要素禀赋理论

1第三章要素禀赋理论2本章结构要素禀赋理论基本模型H-O理论要素价格均等化理论要素积累与国际贸易要素禀赋理论的验证与补充3要素禀赋与赫克歇尔－俄林理论引言本章试图解释产生比较优势的原因。扩展模型，分析国际贸易对贸易双方要素收入的影响本章的主要内容：􀂄􀂄1）赫克歇尔－俄林理论的假设；2）要素密集度、要素充裕度和生产可能性曲线的形状；3）要素禀赋和赫克歇尔－俄林理论；􀂄􀂄4）要素价格均等与收入分配；􀂄􀂄5）对赫－俄模型的经验检验。4要素禀赋与赫克歇尔－俄林理论根据李嘉图模型，劳动是唯一的生产要素，产生比较优势的唯一原因是各国之间劳动生产率的差别。现实世界中，各国生产率的不同只能部分地解释贸易产生的原因。贸易还部分地反映了各国之间资源的差异。加拿大向美国出口木材，并非加拿大木业工人劳动生产率高，而是加拿大人口稀少，人均森林面积大大高于美国。5H-O模型及其分析背景由瑞典人Heckscher和Ohlin（后者为1977年Nobel经济学奖得主）在1919至1933年间提出，又称要素禀赋理论。他们认为国际贸易产生的原因仍然是比较优势，但比较优势确立的基础已经不是劳动生产率差异，而是“上帝的恩赐”，即自然资源。所谓靠山吃山，靠水吃水。6假设1、2×2×2（两个国家，两个产品，除劳动外，多一生产要素：资本）2、生产函数相同（与2×2×1的生产率存在差别不同）3、所有市场完全竞争，要素国内自由流动，国际间不流动（要素国际间流动属于国际生产，不属于国际贸易）4、一国资本丰裕，价格（利率）低；一国劳动丰裕，价格（工资）低5、其它忽略72×2×2模型的后果在引入了另外一个生产要素以后，在两个部门生产中使用不同要素组合比例的条件下，生产可能性边界将是一条曲线，机会成本递增。这就避免了在机会成本不变的情形下国际贸易导致完全专业化这一与现实不太吻合的例外情况。当生产可能性曲线是曲线时，在开放经济条件下，不会出现生产均衡点落在生产可能性边界线端点这种特殊情况。8模型基本假设两国相同部门的生产函数相同；也即技术水平相同。两国消费者偏好相同；规模收益不变；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；两国的生产要素供给是既定不变的；假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；不存在运输成本或其他贸易障碍。由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。9要素密集度要素密集度：在一个只有两种商品（X和Y）与两种要素（劳动和资）世界中，如果生产Y时的资本／劳动比率大于生产X时的资本／劳动比率，我们就称Y是资本密集型商品。10FIGURE5-1FactorIntensitiesforCommoditiesXandYinNations1and2.11要素密集度上图，在A国，生产商品Y的资本／劳动比（K/L)为1，生产X的这一比率为1／4。图中A国从原点出发的两条射线的斜率给出了这两个值。因此，在A国商品Y是资本密集型的。在B国，Y的K/L＝4而X的K/L＝1，因此，在两个国家Y都是资本密集型的，而X都是劳动密集型的。B国在生产两种产品时的资本／劳动比率都要高于A国，这是因为B国资本的相对价格（r/w）较低。如果r/w下降，生产者在生产两种商品时都会用K来代替L，以降低其生产成本。这样，将导致生产两种商品时的资本／劳动比率都有所上升,但Y仍是资本密集型商品。12要素丰裕度两种定义要素丰裕度：一种是以实物单位定义，即用各国所有可以利用的资本和劳动的总和来衡量；一种是用相对要素价格定义，即用每一个国家的资本的租用价格和劳动时间价格来定义。国家的资本的租用价和劳动第一种定义，如果B国的可用总资本与可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比率，就说B国是资本丰裕的。这是相对而不是绝对量，如果B国的TK／TL大于A国的这一比率，即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍是资本丰裕的。国仍是资本丰裕的。图3-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合ρAρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。图3－114要素丰裕度第二种定义，如果B国的资本租用价格和劳动时间价格的比率（PK／PL）小于A国的这一比率，就说B国是资本丰裕的。一般，资本租用价格就是利率（r），而劳动时间价格就是工资率（w），PK／PL＝r／w。因此，决定一国是否是资本丰裕的，不看r的绝对水平，而看r／w比值大小。即使B国的r可能比A国的要高，但B国的r／w小于A国这一比率，则B国是资本丰裕的。15要素丰裕度这两种定义的关系：第一种定义是用实物单位定义要素丰裕度，仅考虑供给方面的因素。而用相对要素价格来定义，则同时考虑了供求两方面的因素。由于假定两国的需求偏好是相同的，在这种情况下，定义要素丰裕度的两种方法得出的结论是相同的。如果两国的需求偏好不同，则这两种定义就不同了，这时就应使用相对要素价格来定义。16要素丰裕度和生产可能性曲线的形状204060708010012014020406080100120140XY0B国A国A国的生产可能性曲线比B国的要平坦，而且在横轴方向上扩展的较宽，这反映了A国可以比B国生产相对更多的X。其原因是A国是劳动丰裕的国家，X是劳动密集型的商品。同样地，由于B国是资本丰裕的国家，而且商品Y是资本密集型的商品，B国的生产可能性曲线偏向度量商品Y的纵轴。第二节H-O理论一、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。