工程建设项目采购管理规定

编号：CA/A15-CX-008-2015批准：金毅工程建设项目采购管理规定2015年6月26日发布2015年6月26日实施中国第一汽车集团公司发布工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第1页共22页前言本规定依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招投标法实施条例》、《工程建设项目招标范围和规模标准规定》、《工程建设项目施工招标投标办法》、《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》和集团公司《采购管理规定》等相关条款编制，是集团公司管理体系文件之一。本规定自发布之日起实施,《建安工程采购控制程序》（CA/A15-CX-008-2013）同时废止。本规定由采购部提出并归口管理。本规定由采购部负责起草。本规定主要起草人：张健红、郭奂明工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第2页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人需求部门流程描述采购需求计划确定采购方式采购部门公开招标竞争性谈判（含内部邀请招标）单一来源采购采购商务例会13、46编制采购计划邀请招标询价采购25确认需求计划采购部门工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第3页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人采购部门流程描述招标代理机构办理招标代理委托招标代理机构1（公开招标）发资格预审公告编制招标文件发售招标文件现场踏勘、投标答疑组建评标委员会开标评标发中标通知书采购部门需求部门招标代理机构招标代理机构招标代理机构招标代理机构评标委员会采购部门需求部门资格预审组织资格预审招标代理机构文件存档招标代理机构发招标公告、发售招标文件现场踏勘、投标答疑组建评标委员会开标评标（资格审查）发中标通知书编制招标文件文件存档资格后审招标代理机构公示中标候选人公示中标候选人采购部门需求部门单项验收单项验收采购商务例会编制招标控制价编制招标控制价工程造价咨询机构确认招标文件确认招标文件确定中标人确定中标人签订合同签订合同采购部门工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第4页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人流程描述确定潜在投标人编制招标文件2（邀请招标）推荐潜在投标人发售招标文件现场踏勘、投标答疑组建评标委员会评标、推荐中标候选人发中标通知书采购部门需求部门招标代理机构招标代理机构评标委员会招标代理机构采购部门需求部门文件归档采购部门采购部门需求部门采购部门需求部门采购商务例会签订合同采购部门采购商务例会确定中标人采购部门需求部门单项验收确认招标文件编制招标控制价工程造价咨询机构办理招标代理委托招标代理机构招标代理机构开标工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第5页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人流程描述确定潜在承包商编制谈判文件3（竞争性谈判）推荐潜在承包商发谈判文件现场踏勘、答疑组建谈判小组商务谈判推荐候选承包商采购部门采购部门需求部门采购部门需求部门谈判小组谈判小组采购部门需求部门文件归档采购部门需求部门采购部门需求部门采购部门需求部门采购商务例会采购部门签订合同采购部门采购商务例会确定谈判小组确定承包商采购部门需求部门单项验收确认谈判文件编制清单、控制价工程造价咨询机构工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第6页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人流程描述确定潜在投标人编制招标文件4（内部邀请招标）推荐潜在投标人发招标文件现场踏勘、投标答疑组建评标小组开标评标、推荐中标候选人发中标通知书采购部门采购部门需求部门采购部