总包风险管理资料汇编

风险分为致命性\重要\一般性三类风险管理流程-风险目标-风险管理策略-风险分类-风险清单-风险评价模板-风险应对模板-风险监督模板报价估算风险定性和定量分析注意事项1）工程总承包项目风险包括：—业主承担的风险；—承包商承担的风险；—不可抗力。2）业主承担的风险：在合同条件中载明。3）承包商承担的风险：由承包商估算费用，列入合同总价中。4）不可抗力：在合同条件中载明，不构成任一方违约。5）承包商承担风险费用的估算：—技术风险费用：采用的技术某一环节不成熟，需要实验，则应列入一笔费用。—进度风险费用：业主的进度要求不符合合理周期，应列入一笔可能发生进度拖期或赶工的费用。—劳力风险费用：工程所在地区的劳力短缺，可能拖延施工工期。—涨价风险费用：按预测的涨价系数计算一笔未可预见费，或在合同条款中规定按实际涨价调整合同总价。—其他因素风险费用。6）报价风险费用的估算由各部门提出，由报价经理汇总、审查批准。工程总承包合同谈判中应注意合理分担风险：1）谁最能控制和承受该风险后果，应由谁来分担。2）分担风险的一方应拥有相应的风险费用。3）分担风险的一方有权通过保险减轻风险损失。4）工程总承包项目风险包括：—业主应承担的风险；在合同条件中载明。—承包商应承担的风险；在合同条件中载明，并由承包商估算费用，列入合同总价中。—不可抗力。在合同条件中载明，不可抗力事件发生，不构成任一方违约。讨论：切忌承担了风险而无风险防范措施。例如，业主要求按合理工期提前2个月，而且合同中有拖期罚款的条款，则合同总价中应加入赶工措施费和一旦拖期罚款的风险费。2.19项目风险管理项目风险管理的目标：把正面事件的概率和影响扩到最大；把负面事件的概率和影响缩到最小。项目风险管理的内容：2.19.1项目风险管理计划编制2.19.2项目风险识别2.19.3项目风险定性分析2.19.4项目风险定量分析2.19.5项目风险应对计划编制2.19.6项目风险监控2.19.1项目风险管理计划编制过程（1）项目风险管理计划描述工程总承包全过程如何管理风险。（2）工程总承包项目风险通常在报价阶段开始识别和分析，为报价策略和确定未可预见费提供依据。（3）风险是指不确定因素，包括威胁和机会。例如进度可能因气候异常而拖期，这是一种威胁；费用可能因为市场材料价格降低而节省，这是一种机会。（4）工程公司承担风险与所冒风险的回报应相平衡。（5）FIDIC合同条件的原则是让最能控制风险的一方承担风险，以减少威胁和增加机会。讨论：1）目前，工程总承包项目管理中风险管理尚未被重视。2）风险管理的职责尚未落实，大型项目应配备风险管理员。2.19.2项目风险识别过程（1）风险识别应提出风险源一览表。（2）工程总承包项目风险分为以下几类：1）技术、质量、操作风险：例如技术是否成熟/保证值是否现实/采用标准是否适当等。2）项目管理风险：例如工期是否合理/资源是否充足/资金是否落实等。3）外部风险：例如项目范围变更/法律法规变化/不可抗力等。（3）风险识别的方法通常采用检查表（模板），过去项目的经验，开会讨论等。（4）风险识别贯穿于整个项目生命周期。2.19.3项目风险定性分析过程（1）定性分析指评估已识别的风险可能发生的概率，及其对项目目标的影响后果。（2）风险概率是指风险发生的可能性（从0到100%）。（3）风险影响后果是指风险一旦发生对项目目标产生的影响。（4）风险影响后果通常用极低，低，中，高，极高无档来度量。（5）综合风险概率和影响后果，排出风险严重程度的先后次序。2.19.4项目风险定量分析过程（1）对于高概率和对项目目标有严重影响的风险需进一步作定量分析。（2）工程总承包项目的定量分析，除确定风险发生概率外，还应具体估计风险一旦发生需要的金额。该金额乘以发生概率即为应列入估算的风险预备费。（3）通过蒙特卡洛模拟技术，可以得出达到项目成本目标的概率，也可以得出达到项目进度目标的概率（见图）。2.19.5风险应对计划编制过程（1）风险应对计划编制是指对已识别并量化的风险制订应对措施。