要素禀赋点图3－3图3－418要素禀赋和赫克歇尔－俄林理论赫克歇尔－俄林理论（Hechscher-Ohlintheorem):一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。简言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型的商品，进口资本密集型的商品。19要素禀赋和赫克歇尔－俄林理论该理论又被称为要素禀赋理论，即在所有可能造成国家之间相对价格差异和比较优势的原因中，各国的相对要素丰裕度或要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素。每一个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型的商品。相对要素丰裕度和相对要素价格之间的差异是导致两国贸易前相对商品价格不同的原因。20赫克歇尔－俄林理论的一般均衡框架从图的右下角出发，生产要素所有权的分配（收入分配）和需求偏好共同决定了对商品的需求。对生产要素的需求可以从对最终商品的需求中派生出来。对要素的供需力量共同决定了要素价格。要素价格和技术水平（成本）决定了最终产品的价格。各国相对商品价格之间的差异确定了比较优势和贸易模式。技术商品价格要素价格要素供给要素的派生需求商品的最终需求偏好生产要素所有权的分配21对赫－俄理论的说明0XYB国A国CIIIBABCA)(EEAPAAPPBBPPⅡⅠAPAPA’A’XY0B国A国由于我们假设两国需求偏好相同，无差异曲线Ⅰ是两国共同的无差异曲线。该无差异曲线与A国的生产可能性曲线切于A点，与B国的生产可能性曲线切于A’。这两个切点确定了两国的孤立均衡时的相对商品价格。A国为PA，B国PA’。由于PAPA’，A国在商品X上具有比较优势，B国在商品Y上具有比较优势。开展贸易后，A国在B点组织生产，能够用X交换Y，最终达到E点的消费组合（贸易三角形BCE）。B国在B’点组织生产，通过用Y交换X，最终达到E’点的消费组合（与E重合）。两国均在贸易中获利。这是因为它们都达到了更高的无差异曲线Ⅱ。22二、封闭条件下的相对价格PAPA’，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。两国需求条件完全相同要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同23三、H-O定理开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反。因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格。国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定。2425H-O定理注意：赫克歇尔－俄林理论并不要求两国需求偏好相同（无差异曲线相同）。它只要求，如果需求偏好不同，这种差异不足以完全抵消导致两国具有相对商品价格与比较优势差异的要素禀赋和生产可能性曲线之间的差异。第三节生产要素价格均等化定理在给定假设条件下，国际贸易将使各国同质要素获得相同的相对和绝对收入。例如：假设中(A)和美(B)两国，生产机械X(资本密集型)与布Y（劳动力密集型），假定中国是劳动力L充裕型国家，而美国是资本k充裕型国家，所以：(PX/PY)B(PX/PY)A贸易后中国：将大部分生产要素用于生产布，在要素市场上，要较多使用劳动力，则劳动力需求上升，则w上升；另一方面；由于资本稀缺，减少机械的生产而依靠进口，资本的需求下降，r下降。美国：由于Ｌ稀缺，减少对布的生产，劳动力需求下降，w下降；Ｋ丰富，增加机械的生产，则资本需求上升，r上升。1998-2003年世界主要浓缩苹果汁出口市场出口价格比较（美元/加仑）年份199819992000200120022003中国价格3.64.24.94.24.14.1欧洲价格4.86.76.44.74.54.7南美价格4.65.45.54.34.34.5美国价格5.55.256.04.34.44.5资料来源：根据2003U.SAppleAssociation资料整理29要素价格均等化理论一、商品价格和要素价格在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本资本需求大于供给资本价格上涨劳动供给大于需求劳动价格下跌两部门资本-劳动比都下降30在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4))6.3(,)5.3(,KYyKXxLYyLXxMPPrMPPrMPPwMPPw由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：31当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本—劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。32结论：斯托珀-萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。33贸易对收入分配的影响这一点与李嘉图模型是一个重大区别。在李嘉图模型中，自由贸易对所有人都是有利的。但根据H-O模型，自由贸易尽管总体有利，但并非对所有人都是有利的。一部分人得利，一部分人受损，得利减去受损还有剩余。34要素价格均等与收入分配要素价格均等定理实际上是赫克歇尔－俄林定理的推论，与赫克歇尔－俄林定理的内涵相同。因为萨缪尔森严格证明了这一定理，通常也被称为赫克歇尔－俄林－萨缪尔森定理，简称赫－俄－萨定理。国际贸易会使各国同质要素获得相同的相对和绝对收入。国