国际经济学第四章国际贸易政策理论.

国际贸易政策理论李斯特的保护幼稚工业理论凯恩斯对外贸易乘数理论战略贸易管理理论第一节幼稚产业学说一、核心思想如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特对自由贸易理论的批判（1）主张国家经济学经济理论必须适合于各国的经济发展水平，不是一般地主张实行自由贸易或保护贸易一国经济发展分为原始未开化、畜牧、农业、农工业和农工商业五个时期，贸易政策必须根据该国所处的发展阶段来选择二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特对自由贸易理论的批判（2）主张生产力理论从工业利益高于贸易利益的观点出发，他进一步引申出国内市场比国外市场重要，特别需要加以保护的观点所以，一国在对外贸易中首先要考虑的是国内生产力的发展，而不是从国际贸易中获得多少财富二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特对自由贸易理论的批判（3）主张国家干预李斯特认为，在经济落后的国家，高度的保护贸易政策是这些国家发展经济的一种十分必要的工具所以，李斯特主张在国家干预下实行保护贸易二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（1）关于保护对象的选择保护幼稚工业，即那些是国内幼稚的但有发展希望的产业，受保护对象经过一段时期后能够成长起来若某工业虽然属于幼稚产业，但如果国外并无强有力的竞争对手，也不需要保护二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（2）保护的程度关税的高低要与工业的发展水平相适应对于国内急需发展的产品，用高关税禁止或严格限制进口，其余则征收较低的税率；对于国内完全缺乏的复杂的技术、机器设备，则以免税或低关税鼓励进口；二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（3）保护期限李斯特认为，保护期限应当是有限度的保护的期限应以30年为限二李斯特的保护幼稚产业学说李斯特关于贸易保护的具体政策主张（4）实施步骤保护制度应有步骤地实行随着工业的发展，逐步提高关税如果突然割断与其他国家原有的贸易关系，反而不利于经济发展当工业力量变得强大以后，又应适当地逐步降低保护程度，允许有限度竞争，激发国内工业之间的竞争三幼稚产业的含义含义所谓幼稚产业(infantindustry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业暂时性保护潜在优势三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*A’AY为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界AA’（1）自由贸易时：世界相对价格P*生产点Q，消费点C0，社会福利U0出口X，进口YP*QC0U0三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*P*U0U1C0A’AY为幼稚产业中的产品，其发展初期生产可能性边界AA’（2）短期内对Y征收禁止性关税：国内价格变成Pt，为封闭条件下的价格水平生产点和消费点均为C1，社会福利U1保护性关税的短期影响：社会福利水平下降ptC1三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*P*U0U1C0A’AY为幼稚产业中的产品（3）保护性关税对生产和效率的影响关税保护期间，Y的生产得到了极大的发展，生产效率水平得到极大的提高生产可能性边界外移到A‘B，即Y的可能产出增加ptC1B三幼稚产业的含义福利效应XptＹOP*P*U0U1C0A’AY为幼稚产业中的产品，得到保护并发挥潜力以后，生产可能性边界A’B（4）设为小国，则撤销保护性关税后，价格仍为世界价格P*，情形一：生产点Q*，消费点C2，仍出口X，进口Y福利水平U2，比保护前升高ptC1BQ*P*U2C2三幼稚产业的含义结论对幼稚产业暂