门需求部门采购部门评标小组采购部门采购部门需求部门文件归档采购部门需求部门采购部门需求部门采购部门需求部门采购商务例会采购部门签订合同采购部门采购商务例会确定评标小组确定中标人采购部门需求部门单项验收确认招标文件编制招标控制价工程造价咨询机构工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第7页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人流程描述确定询价小组确认技术、商务文件5（询价采购）组建询价小组受理询价文件推荐候选承包商签订合同采购部门询价小组询价小组采购部门采购部门需求部门推荐潜在承包商文件归档确定潜在承包商确定承包商采购部门需求部门采购部门需求部门采购部门需求部门采购部门需求部门采购部门需求部门发出询价文件采购部门单项验收采购部门需求部门工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第8页共22页工程建设项目采购管理流程图责任人流程描述确定谈判小组确认技术、商务文件6（单一来源采购）发出谈判文件组建谈判小组商务谈判签订合同采购部门需求部门采购部门谈判小组采购部门采购部门需求部门单一来源采购报告文件归档确认采购报告确定承包商采购部门需求部门需求部门采购商务例会采购部门采购商务例会报监察部门、审计部门备案需求部门单项验收采购部门需求部门工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第9页共22页1适用范围本规定适用于集团公司职能部、分公司、全资子公司、控股子公司（分公司、全资子公司、控股子公司以下简称为下属公司）实施工程建设项目采购的管理控制；参股公司参照本规定执行。2术语和定义2.1采购商务例会是集团公司采购部采购业务集体决策的形式之一。根据采购活动决策事项及职责权限，会议由部长或副部长主持，相关单位高级经理、二级经理及业务经办人员参加。当子公司不采用采购商务例会制度时，应明确组织机构并授权其行使采购商务例会的职责和权限。3职责3.1集团公司采购部负责制订集团公司采购管理文件并监督执行；组织实施集团公司职能部项目的采购活动；完成各子公司委托的各项采购工作。包括确定招标代理机构和工程造价公司；编制、审核招标文件；对投标人进行资质审查；审核招标控制价；组建评标委员会；确定中标人；签订合同；合同管理；审查付款；组织单项工程验收等。3.2各子公司采购部门负责制订本单位的采购管理文件；组织实施本单位的采购活动。包括确定招标代理机构和工程造价公司；编制、审核招标文件；对投标人进行资质审查；审核招标控制价；组建评标委员会；确定中标人；签订合同；合同管理；审查付款；组织单项工程验收等。工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第10页共22页3.3需求部门负责编制工程采购需求计划；参与招标代理机构和工程造价公司的确定；参加投标人的资质审查；参与招标文件的编制；参加投标答疑；参加工程招标控制价的编制、参与工程招标的开标、评标、定标；合同管理；审查付款；参加单项工程验收等。3.4法律事务部门负责对工程建设项目采购合同进行法律审查，防范、控制合同中的法律风险。4工作内容和要求4.1工作程序4.1.1公开招标4.1.1.1需求部门编制采购需求计划（含立项文件、资金计划、设计文件、施工图预算、技术文件）。采购需求计划须由有审批权限的主管高级经理审批。4.1.1.2采购部门编制采购计划（划分标段、确定采购方式，根据项目进度安排采购批次），经采购部门主管高级经理审批后实施。4.1.1.3采购部门与招标代理机构签订招标代理委托合同。4.1.1.4采购部门委托工程造价咨询机构编制工程量清单和招标控制价。4.1.1.5当采用资格预审时，招标代理机构发布资格预审公告并同时发放资格预审文件，组织对投标人的资格审查。4.1.1.6采购部门提供商务条款，需求部门提供设计文件和技术要求，招标代理机构根据设计文件和商务条款、技术要求编制招标文件。4.1.1.7采购部门与需求部门共同对招标文件进行确认并填写《招标/谈判/询价文件确认表》。工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第11页共22页4.1.1.8当采用资格后审时，招标代理机构发布招标公告；4.1.1.9招标代理机构发售招标文件。