《新制度经济学·袁庆明》课后习题答案

制度经济学 第一章 导论 一、名词解释（2*5） 1.新制度经济学 兴起于20世纪60年代，以制度的运行、演化及其影响为研究对象，以人的有限理性、机会主义行为为基本假设，运用成本-收益分析、边际替代分析、均衡分析等标准经济学方法的一门经济学分支。以科斯、威廉姆森、张五常为代表人物。 2.新古典经济学 以理性经济人的假设为前提，以成本收益、边际替代、均衡分析为研究方法的一门经济学分支。 3.机会主义行为 人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 4.完全理性 有能力预测可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价，作出昀佳选择。且这一切可以在短时间内完成，不存在任何成本。 5.不完全理性 由于环境是复杂的，以及人对环境的计算能力和认识能力有限，决策制定者的偏好是不完全的，会随时间的变化而变化。 6.旧制度经济学 以人类社会的制度及其变迁为研究对象，以非理性选择和演进观为研究纲领，职能主义心理学的本能心理学说为理论基础，强调历史演进、历史趋势的一门经济学分支。在新制度经济学产生之前，以凡勃伦、康芒斯等为代表的制度学派。 二、简答题（5’*6） 1.新制度经济学是怎样产生和发展的？其时代背景和理论背景是怎样的？ 时代背景： 产生：20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会革命后计划经济体制的实践；20世纪以来垄断资本主义不断发展，外部性问题越来越普遍和突出。 发展：20世纪70年代以来凯恩斯主义经济政策实践后果的反思和经济改革的尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认识到制度的重要性；全球化；大量经济转型国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也存在密切关系。 理论背景： 新古典经济学对制度的忽视。 2.新制度经济学的研究对象是什么？ 研究制度的构成、运行和演进及其影响 3.新制度经济学和新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？ 相同：成本收益分析、边际替代分析、均衡分析。 不同：前者注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；后者则过于强调形式化、数学化和抽象性。 4.新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么? 经验与案例研究方法。以具体的案例为理论分析的载体。张五常的《佃农理论》以台湾1949年的土地改革为案例进行研究。 5.新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修正和拓展？ 第一，对经济人假设的拓展，人既有利己的一面，也有利他的一面 第二，从合理利己到机会主义行为及诚信假设 第三，从完全理性到不完全理性的行为假设。 6.威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？ 威廉姆森的人性内核中只有机会主义，而努德海文的分裂内核模型中除了机会主义倾向还有可信度，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合显示经济生活中人的真实本性。 7.新制度经济学与新古典经济学是什么关系？ 新制度经济学是在批判、继承和发展新古典经济学的基础上产生的。二者以理性选择和均衡观为内核。新制度经济学利用新古典主义的研究方法分析制度问题。但扩展了新古典经济学的完全理性为有限理性。 8.新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 研究纲领不同。前者是理性选择和均衡观，后者是非理性选择和演进观。 存在一定的渊源。比如康芒斯对交易的定义对科斯提出交易费用范畴有直接影响。 9.学习新制度经济学有哪些意义？ 第一。培养制度创新意识和制度创新能力。 第二。对进一步搞好其他研究具有重要意义。 第三。成为参与我国经济学界众多理论交流和热点讨论的必备要件。 三、选择题（2’*10） 四、判断题（2’*5） 1.斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因为是完全正确的。 错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。 2.新制度经济学是对旧制度经济学的修正。 错。二者的内核不同，前者是理性选择和均衡观，后者是非理性选择和演进观。 3.虽然新制度经济学在许多方面不同于新古典经济学，但它并没有抛弃新古典经济学的硬核。 对。即新古典经济学的均衡观和理性选择。 五、案例题（15’*1） 1.离婚潮 1)好的制度使人变好，坏的制度使人变坏，不合理的制度造成人的行为扭曲。使已婚女教师们为了一点私利不惜将神圣的爱情和婚姻视为儿戏，这表明制度设计存在缺陷。 2)人都是谋求私利的，任何制度下的人都是经济人。制度设计应立足于人的经济人本性 2.福格尔的农奴制研究 1)反设事实方法。对历史事实或某种特定状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济会如何发展？ 2)学术研究不能过于迷信既有的理论，应该从实际出发、从事实出发展开深入的研究。 第二章 交易费用理论 一、名词解释（2’*5） 1.交易 根据康芒斯的定义，交易是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移，是人与人之间的关系，是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的昀小单位。 2.交易费用 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 3.市场型交易费用 当信息是有成本时，与个体间产权交易有关的各种行为所导致的交易费用类型。包括搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 4.管理型交易费用 组织内部交易的费用。包括设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 5.政治型交易费用 集体行动提供公共品所产生的费用。包括设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的费用。 6.制度交易费用 布罗姆利对交易的一个分类。在具有规则的秩序、结构、稳定性和可预测性的市场过程的商品流通活动领域中，存在的超越博弈规则的交易。 7.