时性的关税保护可能降低一国的福利水平但由于在保护期间幼稚产业得以发挥规模经济效应，生产和效率得到极大提高，撤销关税保护后则提高一国福利水平三幼稚产业的含义说明上述理论分析对幼稚产业论提供了支持，但具体运用过程中，幼稚产业面临两个问题：一是幼稚产业的遴选问题；二是保护方式问题四幼稚产业的判定标准三条标准M-B-K标准穆勒标准巴斯塔布尔标准坎普标准四幼稚产业的判定标准穆勒标准如果某个产业由于缺乏技术，生产效率较低，成本高于国际市场，无法与国外同产业竞争，在实行一定时间的保护后，该产业能够提高效率，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，则该产业为幼稚产业四幼稚产业的判定标准穆勒标准实质：与其他国家相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线ACQt本国外国四幼稚产业的判定标准巴斯塔布尔标准第一，受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立第二，受保护产业将来所能产生的利益，必须超过因实行保护而必然受到的损失他补充的第二项标准则考虑了保护的成本与收益问题四幼稚产业的判定标准坎普标准即使某产业符合穆勒和巴斯塔布尔标准，在有些情况下也不需要政府进行保护对于厂商而言，决定是否生产和投资的标准不仅看眼前利益，而且需要考虑未来各期的预期收益；若各项未来预期收益的限现值能抵消目前的损失，则可以继续生产和投资即政府保护不是产业发展的必要条件四幼稚产业的判定标准坎普标准一个更为严格的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的第二节凯恩斯对外贸易乘数理论凯恩斯（JohnMaynardKeynes，1883-1946）是20世纪英国最著名的经济学家，是凯恩斯主义的创始人，也是超保护贸易理论的代表人物。他于1936年出版的代表作《就业、利息与货币通论》，奠定了当代宏观经济的理论基础。一、凯恩斯超保护贸易理论的基本内容对古典自由贸易理论的批评凯恩斯的总供给与总需求分析凯恩斯的投资乘数与外贸乘数分析1.对古典自由贸易理论的批评首先，大量失业的存在已无法满足自由贸易论“充分就业”的前提条件；其次，他认为，古典自由贸易论者虽然以“国际收支自动调节说”来说明贸易顺、逆差最终均衡的过程，但忽略了在调节过程中，对一个国家国民收入和就业，所引起影响的分析。2.凯恩斯的总供给与总需求分析所谓总供给是指厂商在流行价格、生产能力和成本既定条件下将生产和出售的产出数量。而总需求是指在价格、收入和其他经济变量既定条件下，消费者、厂商和政府将要支出的数量。凯恩斯主义认为，为了实现充分就业，政府应对经济生活进行干预，以实现总供给与总需求的平衡。影响和决定总供给的主要因素包括资源的禀赋、技术水平、社会投入的生产要素的总量及其生产能力、对外经济关系以及管理水平和制度安排等等。影响和决定总需求的主要因素包括私人消费和私人投资、政府支出（即公共部门的消费和投资）、外国对本国商品和服务的需求等等。总供给与总需求是相互作用、相互影响的。从短期看，政府调控的主要对象是总需求；从长期看，对总供给的调控是推动经济发展的根本性措施。3.凯恩斯的投资乘数与外贸乘数分析如果暂不考虑价格和就业水平，我们可以用下列公式来说明宏观经济总量指标之间的关系和总供给与总需求的关系：C＋S＋T＋M＝GNP＝C＋I＋G＋X为便于分析，现在我们建立总需求函数：Y（即GNP）＝C＋I＋G＋（X－M）以投资为例，现假定消费者的边际消费倾向b，即消费者每新增加一元钱收入中用于消费的比例为3/4；当新增一笔投资△I=1000元时，促使消费品的需求增加1000元，相应引起生产消费品的雇主和工人职员收入增加△Y=1000元；由于边际消费倾向为3/4，即收入中的75%用于个人消费，由此引起消费增加△C=750元和储蓄增加△S=250元（△Y=△C+△S）；这又促使消费品的需求、生产和生产这些消费品的有关人员收入增加△Y=750元；如果他们仍然以其收入中的75%（即562.5元）用于个人消费，又进一步引起消费品的需求、生产和有关人员收入的增加562.5元，这样继续下去，我们可以看到一种连锁效应，最后，总产出由于这笔投资所增加的量将不是1000元，而是4000元。