审核知识简答题20110830

11、审核证据、审核发现、审核结论三者的关系。审核证据：与审核准则有关的能够证实的记录、事实陈述或其它信息，质量管理体系的审核证据来源于质量记录、文件、现场观察以及询问等多种信息源；审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果，审核发现与审核证据有关联关系，都与审核准则有关；对评价过程来讲：审核证据是输入，审核发现是输出；审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果，审核结论与审核发现的关系是：审核发现是输入，审核结论是输出；2、监督审核与复评审核的目的分别是什么？监督审核是指在证书的三年有效期内，认证机构负责对认证证书持有组织进行监督审核，目的是评价获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求。决定是否保持证书。复评审核的目的是为了证实组织的质量管理体系持续满足标准的要求，且质量管理体系得到了很好的实施和保持。决定是否换发证书.3、简要叙述认证范围与审核范围的区别。审核范围和认证范围，主要区别如下：１、目的和作用：审核范围界定一次具体审核的内容和界限，用于指导一次具体的审核活动的实施，认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。２、内容：审核范围是一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述，认证范围是认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述；３、使用者：审核范围为审核组；认证范围为认证机构和获证组织；4、审核员必须遵守的行为规范中，什么是审核员不允许做的事？1、不承担本人不具备能力的审核；2、不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；3、除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息；4、不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；5、不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉；6、在任何情况下，不损害CNAT及其注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；7、不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。5、简述与审核有关的审核原则。独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重视的审核结论合理方法。审核证据是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。与审核员有关的审核原则a)道德行为：职业基础对审核而言同，诚信、正直、保守密秘和谨慎是最基本的。b)公正表达：真实准确的报告义务审核发现，审核结论和审核报告应真实和准确地反应审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在组和受审核方之间没有解决的分歧意见。c)职业素养：在审核中勤奋并具有判断力审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关对自己的信任，具有必要的能力是一个重要的因素。6、在三天的现场审核中，第一天就发现了表明不能达到审核目的的审核证据，审核组长应该怎么办？审核组长应当向认证机构和受审核方报告理由以确定适当的措施，这些措施可包括重新确认或修改审核计划、改变审核目的、改变审核范围或终止审核。7、现场审核第一天，审核员发现生产车间未经授权人员批准就在产品上装配了经检验不合格的部件，第二天该车间主任找有关授权人员补了一个批准记录。在末次会议上，该车间主任请审核组把提出的此项不合格项取消。你作为审核组组长，如何处理？为什么？21)不能将此项不合格项取消(2分)2)理由：因为不合格事实已经存在(1.5分)，该车间主任采取的措施（请有关授权人员补批准记录的措施）不是针对此不合格项的原因采取的纠正措施(1.5分)。8、审核报告应包括的内容有哪些？1审核目的、2审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能的单元或过程以及审核所覆盖的时期、3明确审核委托方、4、明确审核组长和成员、5现场审核活动实施的日期和地点、6审核准则、7审核发现、8审核结论9、为便于审核员调查以及报告审核结果，需要的工作文件有哪些。检查表、审核抽样计划和记录信息表格。10、认证审核的审核组组成后，审核组通常召开哪些会议，何时举行？（1）现场审核首次会前，审核组准备会；（2）现场审核开始时首次会；（3）现场审核中的审核组内部沟通会；（4）现场审核末次会前与受审核方的沟通会；（5）现场审核结束时的末次会。11、简述审核计划应当包括的内容？1审核目的、2审核准则和引用文件、3审核范围，包括确定审核的组织单元和职能的单元及过程、4现场审核活动的日期和地点、5现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议、6审核组成员和向导的作用和职责、7向审核的关键区域配置适当的资源。现场审核的主要活动有哪些？首次会议、实施审核、收集和验证审核证据、内部沟通形成审核发现、编制审核报告、未次会议。12、审核计划与审核方案的区别于联系:审核计划审核方案定义对一次具体审核活动和安排的描述。针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组审核。审核目的一次具体审核的目的,是审核方案目标的一部分。一项方案,多次审核活动的目标。审核范围涉及全体系的所有产品,所有过程.也可以是部分体系,过程或产品。全体系过程,产品,过程审核内容一次审核的期限和每个具体审核日程安排,及审核员分工。对特定时间段的审核进行策划,确定审核的形式,频次和相关资源。执行人,制订人审核组长负责审核方案的管理人员管理与实现审核计划由审核委托方批准,受审核方确定,审核组严格执行.PDCA方法管理范围,不断改进.关系:编制,批准,及实施计划应符合审核方案规定.