4.1.1.10招标代理机构组织勘察现场、投标答疑会，需求部门、采购部门、设计单位参加投标答疑会。4.1.1.11招标代理机构组建评标委员会，评标委员会由招标人代表和专家组成，成员人数为五人以上单数（含五人），专家不得少于成员总数的2/3，采购部门和需求部门共同对招标人代表进行确认并填写《评标/谈判/询价小组成员确认表》。4.1.1.12招标代理机构组织相关单位参加开标、评标。（当采用资格后审时，评标时须对投标人资格进行审查）4.1.1.13评标委员会推荐中标候选人，经采购商务例会确认并填写《中标人/承包商确定表》后，招标代理机构公示评标结果。4.1.1.14招标代理机构发中标通知书。4.1.1.15经法律事务部门审核后，采购部门根据中标通知书与中标人签订合同。4.1.1.16付款应严格按照合同的约定执行。工程进度款付款申请应附工程量清单；结算付款应附竣工验收单和第三方审计文件（需经集团公司抽查审计的项目以集团公司审计部出具的审计文件为准）；质保金付款申请应附质保期质量证明文件。4.1.1.17采购部门组织相关部门进行单项工程验收并填写验收单。4.1.1.18采购部门、需求部门建立工作档案，填写存档文件清单。4.1.2邀请招标4.1.2.1需求部门编制采购需求计划（含立项文件、资金计划、设计文件、工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第12页共22页施工图预算、技术文件）。采购需求计划须由有审批权限的主管高级经理审批。4.1.2.2采购部门编制采购计划（划分标段、确定采购方式，根据项目进度安排采购批次），经采购部门主管高级经理审批后实施。4.1.2.3采购部门与招标代理机构签订招标代理委托合同。4.1.2.4采购部门提供商务条款，需求部门提供设计文件和技术要求，招标代理机构根据设计文件和商务条款、技术要求编制招标文件。4.1.2.5采购部门委托工程造价咨询机构编制工程量清单和招标控制价。4.1.2.6采购部门和需求部门对招标文件进行确认并填写《招标/谈判/询价文件确认表》。4.1.2.7采购部门和需求部门共同推荐潜在承包商。4.1.2.8采购部门和需求部门通过采购商务例会或会签对潜在承包商进行确认，并填写《潜在投标人/承包商确定表》。4.1.2.9招标代理机构发售招标文件。4.1.2.10招标代理机构组织勘察现场、投标答疑会，需求部门、采购部门、设计单位参加投标答疑会。4.1.2.11招标代理机构组建评标委员会，评标委员会由招标人代表和专家组成，成员人数为五人以上单数（含五人），专家不得少于成员总数的2/3，采购部门和需求部门共同对招标人代表进行确认并填写《评标/谈判/询价小组成员确认表》。4.1.2.12招标代理机构组织相关单位参加开标、评标。4.1.2.13评标委员会推荐中标候选人，经采购商务例会确认并填写《中标人/承包商确定表》后，招标代理机构发中标通知书。4.1.2.14经法律事务部门审核后，采购部门根据中标通知书与中标人签订合工程建设项目采购管理规定版本/修改状态:1/0第13页共22页同。4.1.2.15付款应严格按照合同的约定执行。工程进度款付款申请应附工程量清单；结算付款应附竣工验收单和第三方审计文件（需经集团公司抽查审计的项目以集团公司审计部出具的审计文件为准）；质保金付款申请应附质保期质量证明文件。4.1.2.16采购部门组织相关部门进行单项工程验收并填写验收单。4.1.2.17采购部门、需求部门建立工作档案，填写存档文件清单。4.1.3竞争性谈判4.1.3.1需求部门编制采购需求计划（含立项文件、资金计划、设计文件、施工图预算、技术文件）。采购需求计划须由有审批权限的主管高级经理审批。4.1.3.2采购部门编制采购计划（划分标段、确定采购方式，根据项目进度安排采购批次），经采购部门主管高级经理审批后实施。4.1.3.3采购部门根据需求部门提供的设计文件和技术要求编制谈判文件。4.1.3.4采购部门委托工程造价咨询机构编制工程量清单和控制价。4.1.3.5采购部门和需求部门对谈判文件进行确认并填写《招标/谈判/询价文件确认表》。4.1.3.6采购部门和需求部门共同推荐潜在承包商。4.1.3.7采购部门和需求部门通过采购商务例会或会签对潜在承包商进行确认，并填写《潜在投标人/承包商确定表》。4.1.3.8采购部门向合格的潜在承包商发出谈判文件。4.1.3.9采