烟台工行绩效考核手册

绩效手册第一章部门绩效管理第一节绩效管理简介绩效管理与绩效评估绩效管理是人力资源管理的核心工作，也是我行整体范围内一种长期的管理内容。它通过全面、客观、科学地评价各部门对实现全行整体目标的贡献程度，同时通过配以合理的竞争机制作为牵引，督促和确保部门个别利益与烟台工行整体战略保持高度一致，从而提高我行整体的工作效能，最终实现我行战略目标。一个完整的绩效管理体系包括三方面的内容：绩效管理流程、绩效管理文化和绩效管理基础环境。绩效管理是一个企业各个部门都参与其中的完整的流程，它包括整个绩效管理体系的建立、运用和维护；绩效管理基础环境包括人员、程序和技术三个方面；而绩效管理文化则是整个企业内部绩效管理的氛围，它明确了相应各方的权利、义务和责任。绩效评估只是绩效管理的组成部分之一，它对被评估部门的实际业绩表现进行衡量和评估。单独的绩效评估并不能构成完整的绩效管理体系。绩效管理循环如下图所示，完整的绩效管理循环包括五个步骤：设定绩效目标、确认绩效障碍、克服绩效障碍、监控与评估、奖励与指导。各步骤的主要目标和任务如下：公司发展战略•客户•营运•服务设定绩效目标•短期目标•长期目标使命愿景奖励与指导•表现•表扬•承认监控与评估•平衡分数卡•行动计划克服绩效障碍•人员•技术•流程•架构确认绩效障碍•人员•技术•流程•架构我们如何设定方向？什么是我们的障碍？我们鼓励了正确的行为吗？需要采取什么行动？我们进步了多少？公司发展战略•客户•营运•服务设定绩效目标•短期目标•长期目标使命愿景奖励与指导•表现•表扬•承认监控与评估•平衡分数卡•行动计划克服绩效障碍•人员•技术•流程•架构确认绩效障碍•人员•技术•流程•架构我们如何设定方向？什么是我们的障碍？我们鼓励了正确的行为吗？需要采取什么行动？我们进步了多少？设定绩效目标“设定绩效目标”即确定绩效管理的目标和关键绩效指标（KPIs）及其目标值，它是整个绩效管理循环的起点和核心。根据我行的发展战略目标来制定绩效管理的目标，从而确保通过绩效管理推进的部门行为能够与全行整体的发展目标相一致。绩效管理目标包括短期目标和长期目标。同时，我行管理层需要定期对绩效管理的目标进行审视，针对我行发展战略目标的修订和我行在发展中存在的问题，对绩效管理的目标做出相应的调整。确认绩效障碍“确认绩效障碍”是顺利推行实施绩效管理的必要前提克服绩效障碍“克服绩效障碍”是指针对发现的绩效管理障碍而采取相应的行动。“监控与评估”是根据绩效管理的目标，对被评估对象实际的业绩表现进行衡量和评估，及时发现存在的问题和差距。由于绩效管理存在相互关联、相互影响的目标和具体的评估指标，为均衡各项评估目标，以期达到最大程度激励部门遵循全行发展目标前进的目的，有必要采取被称之为“平衡记分卡”（BALANCEDSCORECARD）的方法，即确定各项评估目标和具体评估指标的权重：对相对重要的或需要特别强调的评估目标和具体指标选用较大的权重，对其它评估目标和具体指标选取较小的权重。各部门权重的具体数值的选择，是我行高级管理层把握全行和部门整体发展方向、激励部门和员工向正确方向发展的重要手段。因此，在每年年初绩效评估委员会审定绩效管理目标及各项关键绩效指标的同时，需要确定各部门各项目标和指标的具体权重。奖励与指导“奖励与指导”是绩效管理循环的最后一环，需要对绩效表现出色的部门进行奖励和表扬，对表现欠缺的部门进行指导和鼓励。第二节绩效管理的目标建立科学完善的绩效评估体系、加强绩效管理是为了促使我行的各个部门全面贯彻落实我行整体的发展战略目标，齐心协力围绕我行的整体利益开展工作和拓展业务，确保部门目标与我行战略保持高度一致。设定绩效目标是绩效管理循环中的一个步骤，它将我行的战略目标和经营方向转化为绩效标准，围绕“财务状况”、“风险控制”、“市场/客户”、“人员培养”等战略核心要素，针对我行各业务部门和职能支持部门，确定了以下四个方面的绩效管理目标：财务表现创造收入、实现利润是我行生存和发展的最根本目标，因此，对于以创收为主要任务的业务部门而言，利润收入的评估是其业绩评估的重要内容之一。