廉政风险防范管理工作方案(2011)

-1-思南县卫生和食品药品监督管理局2011年廉政风险防范管理工作方案根据中共思南县委《关于印发〈思南县廉政风险防范管理实施办法（试行）〉的通知》（以下简称《办法》）——思委〔2011〕16号和中共思南县纪委《关于开展2011年廉政风险防范管理工作的通知》——思纪通〔2011〕49号精神，制定我局开展2011年廉政风险防范管理工作的方案如下：一、动员部署阶段(10月24至10月27)组织本局全体干部职工、乡镇卫生院院长认真学习《办法》，引导干部职工提高对开展廉政风险防范管理工作的认识。按照全员参与、突出重点的原则，结合本单位的廉政建设实际，紧紧围绕“防什么、怎么防”，制定工作流程。二、查找廉政风险点、确定风险等级、制定防范措施阶段（11月1日—11月5日）（一）查找廉政风险点。11月1日至5日，以科室为单位讨论，对照《廉政风险识别、防控一览表》表二至七和《廉政风险防范承诺书》表八十二，采取“自己找、互相查、领导提、组织审”的方法，查找岗位风险、内设机构风险、单位风险，填报《廉政风险识别、防控一览表》、《廉政风险防范承诺书》。一般工作人员填表二、表八，科室负责人、乡镇卫生院院长填报表三、表九，领导班子成员填报表四、表十，单位主要负责人（黄正权局长）填报表五、表十一，科室集体讨论后填报表六、表七、表十二。-2-岗位风险点，着重查找个人思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险，由本人对照工作职责与业务工作相关的各项法规制度提出。在思想道德风险方面，重点查找个人在学习、工作、生活中的不足。在岗位职责风险方面，重点查找履职程序、落实有关制度规定中存在的不足和问题。在外部环境风险方面，重点查找可能公权私用、违法违纪的问题。内设机构风险点，着重查找业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险，由机构内干部职工集体查找提出。在业务流程风险方面，重点查找日常管理中存在漏洞和薄弱环节，随意简化、删改工作流程，权力运行不规范，没有建立公开透明的办事程序等问题。在制度机制风险方面，重点查找未能及时完善和认真执行反腐倡廉各项制度，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不明显等问题。在外部环境风险方面，重点查找管理对象、特定关系人及关系密切人可能对相关人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致内设机构管理失常，内设机构负责人及工作人员失职渎职或“权钱交易”等严重后果等问题。单位风险点,由单位领导班子集体讨论提出。重点查找在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用等方面可能产生的风险；在集体决策和执行议事规则等方面可能存在不作为或滥用职权的风险；资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的问题。（二）确定风险等级。廉政风险等级分为高风险、一般风险、-3-较低风险。11月6日至10日，各分管领导对所分管科室填报的《廉政风险识别、防控一览表》,对照《办法》第十条、第十五至十六条规定进行分类梳理审核,初步确定风险等级。领导班子成员和关键环节、重要岗位的工作人员，都属高风险等级。11月11日至15日，领导小组集体审核《廉政风险识别、防控一览表》，确定风险等级，并将各科室个人及科室《廉政风险识别、防控一览表》的审核意见反馈给各科室及个人，确定单位廉政风险点及等级。（三）制定防范措施。11月16日至20日，各科室及个人根据反馈的意见，重新填报《廉政风险识别、防控一览表》。领导小组按照“教、导、管、防在前，察、帮、诫、劝紧随，惩、处、罚、治在后”的要求，本着“实事求是、注重实效”的原则，结合业务工作和岗位实际，对照风险点一一对应，制定形成“管用”、“有效”的前期预防、中期监控、后期处置廉政风险防范措施，加强廉政风险防范。11月21日至25日是，个人、科室和单位根据查找出的风险点和制定的防范措施，作出廉政风险防范承诺，填报《廉政风险防范承诺书》。由领导小组办公室对审定并重新填报的《廉政风险识别、防控一览表》、《廉政风险防范承诺书》表二至表十三进行公示。（四）审核、公示。11月26日至30日是，领导小组对查找的风险点、制定的防范措施和作出的承诺，按照《办法》第十五至十七条规定的程序进行审核，对不实、不准的、不管用的，责令重新进行查找、制定。审核通过后，采取会议通报、上电子显示屏的形-4-式进行公示，广泛接受群众监督。三、检查考核阶段（12月1－5日）按照动态考核与综合评估相结合的方式，本单位廉政风险防范管理工作开展情况进行自查和总结，11月中旬向县廉政风险防范领导小组书面报告工作推进情况。领导小组廉政风险防范领导小组将根据各地各单位工作情况，适时开展检查。四、工作要求（一）加强领导。局党组对廉政风险防范管理工作负总责，主要领导是第一责任人，要切实加强领导，周密部署，认真组织实施。党政领导班子成员要履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定风险防范措施，带头抓好自身和管辖范围内廉政风险的防范管理。