我们可以用下列公式计算出来：总产出=1000+750+562.5+……=1000[1＋3/4＋(3/4)＋(3/4)＋……]=1000[1/(1－3/4)]=1000×4=4000元23投资乘数K的推导：乘数K之值是由边际消费倾向之值决定的。现设b为边际消费倾向，△I为投资增量，△Y为收入增量，则bbIbbbbIIbIbIbIbIYYYYYYnnnn11)1(13213243211。是边际消费倾向，。为乘数，即上式中故时，当ycbbKb11b11IY0bn,1bn乘数效应也可用下图来表示。在图中，C+I代表原来的总支出线，C+I’代表新的总支出线，I’=I+△I，原来的均衡收入为Y，新的均衡收入为Y’，△Y=Y’-Y，△Y=K△I，相当于上例中，投资增加△I=1000元时，收入增加4000元，即△Y=4000元，K=4。如果我们用C代表消费，用代表自发消费即不受收入影响的消费部分，用b代表边际消费倾向（即每新增加一单位收入，消费者用于消费的部分所占的比率），仍然用Y代表总产出也就是总收入，那么，可以建立消费函数如下：C＝＋bY（1）总需求函数为：Y＝C＋I＋G＋（X－M）（2）aCaC)MX(GICb11Y)MX(GICb)1(Y)MX(GICbY-Y)MX(GIbYCY21aaaa经整理，得：）式，）式代入（将（（3）（3）式中（1/1－b）就是乘数，如果、G和X－M不变，I的增加或减少将以其增量的（1/1－b）倍引起Y的增加或减少。同样，如果、I和G不变，X－M发生变动，也会以其增量的（1/1－b）倍引起Y的变动。因此，（1/1－b）既是投资乘数也是外贸乘数。如果X大于M，通过乘数作用，会成倍增大总需求，使Y的总量增加；如果X小于M，则会成倍减少总需求，使Y的总量减少，从而影响就业总量。aCaC二、对凯恩斯超保护贸易理论的评价由于凯恩斯的对外贸易政策与重商主义政策相似，因而被称作新重商主义。又由于这种外贸政策代表了垄断资产阶级的利益，在保护的内容、范围、采用的保护手段等方面均大大超过了传统保护贸易政策，因而人们又将它称作超保护贸易政策。凯恩斯的超保护贸易理论的积极作用是：(1)凯恩斯主义的保护贸易理论为发达国家如何通过实施保护贸易政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平提供了理论依据，它客观上对发达资本主义国家的对外贸易和经济发展起到了十分重要的促进作用；(2)凯恩斯主义的对外贸易乘数理论揭示了一个国家对外贸易与其宏观经济之间的相互依存关系，在一定程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的规律性。凯恩斯超保护贸易理论也存在明显不足：(1)该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应，一个国家的“奖出限入”势必会招致其他贸易伙伴国的报复，从长期来看，会对国民经济与贸易产生严重的负面效果；(2)该理论忽视了外贸漏出效应，如果新投资引起的收入增加，若用于购买进口货便不能产生连锁反应了；(3)如果已经达到充分就业，实行保护贸易政策所形成的顺差，就会造成过大的需求，导致通货膨胀。第三节战略性贸易政策理论一、背景20世纪70年代以来，世界产业结构和贸易格局发生了重大变化，新贸易保护主义盛行。在此背景下，一些经济学家力图从新的角度探寻政府干预对外贸易的理论依据，提出了战略贸易论和管理贸易论等保护贸易新理论保罗·克鲁格曼一、战略性贸易政策理论是指在“不完全竞争”市场中，政府积极运用补贴或出口鼓励等措施对那些被认为存在着规模经济、外部经济的产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，把超额利润从外国厂商转移给本国厂商，以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位。1、什么是战略性贸易政策（1）外部经济是指厂商、个人、社会从某种社会经济活动中所获得的有利影响，而受益者原则上不必为此付费。某些产业由于外部性，厂商不能独享创新带来的收益