对于非业务部门，我们以预算为基准来管理和控制各部门的可控费用支出水平，它是降低我行整体经营成本费用非常直接有效的手段，也是进一步提高我行利润水平的途径之一。内部营运内部营运的评估内容主要包括两个方面：一是有关部门对国家制定的法律法规遵守执行情况；二是各部门对我行内部制定的各种规章制度、作业流程和授权审批程序等的遵守执行情况。鉴于国家法律法规的强制性和严肃性，以及违反法律法规给我行造成后果的严重性，在对部门遵守法律法规的考核中有必要实行单项否决制，即一旦违反法律法规，整个部门的绩效评估得零分。客户市场客户市场也是我行绩效管理的目标之一。我们在这里所指的客户是一个比较宽泛的概念，它不仅包括那些直接为我行带来收入的外部客户，也包括我行内部的各个部门。因为从我行内部客户服务市场的角度讲，部门之间互为对方的客户。市场占有率是体现综合实力的重要指标之一，也是行业进行各项排名的重要依据，它从另外一个侧面说明了客户对我行服务的认同程度，所以我们也在有关部门纳入了相应的市场占有率指标。为了加强部门之间的沟通和协作，提高我行的整体产出，鼓励团队精神，为各部门设立了内部客户满意度的指标。作为协调管理我行各项内部事务、支持业务发展的部门，职能支持部门在该方面的表现是其重要的评估内容。人力资源人力资源管理和员工培养是我行持续发展的重要推动力之一。为贯彻这一战略重点，在绩效评估中，通过员工流动率和员工对我行各项人事政策等方面的满意程度两个指标来评估我行的表现。我们建议我行人力资源部在每年年底对全行的全体员工进行一次全方位的满意度调查，其内容应涵括员工对于烟台工行的人事政策、薪酬体制、沟通渠道、绩效评估与激励等多方面的满意度。人力资源部对于该调查结果应做详细的分析，编写报告并据此调整相应的人力资源政策。在部门的评估中，我们则设立了人均培训时间的指标，来衡量员工实际接受培训的情况。第三节如何使用平衡记分卡和评分表平衡记分卡说明每一张平衡记分卡中应包含以下内容：评估对象：即被评估者。被评估者对这些关键绩效指标的结果负责评估目标：即我们在上文阐明的绩效管理的目标，包括财务表现、内部营运、客户市场和人力资源评估指标和指标说明：即每个关键绩效指标的名称和其含义备注：必要时，在备注中对一些评估指标做进一步的说明评估频度：即多长时间对该指标进行一次评估。由于采取平衡记分卡的方法进行部门绩效管理是一个全面的过程，需要一定的人力和时间，因此建议在一般情况下，每年进行一次评估。但是有些指标的数据需要进行月度或季度的计算汇报，以便及时掌握我行业务进展的情况，并在必要时调整目标值权重系数：权重系数由绩效评估委员会在每次进行绩效评估体系的审阅时根据烟台工行战略、指标的重要程度以及期望的评估力度确定或调整具体数值计算方法和变量说明：该评估指标的计算公式和所涉及变量的含义数据来源：计算公式中所涉及数据的来源或负责收集、计算数据的部门评分表说明《内部客户满意度评分表》《内部客户满意度评分表》主要是对我行内部、部门之间的协作效果进行的评估。在每年年底进行部门绩效评估时，由人力资源部组织相应的职能支持部门和业务部门对被评估部门进行满意度评分。各部门在对其它部门进行打分时，如果某一评分项目的评价为“超越期望、突出表现”、“基本满意”或“未达期望、不能满意”时还需在评分表中列举实例、说明原因。参与评分的各部门的评分结果进行算术平均即得到被评估部门内部客户满意度指标的最终得分。该评分表的详细内容请参见附件二：内部客户满意度评分表。《部门绩效评估评分表》《部门绩效评估评分表》是在部门绩效评估中计算部门绩效评估总分的汇总工具。在对各部门汇总的原始数据审核完毕后，由人力资源部负责关键绩效指标值的计算，并将结果填入《部门绩效评估评分表》中。具体的计算方法请见下文。该评分表的详细内容请参见附件一：部门绩效评估评分表。