项目管理部各存一份。协信集团现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：16页共19页附件3：《现场收方单》编号：JT-CB(2014)04-FB03现场收方单(样式)编号：(由项目管理部统一编号)收方内容收方日期项目名称承包单位合同名称合同编号关联变更签证名称关联变更签证编号变更签证内容简述关联设计变更(技术核定)/现场签证内容：1.简述设计变更(技术核定)/现场签证主要内容；2.描述现场原始状况，以及现场实际完成情况；现场收方内容根据现场实际完成内容进行逐条确认。附件页会签栏项目管理部监理单位(盖章)承包单位(盖章)工程经理(签字)：成本经理(签字)：项目总经理(签字)：监理工程师：总监或总监代表：工程师：项目经理：备注：1.《现场收方单》须经项目总经理签署之后方为有效；2.《现场收方单》原件一式四份，承包单位、监理单位、集团下属各公司成本管理部、项目管理部各存一份。协信集团现场签证管理办法编号：JT-CB(2014)04页码：17页共19页附件4：《工程扣款通知单》编号：JT-CB(2014)04-FB04工程扣款通知单(样式)编号：(与现场签证通知单编号一致)扣款事项：提出时间：项目名称：被扣款单位：合同名称：合同编号：提出部门：□研发部□营销部□前期部□项目部□成本部□客服/物业□公司领导□设计院□监理□商业□其他扣款原因：□质量□进度□安全文明□施工配合□合同内工程未实施□毁坏业主财物□毁坏其他单位财物□其他扣款事项说明简