宁夏公路建设管理局廉政风险防范管理工作实施方案

宁夏公路建设管理局廉政风险防范管理工作实施方案为了深入学习贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，进一步开展好公路建设管理局反腐倡廉建设，确保《公路建设管理局贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉具体工作方案》的落实，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，根据交通运输厅党委、纪委关于在交通运输系统推行廉政风险防范管理工作的要求，经局党委研究，决定在全局推行廉政风险防范管理工作，并提出如下实施方案。一、推行廉政风险防范管理的重要性廉政风险是指党员干部在执行公务和日常生活中发生不廉洁行为甚至违纪违法问题的可能性。廉政风险防范管理是针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，以有效防范或及时化解为核心内容，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。推行廉政风险防范管理是进一步深化反腐倡廉建设的重要举措，是有效监控权力运行的必要手段，是构建惩防体系、促进廉政勤政建设的有效途径。开展廉政风险防范管理，能够实现关口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个单位、每个部门、每个岗位和每个人，从而增强预防腐败工作的针对性、实效性和可操作性，促使党员干部自觉监督、主动参与监督，提高化解廉政风险的意识，进一步打造“阳光工程”和廉洁高效的行业形象。通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，可以有效遏制和减少腐败现象在公路建设领域的发生。通过预防，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，制定相应的防控措施，可以为全面构建和谐公路建设提供坚强有力的政治保证，以达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。二、指导思想和工作目标（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“大宣教”、“大预防”工作格局，紧紧围绕公路建设中心工作，以工程建设招投标、设计变更、计量支付、质量监督、资金拨付、物资采购、征地拆迁补偿、后勤服务保障工作为重点，通过创新体制，提高预防腐败工作水平，认真开展廉政风险防范管理工作，建立完善具有公路建设行业特色的惩防体系，促进公路建设事业又好又快发展。（二）工作目标。通过结合正在开展的工程建设领域突出问题专项治理工作和交通运输部《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》提供的工作思路进行廉政风险防范管理。从爱护关心公路建设管理局党员干部和广大施工、监理单位员工为出发点和落脚点，通过排查重点岗位、重要部门廉政风险，加强岗位权力监督制约，把惩防体系建设到岗、落实到点，逐步建立起比较完善的廉政风险防范长效机制，促进局机关党员干部队伍和参建单位工作作风的全面优化。各处室、各施工监理单位要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，在提高认识、统一思想、充分调查研究的基础上，于2009年12月10日前完成廉政风险点的查找工作并制定出防控措施。从2010年开始，在全局全面推行廉政风险防范管理工作。三、实施范围和主要内容（一）实施范围廉政风险防范管理的实施范围为公路建设管理局全体党员干部和所有在建施工、监理单位。局机关重点是掌握决策权、项目管理权、组织人事权、财务审批权、物品采购和管理权等与工程建设有关的党员干部，施工、监理单位主要是指正在参与建设的项目部、监理办。（二）主要内容运用现代管理学理念和方法，重点围绕监督制约和规范权力运行及影响工作成效的问题，紧密联系各处室、各参建单位实际，突出涉及人、财、物管理和具有项目管理权、物品采购权等关系人民群众切身利益的重点部门、重要岗位，从思想道德、制度机制、岗位职责三个层面确定风险防范的形式和内容，认真查找在履行岗位职责、业务流程操作、制度机制运行和受外部环境影响等方面可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为等可能导致各类事故发生的廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败和廉政勤政建设工作进行科学化、系统化循环管理。四、工作步骤(一)计划动员1、成立组织。在局党委的领导下，成立由局领导、纪检监察室、办公室、财务审计处、总工办、质安处、协调处、宣传处、各建设处组成的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在局纪检监察室。各施工、监理单位根据工程建设情况成立相应的组织。2、制定方案。各处室、各施工监理单位要结合本处室、本单位实际，制定具有系统性和可操作性的具体工作方案，保证工作有序进行。3、宣传动员。各处室、各施工监理单位要组织党员干部和工作人员重点学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和交通运输部、交通运输厅、公路建设管理局等有关法律法规，广泛进行廉政教育。召开局廉政风险防范管理工作领导小组办公室会议，对全局开展廉政风险防范管理工作进行全面部署。结合公路建设管理局工程建设领域突出问题专项治理活动排查阶段工作有关专题会议，采取专题研讨、板报宣传栏等多种形式，进一步提高岗位责任意识和风险意识，明确工作内容和职责责任，为开展工作做准备。(二)排查实施各处室、各施工监理单位要紧密结合自身实际，在进一步明确职责权限的基础上，重点围绕查准找风险点，制定完善相关措施，实施有效监督，严格检查考核和建立健全预防腐败、促进廉政勤政建设的长效机制等方法步骤开展工作。要按照“自我查找——工作人员互评——组织审核公示接受建议——反馈本人修正——组织再次审核——返回本人确认”的程序，切实抓好以下工作。1、排查风险隐患。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从本处室、本单位管理事项、业务工作流程所处环节、所涉对象等方面，注意排查廉政风险点。按风险发生率或危害损失程度，将风险划分为三个等级，经局领导小组严格审核把关后，将风险点汇总。