《部门绩效评估评分表》的计算《部门绩效评估评分表》主要由常规项目、否决项目两个部分组成。常规项目的计算常规项目由一些关键绩效指标组成，它的满分为100分。一般情况下，可以通过以下五个步骤来计算常规项目部分的得分。为了说明如何得到单个关键绩效指标的得分，我们现假设某部门有两个指标“人均培训时间”和“报表的准确率”，并以它们为例来进行说明。假设这两个指标的目标值分别为40小时和97%，实际值分别为50小时和95%。步骤一：按照单个指标的“计算方法”算出该指标的实际值B我们已经知道人均培训时间的实际值B1为50小时，报表的准确率的实际值B2为95%。步骤二：计算出单个指标的实际值B与目标值A的差异绝对数C（C=a×|A-B|）在计算之前，需先判断指标差异是属于有利还是不利差异。当差异属于有利差异时，参数a=-1当差异属于不利差异时，参数a=1对于指标“人均培训时间”，指标差异为有利差异，a=-1，对于指标“报表的准确率”，指标差异为不利差异，a=1。所以，差异绝对数C1=-1×|40-50|=-10，差异绝对数C2=1×|97%-95%|=2%步骤三：计算出单个指标的实际值B与目标值A的差异相对数D（D=C÷A）“人均培训时间”的差异相对数D1=-10÷400，“报表的准确率”的差异相对数D2=2%÷97%=2%步骤四：如下表所示，根据差异相对数打分差异相对数D≤0%1%-10%11%-20%21%-30%31%-40%41%-50%＞51%分值10095807060500注：表中的数据均为范例，实际数据需我行自行决定由此可见，“人均培训时间”和“报表的准确率”指标的得分分别为100分和95分。步骤五：单项评估得分和该指标对应的权重相乘得到指标加权后的得分，再将所有加权得分相加即得到常规项目的分数总和。否决项目计算否决项目中指标的评估内容具有一定的严重性，目前该项目主要由“外部法律法规遵守执行情况”这一指标构成。和扣分项目一样，也是由人力资源部将最终评定的部门该项指标的分值填入部门平衡记分卡中。总分计算按照《部门绩效评估评分表》上列明的项目，以常规项目的分数总和为基准，就得到一个总分。如果该部门不存在违反外部法律法规的情况，则这个总分就是部门绩效评估的最终得分；如果部门存在违反外部法律法规的情况，考虑到违反国家法律法规所带来后果的严重性，则部门的绩效评估的最终得分为零。部门绩效评估总分的计算是整个绩效评估体系中非常重要的一个程序，将直接影响到各部门的绩效评估结果、奖惩措施的有效性及下一阶段目标值的合理设定。因此，合理地选择计算方法是绩效评估体系有效运作的根本保证。以上的计算方法具有一定的灵活性，在实际运作中可根据实际情况对其加以进一步的改进。第四节关键绩效指标的目标值制定和修正目标值的定义目标值是我行对未来绩效的期望。通过设置绩效评估指标的目标值，可以推动我行的政策得到落实执行。目标值可以为我行的运作提供方向，并提供对员工的激励。同时，目标值的设置必须明晰清楚地传达到每一个负责的员工，才能使效率得到保证。短期目标值是指未来一年的目标值。长期目标值是指未来三年或五年的目标值。目标值的制定和修正每年年底，各部门根据我行的战略目标，可以通过以下五个主要的步骤来制定和修正部门长、短期的关键绩效指标目标值：确认所需的数据来源，获取历史和当前的绩效数据首先，可以通过编制《目标值所需数据来源汇总表》确定计算关键绩效指标所需的数据来源，样表如下：关键绩效指标计算公式涉及数据相关部门相关报表或文件指标1指标2指标3…其中：关键绩效指标：全部绩效指标计算公式：各绩效指标计算公式涉及数据：根据各绩效指标计算公式确定计算该指标所需全部数据相关部门：各数据涉及的部门相关报表或文件：各数据涉及的相关报表或文件然后，各部门根据《目标值所需数据来源汇总表》汇总相关的数据，并计算各自历史和当年关键绩效指标的数值，作为拟定目标值的参考值。获取行业内外的借鉴信息行业内外的借鉴信息也是制定长、短期目标值的参考数据。获取以我行全面预算为基础的绩效数