（2）规避风险：即消除风险，例如采用成熟技术，采用合理周期等。（3）转移风险：例如选择有经验的分包商，保险，履约保证金等。（4）减轻风险：即降低风险事件发生的概率或减轻后果。例如增加试验可减轻技术风险，实施进度和费用控制可减轻误期或超支的风险。（5）接受风险：即准备一笔风险预备金，一旦风险发生时使用。（6）任何一种应对措施都要发生风险成本，且风险成本总会低于风险损失。——工程总承包项目的保险（1）工程总承包项目的保险是风险转移的重要措施。（2）按国际惯例，保险成本可以计入合同总价。（3）工程总承包项目主要的保险有：1）工程一切险。2）承包商设备险。3）承包商人员险。4）第三方责任险（有工程引起的对第三方人身伤害及财产损失的保险，但上述1）、2）、3）的范围除外）。5）雇主责任险。6）机动车辆险。7）工程十年责任险。8）货物运输险。9）设计责任险。2.19.6项目风险监控过程（1）项目风险监控是督促、检查和保证风险管理计划的执行。（2）风险监控的主要内容：1）已识别的风险是否已经发生？2）风险应对措施是否已被实施？3）是否有未被识别的风险出现？4）必要时组织制订权变措施计划。5）评价风险管理计划和风险应对计划对减轻风险损失的有效性。6）向项目经理提出风险管理计划执行情况报告和警示。（3）工程总承包项目风险控制为承包商创造可观的效益。讨论：关于项目组风险管理员的设置（合同管理员兼？）3.10.2创造项目产品过程的程序文件主程序文件目录子程序文件目录（1）项目报价工作程序。1）报价估算工作程序。2）项目合同签订工作程序。3）合同评审程序。（2）项目初始阶段工作程序。（3）设计工作程序。1）设计策划程序。2）工艺设计工作程序。3）基础工程设计工作程序。4）详细工程设计工作程序。5）设计组织和技术接口程序。6）设计评审、验证和确认程序。7）设计更改程序。8）设计文件和资料控制程序。9）设计文件归档入库程序。（4）专业设计工作程序1）工艺专业设计工作程序。2）分析专业设计工作程序。3）系统专业设计工作程序。4）粉体工程专业设计工作程序。5）管道专业设计工作程序。6）布置专业设计工作程序。7）管机专业设计工作程序。8）管材专业设计工作程序。9）容器专业设计工作程序。10）换热器专业设计工作程序。11）工业炉专业设计工作程序。12）机械设备专业设计工作程序。13）机泵专业设计工作程序。14）材料专业设计工作程序。15）仪表专业设计工作程序。16）电气专业设计工作程序。17）电讯专业设计工作程序。18）建筑专业设计工作程序。19）结构专业设计工作程序。20）采暖通风专业设计工作程序。21）总图运输专业设计工作程序。22）环保专业设计工作程序。24）安全卫生专业设计工作程序。25）估算专业设计工作程序。……..（5）采购工作程序。1）采买工作程序。2）催交工作程序。3）检验工作程序。4）运输工作程序。5）材料控制工作程序。6）采购质量控制程序。7）供方评价程序。8）顾客提供产品控制程序。9）采购产品的检验和试验程序。10）不合格品控制程序。12）搬运、储存、包装、防护和交付。（6）施工管理工作程序。1）本部施工管理工作程序。2）分承包方评价程序。3）分包合同管理工作程序。4）现场施工管理工作程序。5）施工过程质量控制程序。6）现场库房管理工作程序。（7）开车服务工作程序。1）本部开车服务工作程序。2）现场开车服务工作程序。*子程序以下的一些过程，可作为管理规定处理，编入作业指导文件。3.10.3项目管理过程程序文件（按ISO10006和PMBOK建立）主程序文件目录子程序文件目录（1）项目综合管理工作程序。1）项目计划编制程序。2）项目综合变更控制程序。（2）项目范围管理工作程序。1）项目启动工作程序。2）项目范围变更控制程序。3）项目考核验收程序。（3）项目进度管理工作程序。1）项目进度计划编制程序。2）项目进度控制程序。（4）项目费用管理工作程序。