期货法规真题

《期货交易管理条例》第一章单选1．下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结果制度2．下述关于交割的表述，正确的是（）A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割制定的交割规则和程序进行C.交个只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算3．期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）A.期货保证金存管理银行B.期货公司C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所4．期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（）A.收购境外期货经营机构B.终止境内分支机构C.变更5%以上的股权D.变更注册资本5．客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货经济合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）A.期货公司承担主要责任B.期货公司承担C.客户承担D.期货公司与客户共同承担多项选择1．国务院期货监督管理依法履行职责，可以采取的措施有（）A.查阅，复制与调查事件有关的财产权登记等资料B.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人D.对期货交易所进行现场检查2．下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告，业务资料和其他有关资料()A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构3．根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（）A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行C.禁止现货交易D.期货交易应在依法设立的期货交易所进行4．任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其（）A.吊销期货从业许可B.停业整顿C.警告D.罚款5．下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（）A.对违反期货市场监督管理法律，行政法规的行为进行查处B.制定期货从业人员资格标准和管理办法C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流，合作活动D.对品种的上市，交易，结算，交割等期货交易及相关活动，进行监督管理判断题1．期货公司从事经济业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担（）2．期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易（）3．期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理（）4．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院行业监督管理机构批准（）5．会员围在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强制平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担（）综合题1．期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，一下说法正确的是（）A．转让股权超过5%，应当报期货公司所在地中国证监会派出机构批准B．转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准C．转让股权超过5%，应当报中国证监会批准D．转让股权行为应当通知全体股东2．根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）A．期货公司先以该客户的保证金承担违约责任B．客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自由资金代为承担违约责任C．由期货交易所先以分先准备金代为承担违约责任，并由此取得对客户的相应追偿权D．期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权3．客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券冲抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答一下两题（1）根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）A.股票B.经期货交易所认定的的标准仓单C.公司债券D.国债（2）由于透支，期货公司可能面临的行政处罚有（）A.吊销期货业务许可证B.责令停业整顿C.没收违法所得D.罚款4．某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润，在张某正是开户前没有向其出示任何有关期货交易风险说明。该期货公司违反了（）规定A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益，共担风险B.不得向客户做获利保证C.不按规定向客户出示风险说明书D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为5．王某在期货公司开户从事期货交易，买入红枣期货合约，期货公司经纪人赵某见价格上涨，建议王某平仓。但王某不在，联系不上，赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）A.经纪人赵某时候应马上要求客户对交易指令予以追认B.赵某可以不要求王某对交易指令予以追认C.由于该指令使客户王某盈利，可以在一个星期内要求其对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令无效《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二章单项选择题1．期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构2．期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截止至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成A．10%B.5%C.15%D.20%3．张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿最大金额为（）A.15万元B.14.5万元C．14万元D.10万元4．期货公司因严重违法、违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部5．期货投资者保障基金的来源为（）。A.期货公司交易手续费B.期货交易所交易手续费C.国家专项资金D.期货交易所风险准备金多项选择题1．（）可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保险基金。A.中国人民银行B．财政部C.中国证监会D.期货交易所2．期货投资保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送（）A．财政部B．中国证监会C．中国人民银行D．期货交易所3．期货投资者保障基金的（）应报财政部批准A.年度收支计划B.使用C.年度决算D.追偿4．使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A．保障基金管理机构B．中国证监会C．期货交易所D．财政部5.应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实。A．中国证监会B．期货交易所和期货公司C.财政部D．保障基金管理机构判断题1.期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保障金损失的专项基金。（）2.中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（）3.对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿（）4.期货投资者保障金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（）5.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（）综合题1.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。A．期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B．期货公司按照代理奇偶阿姨额的千分之五的统一标准缴纳C．保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D．保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整《期货交易所管理办法》第三章单项选择题1.根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A．全面结算会员和交易会员B．交易结算会员和特别结算会员C．特别结算会员和交易会员D．全面结算会员和特别结算会员2.以标准仓单冲抵保证金，期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.开盘价B.收盘价C.结算价D.最低价3.期货交易所宣布进入异常情况并暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日，但中国证监会批准延长除外。A.2个B.3个C.4个D.5个4.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户为报告的，非结算会员依法应当（）A.向全国结算会员期货公司报告B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C.向期货交易所报告D.责令客户直接向期货交易所报告5.根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.均等股份C.不等份额D.按会员注册资本比例分为一定份额多项选择题1.公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）A．审议总经理提出的财务预算方案B．审议结算担保金的使用情况C．召集股东大会会议D．决定对违规行为的纪律处分2.下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有（）A.因故不能出席理事会会议，理事应当以书面形式委托其他理事代为出席B.理事会会议应当由出席会议的历史和记录员在会议记录上签字C.理事会会议须有1/2以上理事出席方为有效D.理事会应当将会议表决事项作为会议记录3.中国证监会可以根据期货交易所的（）决定交易所风险准备金的规模。A．潜在风险B．发展计划C．业务规模D．机构设置4.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会包括（）。A．结算委员会B．调解委员会C．财务委员会D．监察委员会5．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。A．延迟开市B．暂停交易C．提前闭市D．冻结资金判断题1.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓（）2.会员制期货交易所的理事，必须由会员大会选举产生。（）3．会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。（）4．期货交易所应当监管期货保证金存管银行的期货业务（）5.会员制期货交易所的理事，必须由会员大会选举产生。（）综合题1.上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A．会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况B．会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况C．会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况D．会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况2.上海期货交易所的铝期货价格与2009年3月14日、15日、16日、连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则仓减等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）A.把最大涨跌幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变3．王某是上海期货交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交