托管协议参考文本

1——————基金公司与渤海银行股份有限公司及———基金管理公司之托管协议（讨论稿）签署日期：2008年月日签署地点：2目录第一章协议当事人第二章释义第三章协议订立的目的、依据与原则第四章当事人的权利与义务第五章公司资产的保管第六章划款指令的发出、确认和执行第七章公司投资监督第八章非投资资金划拨第九章公司会计核算、账目核对、估值和复核第十章托管人报告第十一章公司有关文件档案的保存第十二章公司的费用第十三章公司终止与清算第十四章禁止行为和违约责任第十五章保密第十六章不可抗力第十七章退任、提前终止与更换第十八章争议的处理第十九章协议的效力及其他事项3第一章协议当事人本托管协议由以下三方当事人签署：甲方：——————基金公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的公司，其注册地址为————；乙方：渤海银行股份有限公司。渤海银行为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的股份制商业银行，注册地为；丙方：———基金管理公司，为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的有限责任公司，其注册地址为。第二章释义“协议各方”指本协议三方当事人。“公司”指——————基金公司，即甲方。“公司董事会”指——————基金公司董事会。“基金投资委员会”指——————基金公司基金投资委员会。“公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的一方。“公司章程”指——————基金公司的章程。“公司预算”指——————基金公司的预算。“委托管理合同”指由甲方与丙方签订的《——————基金委托管理合同》。“公司资产”指公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他资产的价值总和。“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。“投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理合同》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略（可经公司根据公司章程的有关规定修订）。“工作日”指每周一至周五，不含国家法定节假日。如遇国家调整节假日，以调整后的工作日为准。“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后7日视为送达，以二者之较早发生者为准。“重大过失”指对某项法律职责的有意识、故意的违反行为，或因放任而造成的疏忽；该等职责基于合同或法律规定而产生。“中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）。4本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文一样的法律效力，本协议的标题不应影响对本协议的释义。第三章协议订立的目的、依据与原则3．1鉴于甲方依据《创业投资企业管理暂行办法》之有关规定委托丙方代为管理运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据《公司法》、《合同法》、《创业投资企业管理暂行办法》等中国有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议；3．2订立本协议的目的是为了明确协议各方在公司资产的保管、公司资产的投资运作和监督、公司资产日常划拨与核算等事宜中的权利、义务和责任，确保公司资产的安全，保护公司及公司投资人的合法权益。3．3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。3.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权力、授权及法定权力签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。第四章当事人权利与义务4.1甲方的权利与义务甲方的权利有：1)享有公司财产的所有权；2)取得公司的投资收益；3)检查乙方对公司资产的托管运作情况；4)获取公司业务及财务状况的资料；5)主持公司的清算，并取得公司清算后的剩余资产；6)乙方在履行本协议过程中有重大过失或公司认为乙方不能胜任托管职责时，更换托管人并追究乙方责任；7)公司章程和本协议规定的其他权利甲方的义务有：1)从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理公司资产托管手续；2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；3)定期对外接受年度审计、工商年检；54)任何因公司业务性质或范围发生重大变化直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前通知乙方；5)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；6)及时向乙方提供托管业务所需的董事会的决议、公司章程、公司章程修正案等文件。4.2乙方的权利和义务乙方的权利：1)接受公司的委托，根据本协议及相关附件的约定，在公司授权范围内行使对公司资产的保管权；2)根据本协议监督丙方对公司的投资运作行为；3)根据本协议规定按期收取托管费；4)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。乙方的义务：1)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管公司资产；乙方对公司资产的托管并非对公司投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担公司的投资风险；2)配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责公司托管事宜；3)执行丙方发出的有效划款指令，负责办理公司名下的资金往来；4)采取适当合理措施对丙方的投资管理行为进行监督，使公司资产的投资运作符合公司章程、《委托管理合同》、董事会决议等法律文件规定。