公路建设管理局重点查找：（1）查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织党员干部对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填制《宁夏公路建设管理局廉政和监管风险点个人自查及防范措施登记表》（附表1），报所在处室审核。（2）查找处室风险。处室风险主要指业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险。重点针对人、财、物管理和工程招投标、设计变更及索赔管理、计量支付、分包管理、质量监督检查、安全管理、材料采购、资金拨付、交竣工验收、征地拆迁补偿、后勤服务保障以及涉及群众利益等重要岗位，组织处室对照职责定位情况，分别查找出业务流程操作、制度机制执行和受外部环境影响等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化和分析风险的内容与表现形式，填制《宁夏公路建设管理局廉政和监管风险点处室（参建单位）自查及防范措施登记表》（附表2），报局党委、纪委审核。（3）查找单位风险。结合公路建设行业特点，局领导班子重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，经局党委研究后报交通运输厅党委、纪委备案。局领导班子履行防范措施情况，将纳入领导班子成员述职述廉内容。各项目参建单位重点查找：重点是针对各施工、监理单位在招投标、设计变更、计量支付、分包管理、质量控制等工程实施管理中存在的廉政风险进行查找，并填制《宁夏公路建设管理局廉政和监管风险点处室（参建单位）自查及防范措施登记表》（附表2），报项目临时党委或项目建设处审核。2、制定防控机制。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，制定权责明晰、对应整齐、可操作性强的防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。一是针对岗位风险，由局机关工作人员分别对照与业务工作、项目管理相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和方法，报所在处室审核备案。二是针对处室风险和各项目参建单位风险，大家集体围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定本处室、施工、监理单位具体防控措施和相关工作程序，统一制作成流程图标或表格，报局党委、纪委、各项目临时党委审核。三是针对公路建设管理局单位风险，由局领导班子认真研究分析本单位存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的运行机制。3、加强监督管理。通过定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估，强化岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析。局纪委适时召开有关会议，对群众有反映，可能出现腐败问题的党员干部，有针对性地发出预警信号；对工作中有失误或偏差的党员干部进行诫勉谈话，并落实“函询”、“问责”等制度规定，构成违纪违法的依法依纪追究责任。根据权力运行的风险内容和不同等级，制定公路建设管理局、各参建单位廉政风险防范管理责任分解图和监督网络，实行分级管理、分级负责，确保权力规范高效运转。对廉政风险等级较高的权力行使的监督，由局党政一把手负责；对廉政风险等级一般的权力行使的监督，由局分管领导负责；对廉政风险较低的权力行使的监督，由处室领导直接管理负责。施工、监理单位个人和单位的监督，分别由所在单位党组织、各项目临时党委或项目建设处负责。同时，将行政监督、群众监督和纪检监察监督以及行风监督员、施工监理单位监督有机结合起来，整合监督资源，提高监督实效，切实将权力运行纳入有效的监督网络之中。(三)系统考核按照廉政风险防范管理考核方法进行动态考核和综合评估。各处室、各施工监理单位进行阶段性自查自我评估，局领导小组和各项目临时党委、各主管建设处分别逐项考核综合评估，建立局机关党员干部和施工监理单位廉政档案。考核结果将作为落实党风廉政建设责任制的重要依据，作为干部选拔任用考核和信用等级评价的重要依据，作为考核评定等次的重要依据，作为评优奖先的依据。(四)整改提高1、修正完善。局领导小组、各项目临时党委、各主管建设处分别针对各处室、各施工监理单位在工作中存在的问题下达整改通知，督促纠正问题定措施，并通过跟踪回访强化监督，确保落实。各处室、各施工监理单位要提出修正方案，明确修正内容，完善制度，量化目标，使之更加科学化、系统化、程序化，促使整个廉政风险防范工作长期开展。2、奖励惩处。对廉政风险防范成效显著的处室、个人、施工监理单位予以表彰，对措施不力的处室、施工监理单位按照党风廉政建设责任制和《廉政合同》的有关规定，追究处室负责人和施工监理单位的责任。对发生违纪案件的局机关党员干部和施工、监理有关人员，分别按照干部管理权限和有关规定实行责任追究。3、持续改进。认真总结廉政风险防范管理阶段工作经验，进一步修订各项规章制度，建立动态监控，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究制。考核工作与领导班子和党员干部年度考核以及党风廉政建设责任制考核、机关交通考核相结合。4、完善操作规程。以年度或项目管理为周期，根据考核评估结果，纠正存在问题，完善工作程序，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰，对失察失管失教或违规违纪者给予组织处理或纪律处分；结合公路建设实际工作和预防腐败的新要求，及时调整风险内容和防控措施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纪错整改和责任追究机制。五、具体要求1、加强组织领导。各处室、各施工监理单位要把推进廉政风险防范管理工作列入处室、单位工作重要日程，切实加强领导，周密安排部署，认真组织实施。局领导班子成员、各处室负责人要坚持“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。要大胆创新，以规范权力运行为重点，查找风险点，制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防范管理工作。要通过党务公开、事务公开、企务公开的方式，对公路建设和施工生产主要工作目标、办事程序、办事时限、办事依据、办事结果以及有关工作人员的