纪检监察人员要充分发挥组织协调作用，牵头组织开展廉政风险评估，督促各乡镇卫生院、各科室制定和落实廉政风险防范措施。廉政风险防范工作领导小组办公室适时对各乡镇卫院、各科室开展廉政风险防范工作情况的检查督促，并建立风险管理信息系统，提出分类指导意见，评估各科室廉政风险防范工作成效。（二）突出重点。廉政风险防范管理要突出干部人事管理、政府投资、财政管理、行政审批、公共资源配置、国有资产管理等重点领域，行使资金调度权、投资决策权、组织人事权、行政审批权、行政执法权等重点岗位，领导班子成员和关键环节、重要岗位的重点人员。要针对“重要岗位”和“关键环节”，建立健全监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度，把廉政风险防范管理-5-融入到各项业务工作的全过程。（三）注重实效。各乡镇卫生院、各科室要把廉政风险防范管理与“三个建设年”、“四帮四促”和“三亮三比三评”活动紧密结合起来，以规范权力运行，提高执行力为根本，建立健全“管用”、“有效”的工作流程或业务流程，把预防腐败的思路融入业务工作的各项制度措施中，到2011年底基本形成以岗位为点、程序为线、制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制，推动反腐倡廉建设向纵深发展。注：在报送廉政风险防范管理资料时，乡镇卫生院只报送单位及单位负责人资料，合医局报送中层以上资料。其余的内部进行审核公示等相关操作。附：1、县卫生和食药局廉政风险防范管理流程（表一）2、县卫生和食药局廉政风险识别、防范一览表（表二至七）3、廉政风险防范承诺书（表八至十三）思南县卫生和食品药品监督管理局二0一一年十月二十四日-6-卫生和食药局廉政风险防范管理工作流程阶段工作内容任务-7-卫生和食药局廉政风险识别、防控一览表（表二）（一般工作人员岗位廉政风险）填表时间：年月日姓名工作单位及职务所在部门启动阶段启动准备成立组织机构制定工作方案制定相关措施执行阶段排查风险点岗位风险内设机构风险单位风险制定防范措施与风险点一一对应制定工作流程和业务流程建立健全防范机制建立三道防线前期预防措施中期监控机制后期处置办法承诺作出风险防范承诺审核分级审核公示公示风险内容，接受监督考核阶段单位自查自查自纠检查县廉政风险防范领导小组检查或不定期抽查-8-岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险内设机构负责人审核意见签字：年月日卫生和食药局廉政风险识别、防控一览表（表三）（内设机构负责人岗位廉政风险）填表时间：年月日-9-姓名工作单位及职务岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险内设机构集体意见签字：年月日分管领导意见签字：年月日卫生和食药局廉政风险识别、防控一览表（表四）（领导班子成员岗位廉政风险）填表时间：年月日-10-姓名工作单位及职务分管工作岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险党组（党委）会意见（盖章）年月日主要负责人审核意见签字：年月日卫生和食药局廉政风险识别、防控一览表（表五）（主要负责人岗位廉政风险）填表时间：年月日-11-姓名工作单位及职务岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险党组（党委）会意见签字：年月日县委书记或县领导小组审核意见（盖章）年月日卫生和食药局廉政风险识别、防控一览表（表六）（内设机构廉政风险）填表时间：年月日-12-内设机构名称责任人姓名责任人职务职能风险类别风险点风险等级防控措施业务流程风险制度机制风险外部环境风险内设机构集体意见签字：年月日分管领导意见签字：年月日党组（党委）审定意见（盖章）年月日卫生和食药局廉政风险识别、防控一览表（表七）（单位廉政风险）填表时间：年月日-13-廉政风险防范承诺书（表八）（一般工作人员承诺书样本）单位主要负责人姓名主要责任人职务职能风险类别风险点风险等级防控措施重大事项决策重要人事任免重大事项安排大额资金使用单位意见负责人（签字）：单位（盖章）年月日地区或县级领导小组审核意见（盖章）年月日承诺人：-14-廉政风险防范承诺书（表九）（内设机构负责人承诺书样本）工作单位：所在部门：承诺内容：1、2、3、4、……（签字）：年月日承诺人：-15-廉政风险防范承诺书（表十）（领导班子成员承诺书样本）工作单位：所在部门及职务：承诺内容：1、2、3、4、……（签字）：年月日承诺人：-16-廉政风险防范承诺书（表十一）（主要负责人承诺书样本）工作单位及职务：分管工作：承诺内容：1、2、3、4、……（签字）：年月日承诺人：-17-廉政风险防范承诺书（表十二）（内设机构承诺书样本）工作单位及职务：承诺内容：1、2、3、4、……（签字）：年月日单位：内设机构名称：-18-承诺内容：1、2、3、4、……内设机构负责人（签字）：年月日-19-廉政风险防范承诺书（表十三）（单位承诺书样本）承诺单位：-20-承诺内容：1、2、3、4、……主要负责人（签字）：（盖章）年月日