资产专用性 在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同途径和不同使用者利用的程度，它与沉淀成本的概念有关。 8.不确定性 这里的不确定性是广义的，它即包括事前只能大致甚至不能推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息不对称的不确定性，也包括可以事先预料，但预测成本或在契约中制定处理措施的成本太高的不确定性。 9.交易频率 同类交易重复发生的次数。 10.人格化交易 将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 11.总量交易费用 即宏观层次的交易费用，是市场型、管理型和政治型交易费用的总和。 二、简答题（5’*6） 10.康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？ 将交易作为制度经济学的昀小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判、争执，并区分了三种类型和形式的交易，这对科斯的交易费用理论是极具意义的。但并没有对交易进行成本与收益的分析，没有狙击人们的交易活动是要付出代价的。没有从资源配置的角度认识到，交易本身也要损耗资源，过高的交易意味着降低资源配置效率。 11.如何理解交易费用的内涵？ 首先是交易。交易在康芒斯的定义里是对自然物的权利的转让和取得，是所有权的转移。 其次是费用。就是用金钱或金钱难以表示的代价。 在法律和有形意义发生的转移发生时所产生的金钱或非金钱的代价。 12.市场型、管理型、政治型交易费用各包含哪些具体项目？ 市场型交易费用：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督费用和合约义务履行费用。 管理型交易费用：设立、维持和改变组织设计的费用、组织运行的费用 政治型交易费用：设立、维持和改变一个体制中正式与非正式政治组织的费用、政体运行的费用。 13.交易费用的决定因素有哪些？ 1)人的因素： l有限理性：导致合约的不完全，就要耗费资源选择仲裁方式，从而增加交易费用。 l机会主义：导致交易活动的复杂性，增加交易费用 l交易的人格化特征：人格化交易的交易费用不会太高，而分工和专业化使交易复杂，会增加交易费用。 2)与特定交易有关的因素： l资产专用性：越高，交易双方都试图预测所有有关的偶然事件，从而增加交易费用。 l交易的不确定性：不确定性越高，需要越细致的合约安排，交易费用越高 l交易的频率：频率越高，边际交易费用在下降，平均成本越低。 l商品和服务的多维属性和特征：测度属性和特征需要高昂的信息费用，增加交易费用。 l交易的关联性：相互依赖的交易具有更多的成本。轨距 3)交易的市场环境因素：垄断方会给费垄断方带来更大的成本代价，提高交易费用 14.交易费用有哪些性质？ 第一，交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。 第二，高额的交易费用可能减少或消除本来就可能发生的有利的交易，但对有害的交易则需要通过打击提高其交易费用，以达到阻碍其发生的作用。 第三，交易费用无法彻底消除，但可以降低。 15.市场型交易费用是怎样测量的？ 对消费者承担交易费用的测量。通过商品的平均价格的差异，近似度量消费者自身交易活动的费用。 对产品和服务提供者承担交易费用的测量。通过销售费用（推销掉该商品的费用-有生产者将该商品送到昀终消费者手中的运费）来测量。 16.沃利斯和诺斯是如何测量总量交易费用的？如何评价？ 首先将国民经济各部门区分为私人交易部门、私人非交易部门和公共部门三个部门，然后分别测量这三个部门中投入与交易有关的资源总量，得到了总量交易费用的估计。 他们的总量交易费用测量方法是有价值的，但其缺陷和不足也很明显。主要是，他们所谓的交易费用总额实质上是市场可计价的各种交易性产业的价值加总，而没有将各种非市场化的资源损失包括在内。 17.如何理解总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系？ 测量到的总量交易费用指的是通过一定的方法测算到的总量交易费用，书中特指沃利斯和诺斯的交易行业测算到的总量交易费用。在这种情况下，二者成反比。 理论上的总量交易费用指的是市场型、管理型、政治型交易费之和，二者成正比关系。 三、选择题（2’*10） 四、判断题（2’*5） 1.随着市场范围的扩大，分工和专业化程度也一定会不断提高。 错。当市场范围扩大到一定程度时，交易费用大于分工和专业化产生的经济效益，分工和专业化就会受到限制，分工和专业化程度受市场范围限制，即杨格定理。 2.高额的交易费用会阻碍交易的发生，所以总是有害的。 错。高额的交易费用并非总是具有不理的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉打击，提高其交易费用，则具有减少和阻碍有害交易的积极作用。 3.技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 对。有些技术进步会降低信息的交易费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。 五、案例题（15’*1） 1.金锭 （1）信息和谈判费用。 （2）交易商品的多维属性和特征、信息不对称、交易的频率低、机会主义 2.收银机 （1）机会主义行为。为了追求个人利益的昀大化，不惜通过不正当手段谋求自身利益。 （2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。收银机的发明是技术的进步，能够降低企业内部监督的费用，属于管理型交易费用。 第三章 科斯定理 一、名词解释（2’*5） 12.外部性 一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或者市场交易中反映出来。 13.正外部性 一些人的生产或消费使另一些人收益而又无法向后者收费的现象 14.负外部性 一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象 15.代际外部性 主要是解决人类代际之间行为的相互影响，尤其是要消除前代对后代、当代对后代的不利影响。 16.公共外部性 经济主体的行为对这一区域内所有生产者或消费者的福利都产生影响的外部性。 17.双向外部性 两个经济主体相互之间造成外部性。 18.科斯第一定理 在交易费用为零的情况下，产权安排对资源配置没有什么影响。因为，只要是重新安排产权能够增加产值的昀大化，就可能通过市场交易或人们之间的讨价还价改变昀初的权利界定，使资源实现优化配置。 19.科斯第二定理 在交易费用大于零的现实世界，产权的不同界定会对资源配置效率产生影响，因为产权界定和制度