包括制定与实施审核计划的要求.13、叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系认证过程：提出申请-受理申请-签订合同-制定审核方案-审核启动-文审、初访-审核前的准备-现场审核-审核报告的编制、批准、分发-审核结束-纠正措施的跟踪、验证-认证的评审、批准、发证-监督审核-复评。认证与审核的区别和联系：联系：认证包括了审核的全部活动；审核是认证的基础和核心区别：审核仅需要提交审核报告，而认证需要颁发认证证书；当审核报告发出后，审核即告结束；而颁发认证证书后，认证活动并未终止；纠正措施的验证通常不视为审核的一部分，而对认证来说，却必不可少。14、简述CCAA审核员行为规范要求的主要内容（至少写出6条）31遵纪守法、敬业诚信、准确公正、2努力提高审核技能和信誉、3帮助其聘用和管理的人员提高管理水平、专业和审核技能、4不承担本人不具备能力的审核、5不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；6除非受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或披露任何有关审核的信息；7不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；8不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉；9在任何情况下，不损害CNAT及其注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；10不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。15、第一阶段第二阶段审核审核目的、范围区别第一阶段第二阶段目的1、了解受审核方质量管理体系的基本状况；2、确定受审核方对审核的准备程度；3、确定第二阶段审核的可行性和审核重点。1评价受审核方的质量管理体系是否全2面符合“标准”要求和认证要求；方针、目标和程序是否有效实施、实现，体系是否得到有效运行和保持；确定受审核方的质量管理体系（QMS）能否推荐通过认证注册。范围1、受审核方的主要体系文件和有关材料；2、主要管理层、体系的策划/管理部门及其他相关部门；3、与产品质量有关现场及其他重要现场。1、全部体系文件和有关资料；2、所有部门；3、所有现场。审核人日较少（占总人日数的1/3左右）较多（占总人日数的2/3左右）补：1.审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。从测量装置的控制（7.6）和产品的监视和测量（8.2.4）两条线索去审核2.2007年2月，上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即对内部的组织机构和职能进行了调整。职能部门由9个减少到5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按照GB/T19001-2000标准要求，审核员在审核时应关注什么？从职责和权限（5.5.1）、管理评审（5.6.1）质量体系策划5.4.2b三方面关注3.审核员在质管部查最近一次的管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，并提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核？了解另外三项改进措施的完成期限和所涉及的部门。到相关部门查证是否针对三项改进决策策划了相应的改进措施。查证改进措施的实施现状及效果。时限外开不合格报告。4.有人说现场审核不需要编检查表，只要按计划就可以了，对吗？不对。使用检查表：1.可以明确审核的具体内容和目标，审核方法和样本要求。2.可以保持审核目标的清晰和明确，帮助审核员保持审核路线的清晰和逻辑性。3.在现场审核时，可确保审核内容的周密性和完整性；4.保证审核的程序化、规范化、减少审核员的偏见和随意性；5.有助于审核时间的合理安排；6.科作为审核实施的记录。16、法律法规相关的考题4１）(Ａ国家认监委)对被停止执业、撤销执业资格的认证及认证培训、咨询人员予以公布。A国家认监委B中国认证人员与培训机构国家认可委员会C中国认证机构国家认可委员会D中国合格评定国家认可委员会２）认证及认证培训、咨询人员被撤销执业资格之日起5年内，(中国认证人员与培训机构国家认可委员会Ｂ)不再受理其注册申请。A国家认证认可监督管理委员会B中国认证人员与培训机构国家认可委员会C中国认证机构国家认可委员会D中国合格评定国家认可委员会３）认证人员(不得Ｄ)受聘于认证咨询机构或者以任何方式，从事认证咨询活动。A可以B短期内可以C专业内可以D不得４）认证咨询人员(Ａ不得)受聘于认证机构或者以任何方式从事认证活动.A不得B短期内可以C专业内可以D可以要点：认证及认证培训、咨询人员管理办法（国家质量监督检验检疫总局令第61号）第五条国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委，ＣＮＣＡ）负责对从事认证及认证培训、咨询活动人员执业资格注册制度的批准工作；对认证及认证培训、咨询人员执业行为实施监督管理。地方质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构（以下统称地方认证监督管理部门）按照各自职责分工，依法对所辖区域内的认证及认证培训、咨询人员的执业行为实施监督检查。中国认证人员与培训机构国家认可委员会（ＣＮＡＢ）承担对从事认证及认证培训、咨询活动人员的执业资格注册工作。中国认证机构国家认可委员会（ＣＮＡＴ）依照认可准则对认证机构的认证人员的能力评定及使用管理活动实施认可监督。认证及认证培训、咨询机构依照本办法的规定，对所聘认证及认证培训、咨询人员执业行为实施管理。国家认监委CNCA目前我国的审核员注册机构是中国认证认可协会CCAA认证证书的认证范围由认证机构决定17、如何审核产品防护审核？7.5.5（阐述题10分）一、到主控部门审核：1.询问产品防护中的产品有哪些？产品防护的范围有哪些？如何对这些产品进行防护，防护的内容有哪些？对于产品的组成部分是如何加以防护的？2.询问并查看内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护产品防护的相关规定，规定是否规范完整，是否得到了相关人员的批准。3.到现场查看3-5种产品的防护标识，查看所抽取产品的包装是否符合要求？，贮存条件