政治经济学教案

.1.2第二次产业革命和生产集中引起垄断●第二次产业革命的发生及其主要标志第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，它使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。●第二次产业革命的特点（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。（2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。（3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司制度以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。马克思曾评论道：假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。(马克思：《资本论》第1卷，第688页)。股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并（M&A）（企业购并：企业间收购和兼并的简称，是指在现代企业制度下，一家企业通过购买另一家企业部分或全部的股份或产权，从而取得另一家企业控制权的产权交易行为。企业购并可以从不同的角度进行区分，呈现多种不同类型：按照企业的成长方式来划分，可以把企业购并区分为横向购并、纵向购并及混合购并三种类型。横向购并，是指具有竞争关系的、经营领域相同或生产同类及存在替代关系产品的企业间的购并；纵向购并，是指在生产经营上存在密切纵向联系的、互为上下游关系的企业间的购并；混合购并，是指横向购并与纵向购并相结合的企业购并，一般可细分为产品扩张型混合购并、市场扩张型混合购并以及纯粹型混合购并等三种类型。根据购并企业是直接出面还是委托第三者对目标企业实施购并，可以把企业购并区分为直接购并与间接购并。直接购并就是购并企业直接向目标企业提出购并要求，共同完成购并的各种程序，达到合并的目的，直接购并等同于公开收购；间接购并是指购并企业首先设立一个子公司或控股公司，然后再以此公司的名义购并其它企业。根据公开购并的手段不同，可以把企业购并区分为善意购并与敌意购并两种类型。公开购并是购并企业利用证券市场，以特定价格向上市的目标企业股东收购大量股票，以控制该上市公司部分所有权和经营控制权的购并。公开购并中的善意购并在西方又称白袍骑士，指购并企业与目标企业双方董事会之间通过协商决定两者之间的购并事宜；公开购并中的敌意购并在西方又称黑袍骑士，指购并企业不顾目标企业意愿而采取非协商性的购并手段，强行购并对方企业。根据购并对象的不同，可以把企业购并区分为产权购并与股权购并两种主要类型。其中，产权购并是指购并企业通过收购目标企业大部分或全部财产业控制目标企业；股权购并是指通过收购目标企业大部分或全部股份来实现对目标企业的控制。）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。●企业购并的类型在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的兼并或合并方式主要有：(1)横向购并，即同一部门内部生产同类产品或不同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企业，其目的在于通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围；(2)纵向购并，即不同部门在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易费用，逐步把过去的市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组成垂直一体化企业，一企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效率与效益，成为另一只看得见的手。（“另一只看得见的手”在这里是就微观管理角度而言的。美国著名的企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒在其名著《看得见的手--美国企业的管理革命》一书中指出，该书要探讨的主题是：现代工商业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当o斯密的所谓市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者，然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功能。”“另一只看得见的手”的出现，是由于技术创新、人口增长及人均收入的增加导致了更为复杂的生产和分配过程，原有市场机制不再能有效地协调这些流量，从而导致了以经理队伍迅速崛起为特征的企业管理革命。其分析角度仅限于公司内部组织生产和经营活动，并不涉及宏观调控的内容。（参见《政治经济学大词典》/经济科学出版社，1998.12第380页））横向购并在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产业革命中新崛的企业则更多地采取了纵向一体化的购并策略。企业合并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。●垄断的概念所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。●垄断的类型垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类型。完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家资本主义企业支配和控制的情形。这种情况在资本主义现实经济运动中几乎是不存在的。只是在某些公共生产部门，如电话、自来水、电力、煤气等，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之内的。寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。●生产集中与垄断的可能性及必要性企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：首先，生产日益集中使垄断成为可能。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。⑴生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。⑵生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；⑶少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。●垄断组织的主要形式短期价格协定，这是最简单的形式；卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。●垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。(背景资料关于垄断和垄断利润的关系)●垄断利润的来源由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。进入壁垒进入壁垒是影响市场结构的重要因素，是指产业内既存企业对于潜在进入企业和刚刚进入这个产业的新企业所具有的某种优势的程度。换言之是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。进入壁垒具有保护产业内已有企业的作用，也是潜在进入者成为现实进入者时必须首先克服的困难。形成壁垒的原因很多，主要有规模经济、必要资本量及埋没费用、产品差别、绝对费用、政策法律及既存企业的战略性阻止行为等等。（1）由规模经济形成的进入壁垒。企业在取得一定市场份额前，不能以最低成本生产。而单位产品成本最低时的最小最佳规模（单位生产成本最低时的最小产量）同市场规模（产业需求量）相比，占有很大比重，这样的产业往往集中度很高，也是垄断程度较高的产业。新企业的进入不仅需要大量的投资和较高的起始规模，而且难于站稳脚跟。（2）必要的资本量堡垒。必要的资本量是指企业进入某一产业时最低限度的资本数量。必要资本量越大，筹措越困难，壁垒就越高。（3）埋没费用壁垒。如果在企业能够筹集资金进入，并且在进入早期遭到失败后，能够将设备、厂房按接近于原值的价格卖给其它企业，那么必要资本量的巨额化不能成为强大的壁垒。但如果按比较低的价格出售，或只能转卖一部分设备，剩下的不可能回收的资金称为埋没费用，因此，埋没费用的大小成为进入壁垒的重要因素。（4）产品差别形成的进入壁垒。产品差别对企业产品的销路和市场占有率有很大的影响，当由产品差别（设计，广告等）形成的成本对新厂商更高时，产品差别才成为进入壁垒。消费者对差别化产品的心理上的认同感颇深。对于原有企业来说，他们在广告宣传上只保持原有的力度或稍加改变即可，无需花费巨额的支出。但对于新企业，万事需从头做起，在解决了设计和制造方面的难点之后，还要想方法便公众相信新企业的产品与众不同，这无疑要比原有企业花费更多的广告和设计费用。例如在汽车和家用电器行业里，原有企业建立了区域性或全国性的推销网和服务网，新企业要建立与之相匹敌的系统不是一朝一夕能做到的。因此原有企业的产品差别程度便成为一道进入壁垒。（5）绝对费用形成的进入壁垒既