发现丙方的划款指令违法违规、违反公司章程或《委托管理合同》或本协议有关规定的，不予执行并及时向基金投资委员会报告；5)按照甲方制定的公司会计制度和会计核算方法，为甲方资产建立独立的公司资产会计账簿，进行会计核算和复核；6)根据本协议第十章的约定，按时向公司出具季度和年度的托管报告；7)保证公司资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立。8)应将任何与公司投资有关的会计记录、账册和档案保存至少二十（20）年。9)根据公司章程，在公司期限届满或公司提前终止后协助进行公司的清算；10)随时接受基金投资委员会授权代表的检查和稽核；11)经基金投资委员会合理要求的与公司业务相关的其他事项；12)本协议约定的其他义务；13)法律、法规及公司规定的其他义务。4．3丙方权利与义务6丙方的权利：1)接受公司委托，在授权范围对公司资产行使投资管理权；2)为实施公司资产的投资行为，根据本协议和《委托管理合同》的有关规定向乙方发出投资划款指令；3)就乙方的选聘与撤换向公司提出建议；4)及时、足额地获取《委托管理合同》规定的公司管理费与业绩报酬；5)本协议和《委托管理合同》约定的其他权利。丙方的义务：1)以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用公司资产，实现公司资产的保值增值；2)严格遵守并执行公司章程及《委托管理合同》规定的公司投资目标及政策；3)在合法合规前提下，应乙方要求向乙方提供一切开展托管业务必须的协助；4)在向乙方发出投资划款指令的同时，应按照本协议有关规定及时完整地向乙方提供所有必须的相关法律文件正本及复印件；5)根据税收有关管理规定，代公司代扣代缴公司应付的各项税费；6)确保基于公司资产产生的全部收入及时、足额的到达公司在乙方的专用账户；7)协助公司制订公司的会计制度和会计核算方法；建立独立的公司资产会计账簿；对公司资产进行独立核算；8)代公司按公司相关规定编制年度财务预算和财务决算，并接受公司指定的会计师事务所的审计；9)定期编制并向公司提供月度财务报表和年度财务报告，报表及报告的制表、审核、批准须由专人负责，并在报表/报告上签字，其签字样本预留公司备案，供公司收到报表/报告时审核；10)应将与任何投资有关的法律文件、会计记录和账册保存至少二十（20）年；11)根据公司章程，在公司期限届满或公司提前终止后协助进行公司的清算；12)经基金投资委员会合理要求的与公司业务相关的其他事项；13)依本协议、《委托管理合同》约定的其他义务。第五章公司资产的保管5.1公司银行托管账户的开设和管理5．1．1公司正式成立后，乙方依据公司业务开展需要以公司名义开立人民币一般结算账户和公司投资收入专用账户，作为公司的银行托管账户。其中人民币一般结算账户专门用于存放公司所有初始现金资产，投资收入专用账户用于接收公司资产产生的全部收入。甲方授权乙方对上述两个托管账户实行内部控制管理。甲方如遇特殊情况需在托管行以外的其他地方开立银行7账户，应告知乙方；5．1．2公司银行托管账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理规定》等国家法律法规的规定。5．1．3甲方可在乙方处开立日常经费账户，用于公司日常管理的需要。乙方应根据甲方董事会决议及丙方依据本协议第六章确定的有效划款指令，将指定金额的日常经费从银行托管专户划入该日常经费账户。日常经费账户由甲方负责保管和日常使用管理。5．1．4公司银行托管账户均由乙方负责保管、管理。乙方指定专门部门和专人负责保管公司银行托管账户的预留印鉴和相关开户文件，同时向公司出具账户保管承诺书，包括但不限于保证公司资金不能脱离公司银行托管账户；5．1．5乙方根据丙方的指令，办理所有公司银行托管账户内的资金划拨；5．1．6乙方未经授权不得擅自动用任何公司账户内的公司资产，乙方不得使用公司的任何账户进行公司业务以外的活动。5．1．7所有公司银行托管账户内的资金，乙方应当依照《中国人民银行利率管理规定》等有关法律法规对其计息。乙方应按照公司和丙方的投资计划，为公司设计合理的存款方案。5．2托管资产手续与有关资料的移交与确认5．2．1公司应在向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出公司资产办理托管资产手续通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖印章，同时办理资金的划转。5．2．2乙方应在收齐上述托管资产的当日，向公司及丙方出具公司资产到账确认书，确认书中应注明到账资产的种类、数量、金额及其相应的资金账户户名和账号、收到时间等,并加盖印章。5.2.3公司应在办理托管资产移交的同时，向乙方提交下列文件、资料：（1）加该公司公章的公司章程、委托管理合同、会计核算办法；（2）托管账户的开户文件，与预留印鉴一致的印章；（3）联系人名单以及预留印鉴；（4）基金投资委员会成员的签字样本正本；（5）本协议规定提交的其他文件或资料。5.2.4丙方在公司成立后5个工作日内，应当向乙方提交下列文件、资料：（1）根据附件三格式制作的划款指令授权书；（2）其他托管银行要求提交的文件或资料。5.2.4只有在甲方和丙方根据根据上述规定向乙方提交了所有相关文件，并且将公司注册资本金按公司章程的要求足额划入托管账户，托管银行审核无误并向甲方和丙方出具书面的“托管运作8起始通知书”后，托管银行才能接受丙方的划款指令进行划款。5．3公司投资股权凭证的保管5．3．1乙方应采取专门的措施，用以保管公司对外投资时形成的股权凭证或权利证明文件等的原件。5．3．2乙方建立股权登记制度，根据丙方提供的投资文件和被投资企业的资料，登记公司在被投资企业的股权数量和股权比例，并根据股权变动情况及时进行变更登记。丙方应及时向乙方提供被投资企业股权变动的相关文件。5．4公司投资收入的保管基于公司资产产生的全部收入，包括但不限于股权转让收入、股权红利、存款利息、债券利息、补贴收入等，应单独存放于投资收入专用账户，不得用于再投资，只能用于支付公司股东红利、丙方业绩报酬和返还公司股东出资。丙方应确保上述收入及时到达投资收入专用账户。5.5公司应收资产的保管丙方负责对公司运作过程中产生的应收资产包括应收存款利息、应收债券利息、应收股权红利、应收股权转让款等进行管理，并将到账时间提前通知乙方，乙方应加强跟踪确认实际到账情况，以确保公司应收资产的安全。发生未及时到账情况时，乙方应及时提示丙方以公司的名义进行催收，并同时报告公司。5.6公司有关法律文件的保管5．6．1公司工商登记和税务登记文件、公司股东名册、股权出资证明及股权转让文件、公司董事会文件等由公司保管。5．6．2公司章程、《委托管理合同》、招募说明书等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖甲方公章的副本，乙方指定专人进行保管；5．6．3丙方在运用公司资产