1）项目费用计划编制程序。2）项目费用控制程序。3）项目财务管理工作程序。（5）项目质量管理工作程序。1）质量体系管理评审程序。2）项目质量计划编制程序。3）项目质量控制程序。4）设计经理质量保证程序。5）采购质量保证程序。6）施工质量保证程序。7）质量记录控制程序。8）统计技术应用程序。9）检验、测量和试验设备的控制程序。（6）项目人力资源管理工作程序。1）人员组织和调配程序。2）人员培训程序。3）人员资格考核程序。（7）项目信息管理程序。1）项目信息沟通计划编制程序。2）项目信息传递工作程序。3）IT管理工作程序。（8）项目风险管理工作程序1）项目风险管理计划编制程序。2）项目风险控制程序。3）项目保险管理工作程序。4）项目索赔管理工作程序。（9）项目采购管理工作程序。1）采购合同管理工作程序。2）项目材料控制程序。（10）项目安全卫生管理程序。1）设计安全管理工作程序。2）施工安全管理工作程序。3）开车安全管理工作程序。（11）项目环保管理工作程序。（12）项目合同管理工作程序。1）项目合同收尾工作程序。2）项目收尾工作程序。3）项目售后服务工作程序。*子程序以下的过程，可作为管理规定处理，编入作业指导文件。3.11作业指导文件3.11.1编制作业指导文件的重要作用（1）项目由过程组成，过程由作业组成。每个作业应有作业指导文件，才能具体指导作业。（2）作业指导文件由工作指南、技术指南、通用技术规定和标准图四部分组成。（3）工作指南：规定每项作业的职责、分工、接口、管理等，使每项作业有章可循，有序、规范，避免随意、无序和混乱。（4）技术指南：规定每项作业的技术方案、计算方法、标准、规范、范本、图例、表格等，使同岗位各项作业有统一的标准，避免因人而异，一人一个样。（5）通用技术规定：是工程公司标准化的技术要求，只需要根据具体项目特殊要求作必要的修改，即可作为设计文件（或采购、施工文件）发表，既节省工作量，又提高水平和质量。（6）标准图的使用，可以大大提高效率和质量。3.11.2创造项目产品过程的作业指导文件（1）项目报价过程作业指导文件。（2）项目初始阶段工作作业指导文件。（3）设计过程作业指导文件。（4）采购过程作业指导文件。（5）施工过程作业指导文件。（6）开车服务过程作业指导文件。3.11.3项目管理过程作业指导文件（1）项目综合管理作业指导文件。（2）项目范围管理作业指导文件。（3）项目进度管理作业指导文件。（4）项目费用管理作业指导文件。（5）项目质量管理作业指导文件。（6）项目人力资源管理作业指导文件。（7）项目信息管理作业指导文件。（8）项目风险管理作业指导文件。（9）项目采购管理作业指导文件。（10）项目安全卫生管理作业指导文件。（11）项目环保管理作业指导文件。（12）项目合同管理作业指导文件。（作业指导文件的详细目录另附）3.12《工作手册》3.12.1《工作手册》的性质和作用（1）《工作手册》是项目管理体系文件的重要组成部分。（2）《工作手册》是以岗位为对象，把该岗位所需的职责文件、程序文件、作业指导文件等，汇集成册，置于案头（DESKMANUAL）作为岗位作业必须遵守的指南。（3）《工作手册》不是另外单独编写的，是从公司的职责文件、程序文件、作业指导文件中抽取的，与公司项目管理体系文件一致。（4）执行《工作手册》的好处：1）每个岗位的作业是规范的，克服各人各行其是和随心所欲；有利于提高工作质量和产品质量。2）《工作手册》的规定，尤其是技术指南，代表公司水平，克服技术因人而异；有利于提高技术水平。3）采用标准范本、数据表、表格，提高工作效率。4）《工作手册》每年修订，注入新的经验和新的技术，确保技术和管理的持续改进。5）有利于新职员或临时聘用职员的培训，尽快适应实际工作状态的需要。3.12.2电气专业《工作手册》目录实例（1）工作指南1）电气专业职责范围及任务。2）电气专业岗位工作标准。3）电气专业与其他专业的接口关系。4）电气专业基础工程设计工作流程图。5）电